После возбуждения уголовного дела дознаватель или следователь должны будут организовать производство расследования и провести всестороннее исследование деятельности лица, осуществлявшего незаконное предпринимательство. Это обусловлено тем, что уголовное дело будет возбуждается по факту незаконной предпринимательской деятельности, установленному в ходе предварительной проверки. Возбужденное уголовное дело дает право субъекту расследованию вскрыть всю незаконную предпринимательскую деятельность лица. Дознаватель и следователь в ходе расследования должны установить:
1) факт осуществления какого-либо вида предпринимательской деятельности;
2) способ совершения незаконного предпринимательства;
3) наличие последствий в виде крупного (особо крупного) дохода или ущерба в крупном размере.
Поскольку незаконное предпринимательство может быть совершено несколькими способами, дознаватель (следователь) должны выдвигать и одновременно проверять следующие общие версии:
1) осуществляемая деятельность является лицензируемой и осуществляется без лицензии;
2) осуществляемая деятельность является предпринимательской и осуществляется без регистрации;
3) осуществляемая деятельность является предпринимательской и осуществляется с нарушением правил регистрации;
4) осуществляемая деятельность является предпринимательской и осуществляется с представлением в налоговую инспекцию документов, содержащих заведомо ложные сведения;
5) осуществляемая деятельность не является лицензируемой. Применительно к данной версии, дознаватель и следователь, в ходе предварительного расследования, помимо прочих действий, должны постоянно отслеживать изменения, вносимые в Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности». Если ими будет установлено, что Федеральным законом из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании лицензии, исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, состав преступления, предусмотренный ст. 171 УК РФ, будет отсутствовать.
6) осуществляемая деятельность не является предпринимательской.
Данные общие версии, с учетом характера деятельности и специфики ее совершения, уточняются в частных версиях. В отношении общих версий №№ 2-4 дополнительно формулируется и проверяется версия о том, что совершенная деятельность являлась лицензируемой. Например: осуществляемая деятельность является лицензируемой и осуществляется без лицензии и без регистрации.
В отношении наступивших последствий выдвигаются следующие версии:
1) в результате незаконного предпринимательства был извлечен доход в крупном (особо крупном) размере;
2) в результате незаконного предпринимательства был или причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
3) в результате незаконного предпринимательства не был извлечен доход в крупном (особо крупном) размере и не причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
Организация предварительного расследования напрямую зависит от данных версий.
Для своевременного сбора доказательств и избежания затягивания сроков предварительного расследования, организация осуществления процессуальных действий складывается из алгоритма следующих мероприятий:
1) направить письменное поручение органу дознания о производстве оперативно-розыскных мероприятий с целью обнаружения очевидцев преступления, местонахождения имущества, добытого преступным путем;
2) вынести постановление об обыске и изъять документы, находящиеся в административных и производственных помещениях лица и фиксирующие факт осуществления предпринимательской деятельности, если в ходе доследственной проверки была изъята только часть документов;
3) получить судебное решение и провести обыск по месту жительства лица. В ходе обыска необходимо изъять документы, фиксирующие факт осуществления предпринимательской деятельности и крупные суммы денежных средств, если такие будет обнаружены;
4) получить судебное решение и провести обыск по месту жительства лиц, причастных к осуществлению незаконной предпринимательской деятельности. Круг данных лиц определяется дознавателем (следователем), в зависимости от индивидуальных обстоятельств дела;
5) вынести постановление о производстве обыска в нежилых помещениях, в которых, по данным сотрудников полиции, могут находиться предметы и документы, которые могут иметь значение для уголовного дела;
6) в ходе производства обысков запротоколировать то ценное имущество, которое будет обнаружено в обыскиваемых жилых и нежилых помещениях (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска, если в результате осуществления незаконной предпринимательской деятельности причинен ущерб, либо с целью последующей конфискации имущества, полученного или нажитого преступным путем);
7) если обыск не проводится, то осмотреть место жительства лиц, участвовавших в незаконной предпринимательской деятельности, с фиксацией обнаруженного ценного имущества (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска, если в результате осуществления незаконной предпринимательской деятельности причинен ущерб, либо с целью последующей конфискации имущества, полученного или нажитого преступным путем). Круг данных лиц определяется дознавателем (следователем), в зависимости от индивидуальных обстоятельств дела;
8) осмотреть изъятые документы, а также те, которые были представлены по результатам предварительной проверки;
9) вынести постановление о признании и приобщении к уголовному делу осмотренных документов в качестве вещественных доказательств;
10) направить запрос о наличии у лица судимости;
11) направить запрос в налоговую инспекцию о предоставлении сведений из ЕГРЮЛ или ЕГРИП о юридическом лице или индивидуальном предпринимателе, осуществляющих предпринимательскую деятельность с предоставлением заверенных копий учредительных документов, если деятельность осуществляется юридическим лицом;
12) истребовать из архива суда копию:
1. решения о признании лица несостоятельным (банкротом) в связи с невозможностью удовлетворить требования кредиторов, связанные с осуществляемой им предпринимательской деятельностью;
2. решения о прекращении в принудительном порядке его деятельности в качестве индивидуального предпринимателя;
3. приговора, по которому лицо лишено права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок;
4. приговора, по лицо осуждено за преступление против жизни и здоровья, свободы, чести и достоинства личности (за исключением незаконного помещения в психиатрический стационар, клеветы и оскорбления), половой неприкосновенности и половой свободы личности, против семьи и несовершеннолетних, здоровья населения и общественной нравственности, против общественной безопасности, если лицо осуществляет виды предпринимательской деятельности, определенные Постановлением Правительства РФ от 16.04.2011 г. № 285.
Данные документы необходимы если незаконное предпринимательство совершено путем нарушения правил регистрации.
13) направить запрос в налоговую инспекцию, в которой лицо ранее было зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя, о предоставлении сведений из ЕГРИП об индивидуальном предпринимателе (если лицо осуществляет предпринимательскую деятельность с нарушением правил регистрации);
14) направить запрос в территориальное подразделение лицензирующего органа о предоставлении сведений о том, обращалось ли лицо, в отношении которого ведется расследование, с заявлением о предоставлении лицензии; была ли ему выдана лицензия; приостанавливалось ли действие лицензии, если да, то на какой период; принималось ли решение о прекращении действия лицензии, если да то когда было уведомлено об этом лицо. При этом, в запросе необходимо указать на предоставлении копий решений о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, приостановлении и (или) прекращения действия лицензии;
15) получить судебное решение на выемку и изъять из налоговой инспекции ниже перечисленные документы, в зависимости от того, кем осуществлялось незаконное предпринимательство.
Если оно осуществлялось ЮЛ и при его регистрации были представлены заведомо ложные сведения, то необходимо изъять:
1. заявление о государственной регистрации;
2. решение о создании юридического лица в виде протокола, договора или иного документа в соответствии с законодательством Российской Федерации;
3. учредительные документы юридического лица;
4. выписку из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иное равное по юридической силе доказательство юридического статуса иностранного юридического лица – учредителя;
5. документ об уплате государственной пошлины.
Если оно осуществлялось ИП и при его регистрации были представлены заведомо ложные сведения, то необходимо изъять:
1. заявление о государственной регистрации;
2. копию паспорта гражданина РФ, если заявителем является данное лицо;
3. копии документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина и документа, подтверждающего право лица временно или постоянно проживать в РФ, если заявителем является иностранный гражданин;
4. копии документа, удостоверяющего личность лица без гражданства и документа, подтверждающего право лица временно или постоянно проживать в РФ, если заявителем является лицо без гражданства;
5. документ об уплате государственной пошлины;
6. один из предоставленных заявителем документов:
а) нотариально удостоверенное согласие родителей, усыновителей или попечителя на осуществление предпринимательской деятельности несовершеннолетним;
б) копию свидетельства о заключении брака несовершеннолетним;
в) копии решения органа опеки и попечительства об объявлении несовершеннолетнего полностью дееспособным;
г) копии решения суда об объявлении несовершеннолетнего полностью дееспособным.
16) допросить в качестве свидетелей служащих лицензирующего органа об обстоятельствах установления факта осуществления предпринимательской деятельности без лицензии. В протоколе допроса так же необходимо отразить нормативно-правовые акты, регламентирующие правила промышленной безопасности, технической эксплуатации отдельных производственных объектов и т.п., использование которых необходимо в соответствующем виде лицензируемой деятельности, а также органы, регистрирующие соответствующие технические объекты;
17) допросить в качестве свидетелей служащих контролирующих органов, осуществляющих регистрации отдельных технических объектов, эксплуатируемых в ходе соответствующей предпринимательской деятельности, если данная регистрация обязательна, о факте регистрации и о перечне нормативно-правовых актов, регламентирующих регистрацию (например, на нефтебазы как опасные производственные объекты, многотопливные заправочные станции, морские или речные суда и т.д.). Это необходимо в том случае, если дознаватель (следователь) будут доказывать, что осуществляемая лицом деятельность является лицензируемой, а лицо утверждает обратное;
18) вынести постановление о выемке и изъять у руководителя контролирующего органа:
1. копии свидетельств о регистрации отдельных технических объектов, эксплуатируемых в ходе соответствующей предпринимательской деятельности, если данная регистрация обязательна и иных документов, связанных с регистрацией данных объектов;
2. копии классификационных свидетельств на отдельные технические объектов, эксплуатируемых в ходе соответствующей предпринимательской деятельности (например, на морские или речные суда и т.д.).
19) изучить те нормативно-правовые документы, которые были представлены по результатам предварительной проверки. Дополнительно собрать нормативно-правовые акты, регламентирующие правила промышленной безопасности, технической эксплуатации отдельных производственных объектов, используемых в незаконной предпринимательской деятельности и т.п. Изучить данные акты и сделать закладки на тех нормах, которые в последствие могут быть приведены в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого, в зависимости от индивидуальной ситуации по уголовному делу;
20) произвести осмотр производственных объектов, среди которых могут быть громоздкие объекты.
В силу громоздкости, данные объекты не могут храниться при уголовном деле. Исходя из норм пп. «а» и «б» п. 1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ, данные объекты должны быть сфотографированы или сняты на видео- или кинопленку, по возможности опечатаны и должны храниться в месте, указанном дознавателем (следователем). При этом, к материалам дела должен быть приобщен документ об их месте нахождения. Если предприниматель использовал данные объекты без законного основания, то они должны быть возвращены собственнику. Как правило, данные объекты хранятся в месте их нахождения;
21) вынести постановление о признании и приобщении к уголовному делу указанных объектов, в качестве вещественных доказательств. Данные объекты являются вещественными доказательствами, поскольку они либо сохранили на себе следы преступления, либо могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (пункты 1 и 3 ч. 1 ст. 81 УПК РФ соответственно);
22) признать в качестве потерпевшего гражданина, организацию или государство (в случае причинения ущерба от незаконной предпринимательской деятельности);
23) признать в качестве представителя потерпевшего представителя организации;
24) допросить в качестве потерпевшего гражданина или представителя организации;
25) принять от гражданина или представителя организации гражданский иск. Иск в защиту интересов государства предъявляет прокурор;
26) вынести постановление о признании гражданским истцом;
27) вынести постановление о признании представителем гражданского истца представителя организации;
28) допросить в качестве свидетелей работников индивидуального предпринимателя, юридического лица или лица, осуществлявшего незаконное предпринимательство, по вопросам выполняемой ими работы;
29) допросить в качестве свидетеля арендодателя, если используемое в ходе предпринимательской деятельности имущество, арендуется лицом;
30) допросить в качестве свидетелей контрагентов лица;
31) вынести постановление о выемке и изъять у контрагентов документы, отражающие факт осуществления предпринимательской деятельности лицом, в отношении которого ведется расследование;
32) допросить в качестве свидетеля лицензиата, предоставившего лицу, в отношении которого ведется расследование средства, территорию и работников, для осуществления им предпринимательской деятельности;
33) допросить в качестве подозреваемого индивидуального предпринимателя, руководителя юридического лица или лицо, осуществлявшего незаконное предпринимательство;
34) вынести постановление о назначении судебной бухгалтерской экспертизы;
35) направить запрос в территориальные подразделения регистрационно-эксплуатационных органов Государственной автомобильной инспекции МВД России по месту жительства подозреваемого, о наличии у него автомототранспортных средств (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска);
36) получить судебные решения о предоставлении информации о денежных средствах подозреваемого и его родственников или близких лиц, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банке, в населенном пункте проживания данного лица (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска), направить данные решения в банки и получить выписки;
37) получить судебные решения о наложении ареста на имущество, включая денежные средства, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банке, подозреваемого и его родственников или близких лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого. Составить протокол о наложении ареста на имущество подозреваемого, его родственников или близких лиц.
Таковы в общих чертах те действия, которые необходимо выполнить дознавателю или следователю. Часть из них может не осуществляться, исходя из способа незаконного предпринимательства, вида осуществляемой деятельности и наличия преступных последствий. Кроме того, вышеуказанный перечень может быть дополнен и другими процессуальными действиями, в зависимости от индивидуальной ситуации, сложившейся по делу. Мы приводим лишь те, которые характерны практически в каждом случае расследования. Необходимо обратить внимание на то, что срок расследования данного преступления, в большинстве случаев, придется продлевать до 6 месяцев. Это обусловливается сложностью познания рассматриваемых видов предпринимательской деятельности, длительностью сбора документов и длительностью производства судебной бухгалтерской экспертизы.
В ходе осуществления всего комплекса процессуальных действий дознаватель или следователь должны подтвердить одну и опровергнуть иные вышеуказанные версии и, исходя из этого, принять соответствующее решение. Если в ходе сбора доказательств, указанные участники стороны обвинения придут к выводу о достаточности доказательств для предъявления обвинения, то необходимо будет вынести постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого (обвинительный акт). Содержание данного документа достаточно сложное и должно включать содержание нормативно-правовых актов, которые регламентируют осуществление предпринимательской деятельности в целом, и лицензирование рассматриваемых видов, в частности.
Вопрос 4.