1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:
| А | Лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка |
| Б | Участия в саморегулируемых организациях |
| В | Непосредственного управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка |
| Г | Аттестации специалистов |
2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
| А | По управлению ценными бумагами |
| Б | Дилерскую |
| В | По ведению реестров владельцев ценных бумаг |
| Г | Клиринговую |
| Д | Инвестиционную |
| Е | Эмиссионную |
3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:
| А | Министерством финансов РФ |
| Б | Федеральной службой по финансовым рынкам |
| В | Саморегулируемыми организациями |
| Г | Центральным банком РФ |
4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| А | Управлению ценными бумагами |
| Б | Заключению сделок на рынке срочных контрактов |
| В | Хеджированию рисков на рынке ценных бумаг |
| Г | Определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность) |
| Д | Организации торговли на рынке ценных бумаг |
5. В соответствии с законодательством РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:
| А | Совмещается только с депозитарной деятельностью |
| Б | Совмещается |
| В | Не совмещается |
6. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве:
| А | Депозитария |
| Б | Профессионального участника рынка ценных бумаг |
| В | Инвестора |
| Г | Эмитента |
7. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:
| А | Могут только после получения лицензии ФСФР |
| Б | Не могут |
| В | Могут |
8. Коммерческий банк быть брокером по операциям с ценными бумагами право:
| А | Имеет |
| Б | Не имеет |
| В | Имеет только после получения лицензии ФСФР |
9. Саморегулирование на рынке ценных бумаг — это:
| А | Передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг |
| Б | Создание системы экспертных советов ФСФР |
| В | Система управления портфельными рисками |
10. Саморегулируемая организация является организацией:
| А | Коммерческой |
| Б | Некоммерческой |
| В | Не является юридическим лицом |
11. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет:
| А | Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора |
| Б | Клиента |
| В | Собственного капитала |
12. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет:
| А | Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от положений договора |
| Б | Собственного капитала |
| В | Клиента |
13. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:
| А | Клиента |
| Б | Своего |
| В | Своего или клиента в зависимости от положений договора |
14. Профессиональный участник рынка ценных бумаг — дилер — котировать ценные бумаги имеет право:
| А | Имеет |
| Б | Не имеет |
15. Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги занимается:
| А | Депозитарий |
| Б | Клиринговая организация |
16. Депозитарием по российскому законодательству может выступать:
| А | Как физическое, так и юридическое лицо |
| Б | Только юридическое лицо |
| В | Только физическое лицо |
17. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, именуется:
| А | Комитентом по счету депо |
| Б | Депонентом |
| В | Депозитором |
18. Обязанностью депозитария является:
| А | Ведение счета депо депонента |
| Б | Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами |
| В | Ведение реестра владельцев ценных бумаг |
| Г | Внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца |
| Д | Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра |
19. Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право:
| А | Не имеет |
| Б | Имеет, если это предусмотрено депозитарным договором |
| В | Имеет |
20. Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг:
| А | Не является |
| Б | Является |
| В | Является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем |
21. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:
| А | Только юридическое лицо |
| Б | Только физическое лицо |
| В | Как физическое, так и юридическое лицо |
22. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:
| А | Кастодиальным |
| Б | Центральным |
| В | Расчетным |
| Г | Глобальным |
23. Держателем реестра акционерного общества должен быть регистратор, если число акционеров превышает:
| А | |
| Б | |
| В | |
| Г |