Все участники инвестиционной деятельности должны соблюдать как федеральное, так и местное законодательство. При нарушении законодательства возникает юридическая ответственность физических лиц, должностных лиц органов власти, должностных лиц предприятий, а также самих предприятий как юридических лиц. Юридическая ответственность, являясь наказанием, влечет наступление неблагоприятных юридических последствий, т. е. ограничение прав и интересов указанных лиц. Юридическая ответственность может быть уголовной, административной, гражданской и дисциплинарной.
Уголовная ответственность, являясь мерой государственного принуждения, относится только к физическим и должностным лицам. Она предусмотрена в качестве правового последствия преступления - запрещенного общественно опасного деяния, совершенного виновным лицом.
Единственным документом, определяющим уголовную ответственность лиц, является Уголовный кодекс Российской Федерации - УК РФ, в котором перечислен исчерпывающий перечень уголовных наказаний. В подавляющем большинстве случаев уголовная ответственность возникает при нарушении федерального законодательства, хотя возможна и уголовная ответственность за нарушение норм регионального законодательства. Однако устанавливать уголовную ответственность ни региональная, ни муниципальная власть не может - это прерогатива только федеральной исполнительной власти.
Основными видами уголовных наказаний являются:
- штраф, конфискация имущества;
- лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
- лишение специального или почетного звания, классного чина и государственных наград;
- обязательные и исправительные работы;
- ограничение свободы, арест;
- лишение свободы.
Административная ответственность - ответственность физических и юридических лиц за совершение административного правонарушения, т. е. противоправного действия, не наказуемого, однако, уголовно. Административные наказания менее строгие, чем уголовные.
Документами, определяющими административную ответственность лиц, являются Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях - КоАП РФ, а также законы субъектов Федерации. Административная ответственность возникает за нарушение федерального или регионального законодательства. При этом представительный орган субъекта Федерации может самостоятельного принимать законы об административной ответственности за нарушение законодательства этого субъекта.
Основными видами административных наказаний являются:
- предупреждение в письменной форме;
- административный штраф;
- лишение специального права, предоставленного физическому лицу;
- административный арест;
- дисквалификация;
- административное приостановление деятельности.
Обязательные работы выполняются в свободное от работы время. Длительность может составлять от 60 до 240 часов.
Исправительные работы могут назначаться на срок от двух месяцев до двух лет.
Административный штраф устанавливается в размере от 100 до 5000 рублей для граждан;
до 50 000 рублей для должностных лиц; до 1 000 000 рублей - для юридических лиц. Он может также увеличиваться до трехкратного размера суммы конкретного нарушения.
Дисквалификация - лишение права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом и т.п.
обязанностей. В отличие от административной ответственности, это связано с нарушением субъективных гражданских прав другого лица.
Гражданская ответственность - юридические последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом предусмотренных гражданским правом.
Гражданская ответственность устанавливается нормами гражданского права, в первую очередь - Гражданским кодексом РФ, а также Земельным кодексом, Жилищным кодексом, Семейным кодексом и другими законами. Она заключается в применении к правонарушителю (ответчику) в интересах другого лица (истца) либо государства установленных законом или договором мер воздействия, влекущих для него отрицательные, экономически невыгодные последствия имущественного характера - возмещение убытков, уплату неустойки (штрафа, пени), возмещение вреда.
Гражданская ответственность часто возникает на основе спора сторон, одна из которых считает свои права ущемленными в результате действий другой стороны. Соответственно в случае подачи иска в суд или арбитраж одной из сторон возбуждаются гражданские дела. При этом основанием иска могут быть не только нарушения закона, но и нарушения договорных обязательств.
Большое значение для установления меры гражданской ответственности имеют форма и содержание заключенной сделки (договора), которая в ряде случаев должна заключаться в письменном виде. Однако положения договора не могут противоречить положениям закона - в этом случае они являются юридически ничтожными.
Органом, определяющими меру гражданской ответственности юридических лиц друг перед другом, является арбитраж. Если хотя бы одной из сторон гражданского спора является физическое лицо, этот спор разрешает суд.
Дисциплинарная ответственность - форма воздействия на нарушителей внутренней дисциплины. Дисциплинарная ответственность заключается в наложении дисциплинарных взысканий администрацией организации (учреждения, воинской части и т.д.), где трудится нарушитель. Как и другие виды ответственности, дисциплинарные взыскания могут быть обжалованы, в том числе и в суде.
Наиболее характерные правонарушения в области строительства и инвестиционной деятельности, наказуемые в уголовном порядке, приведены в таблице 1.2.
Наиболее характерные правонарушения в области строительства и инвестиционной деятельности, наказуемые в уголовном порядке, приведены в таблице 1.2.
Таблица 1.2
Некоторые правонарушения, наказуемые в уголовном порядке
| Статья УК РФ | Правонарушение | Максимальный срок лишения свободы |
| Незаконное использование объекта авторского права (произведения архитектуры, в т.ч. проекты, чертежи, макеты) | До 6 лет | |
| 285.1, 285.2 | Нецелевое расходование бюджетных средств или средств госу- дарственных внебюджетных фондов (свыше 1,5 млн руб.) | До 5 лет |
| Уничтожение или повреждение памятников истории, культуры, природных комплексов или объектов, взятых под охрану государства | До 5 лет | |
| Нарушение правил охраны окружающей среды при проектировании, размещении, строительстве, вводе в эксплуатацию объектов, если это повлекло тяжкие последствия | До 5 лет | |
| Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или необходимой лицензии | До 5 лет | |
| Непредставление налоговой отчетности либо включение в нее заведомо ложных сведений | До 6 лет | |
| Растрата чужого имущества, вверенного виновному | До 10 лет | |
| Уничтожение или повреждение имущества по неосторожности | До 1 года | |
| Уклонение от уплаты налогов с организации | До 6 лет | |
| 215.2 | Приведение в негодность объектов жилищного и коммунального хозяйства или других объектов жизнеобеспечения | До 5 лет |
| Незаконная рубка деревьев и лесных насаждений в значительном размере | До 3 лет | |
| Нарушение правил охраны труда, совершённое лицом, на котором лежали обязанности по их соблюдению, если это повлекло: - причинение тяжкого вреда здоровью человека - смерть человека | До 1 года До 3 лет | |
| 216,219 | Нарушение правил безопасности при ведении строительных работ, а также правил пожарной безопасности, если это повлекло по неосторожности: - причинение тяжкого вреда здоровью человека либо крупного ущерба - смерть человека - смерть двух и более лиц | До 3 лет До 5 лет До 7 лет |
| Халатность, т. е. неисполнение или ненадлежащее исполнение должностным лицом1 своих обязанностей, если это повлекло по неосторожности: - причинение тяжкого вреда здоровью или смерть человека - смерть двух и более лиц | До 5 лет До 7 лет | |
| 118, 109 | Причинение по неосторожности вследствие ненадлежащего исполнения лицом своих профессиональных обязанностей: - тяжкого вреда здоровью - смерти человеку - смерти двум и более лицам | До 1 года До 3 лет До 5 лет |
| 204, 291 | Подкуп (дача взятки): —управляющего лица коммерческой или некоммерческой организации - должностного лица | До 4 лет До 8 лет |
| 204, 290 | Вымогательство взятки: — управляющим лицом коммерческой или некоммерческой организации; - должностным лицом | До 5 лет До 12 лет |
При нарушении правил и норм охраны труда в строительстве применяются ст. 216 и 217 УК РФ. При этом ответственность (в отличие от ст. 143 УК РФ) несут как лица, на которых возложена обязанность по выполнению этих норм (в том числе руководители и главные специалисты), так и другие работники, связанные с производством. При этом суд обязан сослаться на конкретные пункты действующих правил, которые были нарушены. Если же несчастный случай произошёл по вине потерпевшего, это может явиться оправданием ответственного лица1.
Наиболее серьезные наказания по ст. 146 и 171 УК РФ предусмотрены в случае совершения противоправных действий организованной группой или при извлечении дохода в особо крупном размере.
Наказание за растрату чужого имущества (ст. 160 УК РФ) усматривало таковое прежде всего для должностных лиц, осуществлявших хищения на предприятии, на котором они работали и, как правило, были материально ответственными лицами. Однако на практике встречались случаи обвинения по этой статье должностных лиц подрядчиков, получавших на ответственное хранение давальческие материалы или оборудование, приобретенные заказчиком.
В ряде случаев предусмотрено освобождение от уголовного преследования, например, если лицо, осуществившее подкуп, добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело (ст. 204 и 291); если злоупотребление полномочиями управляющего лица коммерческой (некоммерческой) организации причинило вред только этой организации, а сама организация не инициирует уголовное преследование (ст. 204). Следует также заметить, что провокация взятки с целью искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа недопустима и преследуется в уголовном порядке (ст. 304 УК РФ).
Наиболее характерные нарушения в области строительства и инвестиционной деятельности, наказуемые в административном порядке, приведены в таблице 1.3.
Таблица 1.3
Некоторые правонарушения, наказуемые в административном порядке
| Статья КоАП РФ | Правонарушение | Максимальное административное наказание (штраф, руб.) | ||
| физическому лицу | должностному лицу | юридическому лицу | ||
| 15.19, 15.22 | Непредставление достоверной информации на рынке ценных бумаг; нарушение правил ведения реестра ценных бумаг | 50 000 | 1 000 000 | |
| 15.21 | Использование служебной информации на рынке ценных бумаг | 50 000 | 1 000 000 | |
| 7.1 | Самовольное использование земельного участка без оформленных правоустанавливающих документов на землю | 20 000 | ||
| 7.9 | Самовольное строительство и иное использование лесных участков без специальных разрешений на использование | 20 000 | ||
| 7.4 | Самовольная застройка площадей залегания полезных ископаемых | 20 000 | ||
| 7.2 | Уничтожение, повреждение пунктов государственных геодезических сетей | 10 000 | ||
| 7.7 | Повреждение объектов и систем водоснабжения, водоотведения, гидротехнических и водоохранных устройств | 30 000 | ||
| 7.13 | Нарушение требований охраны объектов культурного наследия федерального значения | 30 000 | ||
| 7.14 | Проведение земляных, строительных и иных работ без разрешения государственного органа охраны объектов культурного наследия в случаях, если такое разрешение обязательно | 30 000 | ||
| 7.19 | Самовольное подключение к энергетическим сетям, газопроводам, безучетное использование электрической и тепловой энергии | 4 000 | 40 000 | |
| 7.20 | Самовольное подключение к централизованным системам водоснабжения и водоотведения | 30 000 | ||
| 9.7 | Повреждение электрических сетей: напряжением до 1000 вольт напряжением свыше 1000 вольт | 1500 2000 | 3000 4000 | 30 000 40 000 |
| 9.10 | Повреждение по неосторожности тепловых сетей, газопроводов, нефтепроводов и т.п. либо их оборудования | 30 000 | ||
| 7.21 | Порча жилых домов, жилых помещений, их оборудования, самовольное переоборудование жилых домов, жилых помещений | |||
| 7.21 | Самовольная перепланировка жилых помещений в многоквартирных домах | |||
| 7.22 | Нарушение правил содержания и ремонта жилых домов, жилых помещений, переоборудование их без согласия нанимателя (собственника) | 50 000 |
Продолжение табл. 1.3
| 20.4 | Нарушение требований пожарной безопасности То же, повлекшее возникновение пожара | 1000 2000 | 2000 4000 | 20 000* 40 000 |
| 20.4 | Перекрытие пожарных проездов | 10 000 | ||
| 7.24 | Использование находящегося в федеральной собственности объекта нежилого фонда без оформления либо с нарушением установленных правил эксплуатации и содержания объектов | 30 000 | ||
| 7.25 | Уклонение от безвозмездной передачи копий геодезических или картографических материалов и данных в государственный картографо-геодезический фонд РФ | |||
| 7.29, 7.30 | Принятие должностным лицом решения о размещении государственного или муниципального заказа не предусмотренным законодательством способом; установление не предусмотренных законодательством требований к участникам | 50 000 | ||
| 7.30 | Нарушение порядка приема заявок | — | 30 000 | 100 000 |
| 7.30 | Неопубликование информации о размещении заказов | 50 000 | 500 000 | |
| 7.30 | Выбор победителя членом комиссии с нарушением законодательства | 50 000 | ||
| 7.30, 7.31 | Нарушение порядка проведения аукциона в электронной форме; предоставление и опубликование недостоверных сведений | 50 000 | 300 000 | |
| 7.32 | Незаконное изменение условий контракта То же, с перерасходом бюджетных средств или с уменьшением объема закупок | — | 50 000 Удвоенный ущерб | — |
| 19.29 | Незаконное привлечение к трудовой деятельности государственного или муниципального служащего (в т.ч. бывшего) | 50 000 | 500 000 | |
| 8.1 | Несоблюдение экологических требований при планировании, технико-экономическом обосновании проектов, проектировании, размещении, строительстве, реконструкции, вводе в эксплуатацию, эксплуатации предприятий, зданий, сооружений | 100 000 | ||
| 8.28 | Незаконная рубка лесных насаждений с применением техники | 40 000 | 150 000 | |
| 9.2 | Нарушение норм и правил безопасности при проектировании, строительстве, приемке, вводе в эксплуатацию, эксплуатации, ремонте, реконструкции, консервации либо выводе из эксплуатации гидротехнического сооружения | 30 000* | ||
| 9.4 | Нарушение требований проектной документации, технических регламентов, стандартов, строительных норм и правил и других нормативных документов при строительстве, реконструкции, капитальном ремонте, включая применение строительных материалов и изделий; | 10 000 | 100 000* |
Продолжение табл. 1.3
| то же нарушение, затрагивающее характеристики надежности и безопасности объектов, строительных конструкций и сетей инженерно-технического обеспечения | 50 000 | 500 000* | ||
| 9.5 | Строительство, реконструкция, капитальный ремонт объектов без необходимого разрешения на строительство | 50 000 | 1 000 000* | |
| 9.5 | Нарушение сроков направления в орган государственного строительного надзора извещения о начале строительства, реконструкции, капитального ремонта; неуведомление его о сроках завершения работ, которые подлежат проверке | 30 000 | 300 000 | |
| 9.5 | Продолжение работ до составления актов об устранении выявленных органом государственного строительного надзора недостатков при строительстве, реконструкции, капитальном ремонте | 30 000 | 100 000* | |
| 9.5 | Выдача разрешения на ввод объекта в эксплуатацию при отсутствии необходимых заключений органа государственного строительного надзора | 50 000 | ||
| 9.5 | Эксплуатация объекта капитального строительства без необходимого разрешения на ввод его в эксплуатацию | 20 000 | ||
| 9.5.1 | Выполнение работ, оказывающих влияние на безопасность, без свидетельства о допуске | 50 000 | 50 000* | |
| 9.9 | Ввод в эксплуатацию топливо- и энергопотребляющих объектов без разрешения органов, осуществляющих государственный надзор на указанных объектах | 20 000* | ||
| 11.3 | Невыполнение правил размещения ночных и дневных маркировочных знаков безопасности полетов на зданиях и сооружениях | |||
| 11.21 | Выполнение в границах полосы отвода автомобильной дороги работ, не связанных с реконструкцией, ремонтом и содержанием автомобильной дороги, размещением объектов дорожного сервиса; прокладка или переустройство инженерных коммуникаций в границах полосы отвода без заключения или с нарушением договора с владельцем автомобильной дороги; строительство, реконструкция, ремонт автомобильных дорог и примыканий без согласования с владельцем автомобильной дороги | 80 000 | ||
| 14.1 | Осуществление предпринимательской деятельности без обязательной лицензии | 50 000 | ||
| 14.1 | Осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных лицензией | 50 000* |
Окончание табл. 1.3
| 14.28 | Привлечение денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве | 20 000 | 500 000 | |
| 14.28 | Предоставление застройщиком неполной и недостоверной информации, опубликование, которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве | 15 000 | 400 000 | |
| 14.28 | Непредставление в контрольный орган отчетности или представление отчетности, содержащей недостоверные сведения, в случаях, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве | 15 000 | 200 000 | |
| 15.14 | Использование бюджетных средств или средств государственных внебюджетных фондов на цели, не соответствующие условиям их получения, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния | 50 000 | ||
| 13.25 | Нарушение порядка хранения документов | — | 300 000 | |
| 18.13, 18.15 | Привлечение к трудовой деятельности в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства без получения разрешения на привлечение и использование иностранных работников | 50 000 | 800 000* | |
| 19.21 | Несоблюдение собственником, арендатором или иным пользователем установленного порядка государственной регистрации прав на недвижимое имущество или сделок с ним | 40 000 |
Примечание.
*) В отмеченных случаях вместо административного штрафа может быть предписано административное приостановление деятельности юридического лица (или предпринимателя без образования юридического лица) на срок до девяноста суток.