В целях совершенствования государственного регулирования отдельных видов деятельности Президентом Республики Беларусь принят 14.07.2003 г Декрет «О лицензировании отдельных видов деятельности». В интересах национальной безопасности, общественного порядка, защиты прав и свобод право на осуществление юридическими и физическими лицами отдельных видов деятельности, определенных Декретом, может быть реализовано после получения в установленном порядке специальных разрешений (лицензий). К видам деятельности, требующим лицензирования, отнесена профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам.
Лицензия - специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии.
Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством Финансов Республики Беларусь. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги:
§ брокерская деятельность;
§ дилерская деятельность;
§ депозитарная деятельность;
§ деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
§ клиринговая деятельность;
§ деятельность по организации торговли ценными бумагами.
Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности с ценными бумагами и на отдельные виды.
При осуществлении лицензионной деятельности должны соблюдаться определенные требования и условия:
§ выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством;
§ осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций). Исключительная деятельность по ценным бумагам означает, что эта деятельность не может совмещаться с какими-либо другими видами деятельности, кроме тех, которые являются сопутствующими профессиональной деятельности по ценным бумагам;
§ соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам;
§ соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений;
§ отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.
Кроме того, предъявляются особые требования к отдельным видам лицензионной деятельности. В частности, для деятельности по организации торговли ценными бумагами должно быть наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет; для депозитарной деятельности - осуществление работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, также не менее трех лет; наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде.
Лицензия выдается на срок не менее 5 и не более 10 лет. Указанный срок может быть продлен по заявлению лицензиата неоднократно. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.
Министерство финансов контролирует осуществление лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
В выдаче лицензии может быть отказано при:
§ наличии в представленном заявлении с приложением необходимых документов недостоверных сведений;
§ несоответствии представленных документов требованиям положения о лицензировании вида деятельности, осуществляемого на основании лицензии;
§ наличии заключения о несоответствии возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям по результатам проверки и (или) экспертизы;
§ обращении за получением лицензии после решение об ее аннулировании без соблюдения определенных временных сроков и др.
При выявлении лицензирующим или другим государственным органом нарушений лицензиатом либо его обособленным подразделением (филиалом) законодательства о лицензировании или установленных требований и условий лицензиату дается предписание об устранении выявленных нарушений и устанавливает срок их устранения. Это могут быть нарушения, связанные с непредставлением в срок отчетности, искаженные сведения в отчетности, нарушения требований по сохранности ценных бумаг, нарушения в структуре финансовых вложений и др. Если указанные в предписании нарушения лицензиатом в установленный срок не устранены, лицензирующий орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии на определенный срок.
К грубым нарушениям лицензиатом законодательства Республики Беларусь о лицензировании и установленных требований и условий осуществления лицензируемой деятельности, при выявлении которых Министерство финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:
· систематические нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;
· систематическое совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на фондовом рынке, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте;
· осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.
Действие лицензии может быть прекращено по следующим основаниям:
· по истечении срока, на который она выдана;
· по решению лицензирующего органа – Министерства финансов;
· в случае прекращения деятельности юридического лица- лицензиата;
· при реорганизации юридического лица и в иных случаях:
· по решению суда в случае признания юридического лица виновным в нанесении материального ущерба государству, акционерам, клиентам; объявления банкротом, принятия незаконного решения о выдаче лицензии, внесения в нее изменений, продления срока действия.
По истечении срока действия лицензии лицензиат может продлить ее действие. Для этого профессиональный участник фондового рынка обязан не позднее, чем за один месяц и не ранее чем за 3 месяца до истечения этого срока подать в Министерством Финансов Республики Беларусь заявление о продлении срока действия лицензии.