Любая криминалистическая версия имеет ситуационную природу, так как фактические данные, лежащие в ее основе, образуют информационный компонент следственной ситуации, который определяет количественный и качественный диапазон выдвигаемых версий. Основным направлением использования ситуационного подхода в процессе выдвижения версий является ситуационное моделирование криминальной ситуации.
Криминалистическая версия - это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела. Версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.
Криминалистическая версия - средство косвенного опосредованного познания криминальной ситуации, её компонентов и связей между ними, реализация которого осуществляется в соответствии с правилами гипотетико-дедуктивного метода, а проверка обуславливает развитие следственной ситуации.
По своей логической природе криминалистическая версия является разновидность гипотезы.
Различают:
научную, частную и рабочую (временную) гипотезы.
1. Научную гипотезу - это предположение о закономерностях развития природы, общества или мышления, т. е. о явлениях, носящих общий характер и служащих предметом научного исследования.
2. Частную гипотезу - относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их.
3. Рабочую (временную) гипотезу, которая, касаясь одного или группы фактов, служит в отличие их условным объяснениям, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.
Криминалистическая версия является разновидностью частной гипотезы. Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:
а) конструируется и используется в специфической сфере общественной практики - уголовном судопроизводстве;
б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;
в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;
г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;
д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;
е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.
Поскольку версия - это предположение о факте, явлении, а в процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догадки относительно исследуемых фактов, то эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных фактических данных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных.
Признаки криминалистической версии:
1. Реальность в конкретых обстоятельствах места и времени. Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть почерпнуты как из процессуальных (доказательства), так и из непроцессуальных (ориентирующая информация) источников, лишь бы содержащаяся в них информация была правдоподобной. Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные она не реальна.
2. Относимость. Версия - это предположение о факте, явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не связанных с предметом доказывания.
3. Специфика субъекта выдвижения и проверки версии: следователь, сотрудник органа дознания, эксперт, суд.
Предположения наиболее общего характера именуются типичными версиями (Р. С. Белкин, 1966).
Типичная версия - наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-розыскной, следственной, судебной, экспертной) предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом.
Типичные версии должны быть конкретизированы уже на начальном этапе расследования. Смысл их заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации.
Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию (если при обнаружении трупа в петле выдвигается версия о самоубийстве путем повешения, то следствиями из этой версии будут: прижизненный характер странгуляционной борозды на теле трупа; наличие условий для укрепления петли, наложения ее на шею и последующих действий (наличие крюка, прочно укрепленного в стене или потолке, подставки для самоубийцы и т. п.); наличие мотивов для самоубийства и др.). Необходимые данные получаются процессуальным путем, т.е. в результате проведения следственных действий или ОРМ (при ОРМ проверка носит предварительный, ориентировочный характер и ее результаты требуют закрепления собранными по делу доказательствами).
Классифицировать криминалистических версий можно по следующим основаниям:
По субъекту выдвижения:
- следственные (разновидность - розыскные),
- оперативно-розыскные,
- судебные,
- экспертные;
Эти версии, в конечном счете, имеют промежуточный, вспомогательный характер, ибо направлены на отработку следственных версий. Судебные же версии носят итоговый характер и должны иметь целью справедливое разрешение уголовного дела по существу на базе доказательственной информации, полученной в ходе судебного следствия.
По кругу объясняемых обстоятельств (по объему):
общие версии - выдвигаются в отношении события преступления в целом и призваны ответить на вопрос «что произошло?», а также помочь разобраться в его основных обстоятельствах, подлежащих доказыванию при расследовании.
Частные версии — для объяснения менее существенных фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих общую версию (версии). Предположительно объясняя само событие преступления, его обстоятельства, характеризующие объект, объективную сторону, субъект и субъективную сторону, общие версии помогают уяснить, что случилось и при каких обстоятельствах. Частные же версии сориентированы на установление места и расстояния, с которого был произведен выстрел, смертельный для потерпевшего, мог ли он передвигаться после этого, звать на помощь, оказывать сопротивление преступнику и др.
По степени определенности:
- типовые;
- конкретные.
Типовые версии являются результатом научного обобщения исходных следственных ситуаций и дают типичные, наиболее часто встречающиеся варианты объяснения произошедшего. Для их выдвижения необходим минимум исходной информации. Так, одного факта обнаружения трупа человека с признаками насильственной смерти достаточно для того, чтобы выдвинуть четыре типовые следственные версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, естественная смерть. Выдвижение этих версий еще до начала осмотра места происшествия и трупа позволяет провести его более объективно, выявить и проверить все признаки, свидетельствующие pro и contra (за и против) каждой из них.
Как только будут добыты дополнительные сведения, появляется возможность заменить типовые версии конкретными, более точно объясняющими случившееся, например, потерпевший убит гражданином на почве ревности. Следует отметить, что конкретные версии могут быть типичными и атипичными. Если типичные версии выдвигаются в обычных, рядовых, наиболее распространенных случаях, то атипичные строятся для объяснения чего-то нерядового, из ряда вон выходящего.
Так, расследуя дело о фальшивомонетничестве, следователь выдвинул типичную версию о подделке высококачественных 50-рублевых купюр организованной преступной группой, и атипичную, что все это сделал один субъект, явившийся с повинной. Расследование подтвердило обоснованность атипичной версии и беспочвенность типичной. Похожий случай имел место и в следственной практике Франции.
По отношению к предмету доказывания:
- обвинительные;
- оправдательные.
По времени построения криминалистические версии:
- первоначальные;
- последующие, выдвигаемые в ходе дальнейшего расследования.
Типовые версии, как правило, являются первоначальными, а конкретные — последующими, хотя многое здесь зависит от складывающейся по делу следственной ситуации.
По направлению версии подразделяются:
- ретросказательные — объясняющие событие прошлого (преобладают);
- предсказательные, прогностические, например, время и место очередной вылазки террористов, распространения фальшивых купюр отечественной или иностранной валюты, возможного появления преступника, бежавшего из-под стражи.
Криминалистические версии бывают:
- сложными — направленными на объяснение группы фактических обстоятельств, например, версия о ложности заявленного алиби, об инсценировке подозреваемым обстановки на месте происшествия;
- простыми, когда проверяется один - единственный факт, что наиболее характерно для частных версий.
Версии принято дифференцировать:
- основные;
- контрверсии, являющиеся их полной противоположностью. Последние необходимо выдвигать и проверять, чтобы обеспечить объективность и полноту расследования, выяснение всех обстоятельств совершенного преступления.
Так, отрабатывая версию о виновности подозреваемого, всегда следует проверять и ее противоположность. Следственная практика свидетельствует, что увлечение только одной версией, игнорирование контрверсий ведет к самым негативным последствиям, вплоть до осуждения невиновных. Иными словами, в ходе расследования должны строиться и тщательно проверяться не только версии обвинения, но и версии защиты; тогда уголовные дела не станут «разваливаться» в судах.
СОДЕРЖАНИЕ, ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТ, МЕТОД ЧАСТНОЙ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ
Предмет частной теории.
Предметом частной криминалистической теории являются определенные закономерности объективной действительности из числа тех, которые изучает криминалистика в целом. От степени общности этих закономерностей, от их уровня, зависит степень общности, уровень частной криминалистической теории.
Субординация уровней, отсутствует в тех случаях, когда частная криминалистическая теория не является общей по отношению к другим теоретическим построениям, либо потому, что ее “одноуровневый” характер обусловлен специфическими особенностями ее предмета, либо в силу еще недостаточной ее разработанности, недостаточного проникновения в сущность познаваемых закономерностей. К числу таких теорий можно отнести, например, криминалистическое учение о способе совершения преступлений, предметом которого служат закономерности, обусловливающие его зависимость (формирование, выбор) от детерминирующих факторов и закономерности связи способа совершения преступления со следами его применения.
Отношения подчиненности целого и части, существующие между предметами общей теории криминалистики и частных криминалистических теорий, будут тем критерием, который позволяет отнести конкретную частную теорию к криминалистическим теориям.
Предмет частной криминалистической теории становится организующим началом для ее содержания; последнее подчинено структуре предмета, отражает связи между элементами его системы, формы проявления данных объективных закономерностей в той предметной области, которая составляет объект познания этой теории.
Объект (объекты) частной теории - те явления, вещи, процессы, связи и отношения, та часть предметной области, в которой проявляются изучаемые теорией объективные закономерности. В содержании теории объект выступает как научный факт, предметная область - как совокупность таких фактов.
Процесс познания объекта проходит несколько стадий. Эмпирические факты выделяются из предметной области и становятся объектом описания, приобретая, таким образом, значение научных фактов. Все дальнейшие процедуры осуществляются уже с научными фактами.
Зафиксированные в описании научные факты должны быть объяснены. Первым шагом к их объяснению служит систематизация, за которой следует обобщение фактов. Систематизация представляет собой процесс группировки фактов, распределения их по классам, в которые могут быть впоследствии включены и новые факты, обладающие одинаковыми с уже известными существенными свойствами и признаками.
Обобщение фактов выражает переход от эмпирического к теоретическому уровню познания. Именно на этом уровне осуществляется объяснение фактов, они соотносятся с объясняющей их теорией. На базе познанных закономерностей, определяющих изменение явлений, становится возможным предсказание фактов, в чем и заключается эвристическая функция теории.
Диалектика перехода от эмпирического к теоретическому уровню весьма сложна. Как всякий диалектический процесс, он противоречив и приводит, с одной стороны, к развитию данной частной теории, а с другой стороны - к ее отрицанию, замене новой теорией.
Говоря об объекте частной теории, мы имеем в виду ее содержательную сторону, знание об объекте, формирующееся на базе знания отражаемых теорией объективных закономерностей действительности.
Метод частной теории - система познавательных приемов, используемых как для построения самой теории, так и для применения теории в практике познания ее предметной области. Эта система может включать в себя как все методы, известные общей теории криминалистики, так и только часть их, если какие-то из специальных методов криминалистики в этой теории не находят своего применения.
Важную роль среди методов построения и развития теории играют мысленные модели, замещающие в познавательном процессе реальный объект.
В некоторых случаях правила подобных мысленных моделей и процедур их использования в практике составляют само содержание частной криминалистической теории. Именно в этом заключается, например, основное содержание учения о криминалистической версии, которую можно представить себе как мысленную модель исследуемого события. Построение прогностических мысленных моделей ситуаций, процессов и явлений занимает важное место и в содержании теории криминалистического прогнозирования и в других частных криминалистических теориях.
Содержание частной криминалистической теории определяет, во- первых, ее место в общей теории криминалистики, то есть место в системе всех частных криминалистических теорий, и, во-вторых, ее связи и отношения с другими частными криминалистическими теориями. У частных криминалистических теорий могут совпадать предметы, поскольку они могут изучать различные проявления одних и тех же объективных закономерностей, относящихся к предмету криминалистики в целом, в различных предметных областях. Такое совпадение предметов, хотя и не полное, но весьма значительное, можно наблюдать у криминалистического учения о навыках и криминалистического учения о способе совершения преступлений, у криминалистического учения о навыках и теории судебно- почерковедческой идентификации и т. д. И это в принципе закономерно, поскольку все перечисленные частные теории относятся к числу криминалистических, а их предметы - только элементы, стороны, части единого предмета криминалистической науки. В этом проявляется еще одно подтверждение внутренне присущей криминалистике целостности, ее системности.