1. Права собственности и их структура.
2. Альтернативные режимы прав собственности (формы собственности).
3. Трансакционные издержки.
4. Сущность и виды контрактов.
5. Теорема Коуза.
6. Рональд Коуз - история и причины успеха.
1. Права собственности и их структура. В философской и экономической литературе существуют разные толкования собственности как научного понятия. Французский социалист Прудон писал: «Собственность - это кража». Противоположный взгляд на собственность имел английский философ и экономист Джон Локк, который писал: «Без собственности нет справедливости». Французский социалист-утопист Сен-Симон считал, что «наиболее важный вопрос, подлежащий разрешению – это вопрос о том, как должна быть организована собственность для наибольшего блага всего общества в отношении свободы и в отношении богатства». В «Манифесте коммунистической партии» классики марксизма провозглашают: «Коммунисты могут выразить свою теорию одним положением: уничтожение частной собственности». Восточная мудрость гласит: «Когда у осла два хозяина, осёл дохнет».
С позиции современного неоинституционализма система собственности – это сумма экономических отношений по поводу редких ресурсов, вступив в которые отдельные члены общества противостоят друг другу. Из данного определения вытекает следующее:
1) отношения собственности выводятся исходя из редкости и ограниченности ресурсов;
2) отношения собственности трактуются как отношения между людьми, а не как отношения «человек-вещь»;
3) права собственности фиксируют позицию человека по отношению к использованию редких ресурсов любого рода, как материальных, так и нематериальных
4) с точки зрения общества права собственности выступают как «правила игры», т.е. это совокупность социальных норм, регулирующих доступ к редким ресурсам и санкционирующих те или иные экономические действия. Такие нормы либо фиксируются юридическими законами, либо устанавливаются и защищаются другими социальными механизмами: обычаями, моральными установками, религиозными заповедями;
5) с точки зрения индивидуальных агентов собственность – это признанное обществом полное, монопольное, исключительное право на использование ограниченного ресурса. В этом аспекте отношения собственности можно определить как действующую в обществе систему исключений из доступа к редким ресурсам. Степень исключительности не есть величина постоянная, раз и навсегда заданная. Она может варьировать в пределах от «1», когда доступ открыт только одному лицу (частная собственность), до «0», когда доступ открыт всем членам общества (свободный доступ).
6). экономическая теория прав собственности в духе англо – американской правовой традиции допускает расщепление полного, исключительного права собственности на отдельные правомочия. Английский юрист Энтони Оноре выделил 11 правомочий (право распоряжения; право владения; право пользования; право на доход; право суверена; право на безопасность; право на передачу прав по наследству или завещанию; право на бессрочность; запрещение вредного использования; ответственность в виде взысканий; право на остаточный характер), которые могут бесконечно комбинироваться и рекомбинироваться. Перечень пучка правомочий – это открытое множество, которое преобразуется, пополняется или сокращается в зависимости от организационных форм хозяйствования.
Экономическая теория прав собственности показывает и в определенной степени доказывает, что отношения присвоения функционируют посредством своих юридических форм. Юридические термины «владение», «распоряжение», «пользование» и др. представляют собой правовое отражение реальных экономических подформ присвоения, воплощающих производственные отношения людей как субъектов монопольного, ограниченно монопольного и немонопольного пользования.
7). на рынке любой акт купли-продажи есть по существу обмен правомочиями. Из этой трактовки следует, что товар - это определённая сумма не только физических характеристик, но также связанных с ним прав и юридических ограничений. Поэтому ценность товара определяется совокупностью всех этих факторов. Так, например, жилой дом имеет разную ценность, когда его хозяин вправе запретить строительство рядом с домом бензоколонки, и когда он лишён такого права.
8). необходимым условием эффективной работы рынка является спецификация и защита прав собственности. Специфицировать права собственности – это значит ответить на три взаимосвязанных вопроса: «кто собственник?», «чем владеет?», «каким образом осуществляется наделение собственностью?». По сути спецификация прав собственности – это исключение других субъектов из свободного доступа к ресурсу. Цель спецификации - создание условий для приобретения прав собственности теми, кто ценит их выше и кто способен извлечь из них большую пользу. Тем самым обеспечивается эффективное распределение ресурсов, поскольку в ходе обмена они перемещаются от менее производительного к более производительному использованию. Обратная спецификация явления – размывание прав собственности – имеет место тогда, когда права собственности неточно установлены, плохо защищены и подпадают под разного рода ограничения.
2. Альтернативные режимы прав собственности (формы собственности). Современный неоинституционализм различает и признаёт четыре основных правовых режима собственности:
1). свободный доступ (общедоступная собственность);
2). коммунальная (коллективная, общинная) собственность;
3). частная собственность;
4). государственная собственность.
Свободный доступ (общедоступная собственность) – это режим использования ресурса, при котором ни один из экономических агентов не может исключить других из доступа к данному ресурсу. Доступ к ресурсу регулируется принципом «первый занял – первый воспользовался» (это зоны рыболовства в открытом море, общественные пляжи и др. объекты).
Общедоступная собственность обусловлена следующими причинами:
1). ресурс является неэкономическим благом (не является ограниченным);
2). издержки по установлению и защите частных прав собственности выше, чем выгоды от установления этих прав.
Основной проблемой общедоступной собственности является ее сверхэксплуатация. Каждый индивид стремится опередить другого в потреблении того, что достается ему бесплатно. Поэтому общедоступная собственность оказывается неустойчивой, нестабильной и с течением времени превращается в частную, либо в государственную.
Коммунальная (коллективная, общинная) собственность – это режим использования ограниченных ресурсов в рамках которого исключительными правами обладает группа людей. Различают следующие признаки коммунальной собственности:
1). при коммунальной собственности устанавливаются исключительные права общины или коммуны на ресурс и нужно решить проблему исключения других лиц из доступа к ресурсу;
2). при коммунальной собственности возможно возникновение проблем со стимулами отдельных членов группы. Если член коммуны не обладает исключительным правом на доход и распределение полученных продуктов осуществляется на основе уравнительного принципа, то возникает риск недопроизводства благ и недоиспользования ресурсов. Каждый член коммуны будет снижать свой трудовой вклад, рассчитывая на других при производстве общего продукта. Если же будет установлен принцип распределения дохода в соответствии с затратами труда, то может возникнуть проблема чрезмерного использования ресурса, которая может привести к его истощению. Проблема ограничения использования ресурса решается с помощью социальных норм, обычаев, табу. Члены коммуны, которые нарушают правила, подвергаются санкциям, зависящим от тяжести проступка.
3). система коммунальной собственности жизнеспособна, когда общность людей однородна и сравнительно невелика;
4). Систему коммунальной собственности можно рассматривать в терминах распределительной демократии, когда решение об использовании ресурса определяется посредством голосования. Таким образом, агрегируются предпочтения и возникает решение, которое можно рассматривать как выражение общественного интереса.
Частная собственность – это режим использования ограниченных ресурсов, при которм исключительными правами обладает отдельный индивид.
Исторически термин «частная собственность» связан с тем, чтобы отграничить казенное имущество от всех других ресурсов. Поэтому считалось, что все негосударственное есть частное. В соответствии с этим в западной экономической теории и практике утвердилось представление, согласно которому под частной собственностью понимается всякая негосударственная форма собственности, т.е. всё негосударственное есть частное. В таком понимании есть своя логика – государство выступает в качестве представителя всего общества, а остальные субъекты собственности олицетворяют лишь часть общества, и поэтому правомерно их считать представителями частной собственности.
Частная собственность имеет как преимущества, так и недостатки.
Положительные черты частной собственности:
w пробуждает в людях мощные экономические интересы, дает возможность реализовать предприимчивость, оригинальность, риск;
w делает экономику гибкой, способной к быстрой самореализации, наличие частной собственности в экономической системе делает и государственный сектор более эффективным;
w делает человека независимым от государства и позволяет ему добиваться равноправных отношений с общественными структурами;
w способствует развитию свободомыслия и утверждению демократии в обществе.
Недостатки частной собственности:
w функционирование частной собственности сопряжено с чрезмерной имущественной дифференциацией, что может вести к обострению социальных отношений;
w пробуждаемые частной собственностью мощные экономические интересы способны обретать деструктивный, антисоциальный характер;
w частная собственность предъявляет очень высокие требования к регулирующим механизмам;
w частная собственность не только порождает, но и сохраняет и воспроизводит неравенство.
Но как показывает практика, общество способно компенсировать многие нежелательные последствия частной собственности или локализовать их.
Государственная собственность – это режим использования ограниченного ресурса, при котором доступ к редким ресурсам регулируется интересами общества в целом на основе установленных правил и процедур.
Функционирование государственной собственности имеет следующие особенности:
1). все индивиды как физические лица исключены из прямого доступа к ресурсам и не имеют исключительных прав на их использование;
2). совладелец государственной собственности не может продать или передать кому – либо свою долю; в то же время ни один член общества не имеет прва уклоняться от обладания долей государственной собственности;
3). доступ к ресурсам получают лишь те, кто реализует общие интересы общества;
4). для реализации общих интересов общества надо определить содержание этого интереса и разработать процедуру доступа к ресурсам;
5). право собственности от имени граждан осуществляет государство, его законные представители – наемные управляющие, бюрократы. Это создает возможность злоупотребления ими своим положением в личных целях. Поэтому права собственности фактически превращаются в частные.
Имеющийся фактический материал по сравнению государственных и частных предприятий показывает, что государственные предприятия:
· устанавливают более низкие цены на свою продукцию;
· имеют большие мощности;
· используют более капиталоемкие технологии;
· имеют более высокие операционные издержки;
· слабее реагируют на изменения в спросе;
· производят менее разнообразную продукцию;
· медленнее осваивают новую технику;
· имеют более низкую производительность труда;
· имеют высокие издержки оппортунистического поведения.
Таким образом альтернативные режимы прав собственности порождают различные структуры стимулов, экономическое поведение и уровни трансакционных издержек.
3. Трансакционные издержки. Обмен правами собственности происходит в сфере обмена. Затраты в сфере обмена, связанные с осуществлением рыночных сделок и передачей прав собственности называют рыночными трансакционными издержками.
Категорию трансакционных издержек ввёл в оборот в 1937г. американский экономист, лауреат Нобелевской премии Р.Коуз в статье «Природа фирмы». Их сущность он описывает следующим образом: «Чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно заключить сделку, оповестить всех, с кем желают заключить сделку и на каких условиях, провести предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться в том, что условия контракта выполняются, и так далее».
Введение трансакционных издержек в экономический анализ Р.Коузом было необходимо для объяснения существования таких противоположных элементов как фирма и рынок. По мнению Коуза соображения экономии трансакционных издержек является решающим при выборе организационной формы и размеров фирмы.
Развивая анализ Р.Коуза, современные экономисты предложили 5 основных форм (видов) трансакционных издержек:
1) издержки поиска информации (затраты времени и ресурсов, на получение и обработку информации о ценах, об интересующих товарах и услугах, об имеющихся поставщиках и потребителях);
2) издержки ведения переговоров и заключения контрактов (это затраты, связанные с переговорами об условиях продажи и юридическим оформлением сделки);
3) издержки измерения (затраты на промеры, измерительную технику, потери от ошибок и неточностей);
4) издержки спецификации и защиты прав собственности (расходы на содержание судов, арбитража, а также затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановления нарушенных прав);
5) издержки оппортунистического поведения (потери, связанные с поведением субъектов, которые уклоняются от условий соблюдения контрактов с целью получения прибыли за счёт партнёра).
Таким образом, трансакционные издержки возникают до процесса обмена, в процессе обмена и после него. Углубление общественного разделения труда и развитие специализации способствуют росту трансакционных издержек.
4. Сущность и виды контрактов. Каналом, по которому происходит обмен «пучками» прав собственности служит контракт (соглашение, договоренность).
В современном неоиституционализме контракты – это первичная и исходная форма экономической деятельности. Без контрактов нет экономики. Контракт фиксирует, какие именно правомочия и на каких условиях подлежат передаче. Контракт тем сложнее, чем сложнее вовлечённые в обмен экономические ресурсы и чем сложнее структура относящихся к ним трансакционных издержек.
В теории экономических организаций в зависимости от редкости обмениваемых ресурсов, степени неопределённости, регулярности деловых контактов различают:
- классический (эксплицитный, явный);
- неоклассический;
- отношенческий (имплицитный, неявный, скрытый) контракты.
Классический контракт – это полный формализованный контракт, для которого характерны следующие признаки:
1) четко определяет, что должна делать каждая сторона при любых обстоятельствах;
2) четко определяет распределение выгод и издержек при любых случайностях;
3) предусматривает санкции в случае невыполнения обязательств одной из сторон;
4) гарантом выполнения является государство;
5) примером классического контракта может служить контракт на поставку товаров или на покупку чего-либо.
Неоклассический контракт – это неполный контракт, для которого характерны следующие признаки:
1) предполагает непрерывность отношений в условиях неопределённости;
2) не все будущие события могут быть оговорены при его подписании;
3) гарантом выполнения является третья сторона, решения которой обязуются выполнять стороны в случае поступления неоговоренных в контракте событий;
4) споры решаются не судом, а органами арбитража;
5) примером неоклассического контракта может служить трудовое соглашение.
Отношенческий контракт - это неполный контракт, для которого характерны следующие признаки:
1) используется в условиях долговременных сложных, взаимовыгодных отношений между сторонами;
2) неформальные условия имеют перевес над формальными;
3) личность участников контрактов приобретают решающее значение;
4) споры разрешаются в ходе неформальных переговоров, двусторонние торга, либо обращения к вышестоящему административному звену этой же организации;
5) примером такого контракта может служить, так называемый психологический контракт между работодателем и наёмным работником (работодатель обязуется заботиться о работнике, продвижение по службе, конкурентная заработная плата, а работник обязуется выполнять свои обязанности);
6) гарант выполнения контракта – один или оба контрагента.
5. Теорема Коуза. Связь между понятиями внешних эффектов, прав собственности трансакционных издержек и контрактных отношений раскрывается в знаменитой теореме Р. Коуза: с точки зрения эффективности производства не имеет значения как первоначально распределяются права собственности, при условии, что права собственности четко определены, закреплены и защищены; трансакционные издержки равны «0»; существует свободный, добровольный обмен правами.
Общий смысл теоремы состоит в том, что в конечном счете не имеет значения, кто изначально будет обладать правом собственности на ресурс. Важно то, что неоптимальное распределение прав будет в условиях совершенной конкуренции исправлено в процессе обмена[1]. Сам Коуз по этому поводу писал следующие: «Если бы все права были ясно определены и прописаны, если бы трансакционные издержки были равны 0, если бы люди соглашались твёрда придерживаться результатов добровольного обмена, то никаких экстерналий не было бы». Для реальной экономики из этой теоремы следует следующее:
1). рынок не может функционировать без четкой спецификации и защиты прав собственности. Поэтому важнейшей функцией государства является четкая спецификация и защита прав собственности;
2). закон создает исходное распределение прав, рынок же определяет их конечное распределение. Следовательно, если рынок работает, то равновесное распределение законных прав будет эффективным и у государства не оказывается никаких оснований для вмешательства с целью корректировки рыночного процесса. Его роль является «дорыночной» - спецификация и защита прав собственности участников сделки (рис.);
| Спецификации и исходное распределение правомочий |
| Сделки по обмену првомочиями |
| Окончательноерапределениеправомочий |
Рис. Эффективное распределение правомочий в рыночной экономике
3). свободный обмен обеспечивает наиболее эффективное распределение прав и производства, поэтому необходимо добиваться существования совершенно конкурентных рынков законных прав;
4). в условиях позитивных трансакционных издержек эффективность конечного размещения ресурсов не является независимой от выбора правового режима. Поэтому закон или судебное решение должны воспроизводить результат, который сложился бы на рынке, если бы трансакционные издержки были равны «0»;
5). теорема показывает, что ссылки на внешние эффекты – недостаточное основание для государственного вмешательства в экономику. В случае низких трансакционных издержек оно излишне, в случае высоких – далеко не всегда экономически оправдано. Ведь действия государства сами сопряжены с положительными трансакционными издержками. Поэтому «лечение» вполне может быть хуже самой болезни;
6). Внешние эффекты и их отрицательные последствия порождаются дефектным законодательством. Путь к преодолению экстерналий лежит через создание новых прав собственности в тех областях, где они нечетко определены.
6. Рональд Коуз - история и причины успеха. Родился Коуз в далеком 1910 году. «Академических» корней Р.Коуз не имел – его родители получили очень скромное образование, служили на местном почтампе, а основными интересами их были спорт (отец увлекался крикетом, мать – теннисом) и литература.
В детстве Рональд тоже занимался спортом, но куда больше его интересовали интеллектуальные занятия. В наследство от своих родителей Рональд получил сильную тягу к литературе и читал самые разные книги, которые попадали ему в руки. Этому способствовало то, что Рональд был единственным ребенком в семье, и ему часто приходилось оставаться одному.
Окончив школу, Коуз сдает вступительные экзамены в Лондонский университет. Здесь Рональд сначала выбирает для изучения исторические науки, но вскоре отказывается от этой идеи. Он начинает усиленно заниматься химией, но и этот предмет вскоре перестает его удовлетворять. В октябре 1929 г. Р.Коуз сдает промежуточные экзамены в Лондонскую школу экономики с целью получить степень бакалавра коммерции.
Специальность Коуза не предполагала изучения экономической теории – основное место в программе занимали бухгалтерский учет, статистика, право.
На последнем этапе обучения будущие бакалавры коммерции должны были посещать семинары по управлению предприятиями, которые вел новый заведующий кафедрой коммерции А. Плант. Для Рональда эти семинары имели огромное значение. На своих занятиях А. Плант, помимо всего прочего, рассказывал студентам об удивительном механизме «невидимой руки», которая управляет всеми производителями. Плант считал, что нормальная экономическая система работает сама по себе, и отрицал необходимость централизованного планирования. Тем не менее действительность ставила эту теорию под сомнение: разгар Великой депрессии, повсюду массовая безработица, рынки бессильны помочь. Среди западных экономистов шли споры по поводу централизованного планирования, в этой дискуссии неизбежно возникал вопрос о причинах возникновения фирм и о пределах их роста. Все это не могло не повлиять на развитие взглядов Р.Коуза, который в это время симпатизировал социалистам.
В 1931-1932 гг. Коуз работает в США, изучая вертикальную и горизонтальную интеграцию промышленности этой страны. Результатом этой работы было рождение нового подхода к объяснению нового факта существования фирмы. В 1937 Р.Коуз опубликовал статью «Природа фирмы», в которой излагал свою точку зрения на причины объединения независимых производителей в фирмы. Позже значение открытия трансакционных затрат будет сравнивать с открытием новой элементарной частицей в физике. И хотя некоторое время эта «частица» будет оставлена экономистами без внимания, спустя три десятилетия из нее разовьется целая ветвь экономической теории - неоинституционализм.
В 1961 г. Коуз написал статью «Проблемы социальных затрат». Эта статья в отличие от его работы 1937г. имела мгновенный успех. Ее широко обсуждали в то время и продолжают обсуждать в современной экономической литературе и поныне. Основная идея этой статьи со множеством примеров из реального хозяйства была проста - неважно, кто владеет правом использования ресурсов, это право все равно купит тот, кто получит от него более высокую прибыль. Закон просто определяет человека, с которым нужно заключить контракт на использование ресурсов. Вскоре американский экономист Дж. Стиглер в своей работе «Теория цены» окрестит это утверждение теоремой Коуза, перефразировав его следующим образом: «В условиях совершенной конкуренции частные и социальные издержки равны».
В 1964 г. Р.Коуз перешел работать в Чикагский университет. Там он стал редактором «Журнала права и экономики». Журнал сыграл ключевую роль в создании нового направления исследований на стыке двух наук – права и экономической теории.
В 1991 г. Р. Коузу присуждается Нобелевская премия по экономике «За работы по проблемам трансакционных издержек и прав собственности». «Забавно получать награду в восьмидесятилетнем возрасте за работу, которую выполнил в двадцать», - сказал Коуз в своей нобелевской лекции. Судьба оказалась несправедлива к этому человеку, продемонстрировав этим его гениальность. Ведь остальные экономисты не только не смогли сами изобрести этот анализ, но еще несколько десятилетий после того, как это сделал Коуз, не смогли осознать фундаментальное значение изобретенного.
[1] Теорема Коуза доказывалась автором на ряде примеров. Представим себе, что дым от фабрики причиняет ущерб пяти жителям, которые проживают по соседству с фабрикой, загрязняя белье, которое они вывешивают сушиться на улицу. Ущерб от дыма каждому жителю составляет 75$, а общий ущерб - 5۰ 75 = 375$. Ущерб от дыма можно устранить двумя способами – установкой на трубе поглотителя дыма за 150$ или покупкой электрических сушилок по цене 50$ для каждого жителя.
Рассмотрим два возможных законодательных режима установления прав собственности. Во – первых, запретительный законодательный режим: право не допускать загрязнение окружающей среды принадлежит жителям поселка. В этом случае фабрика должна выбрать одну из трех доступных альтернатив: а). загрязнять воздух и компенсировать жителям ущерб в размере 375$; б). установить поглотитель дыма на трубу, затратив 150$; в). купить 5 сушилок для жителей, затратив на эти цели 250$. Очевидно, что фабрика выберет второй вариант – установит поглотитель дыма за 150$ и это будет эффективным решением проблемы. Рассмотрим другой вариант распределения правомочий – разрешительный законодательный режим, при котором фабрика имеет законное право загрязнять окружающую среду. Теперь жители поселка должны выбрать один из трех вариантов: а). нести общий ущерб в размере 375$; б). купить 5 сушилок за 250$; в). купить для фабрики поглотитель дыма за 150$. Очевидно, что жители поселка выберут третий вариант и это опять будет эффективным решением проблемы. Таким образом, при нулевых трансакционных издержках эффективное решение будет найдено в процессе добровольного обмена правами независимо от их исходного распределения.
Однако экономика с нулевыми трансакционными издержками не реальна. Предположим, что в нашем примере каждый житель должен потратить 60$ на то, чтобы встретиться с другими жителями (транспортные расходы и затраты времени). Опять же рассмотрим два возможных законодательных режима установления прав собственности. Во – первых, запретительный законодательный режим: право не допускать загрязнения окружающей среды принадлежит жителям поселка. У фабрики снова есть выбор из трех альтернатив: а). нести общий ущерб в размере 375$; б). купить 5 сушилок за 250$; в). купить поглотитель дыма за 150$. Эффективное решение – установка поглотителя за 150$. Во – вторых, разрешительный законодательный режим: фабрика имеет законное право загрязнять окружающую среду. В этом случае каждый житель должен выбрать один их трех вариантов: а). каждый житель несет ущерб в размере 75$; б). купить сушилку за 50$; в). встретиться с другими жителями, затратив на это 60, чтобы совместно с ними купить поглотитель дыма за 150$. В это случае расходы каждого жителя составят – 60$ + 30$ = 90$. Очевидно, что каждый житель выберет покупку сушилки, а это не самый эффективный вариант распределения прав собственности. Таким образом, при ненулевых трансакционных издержках первый вариант распределения прав собственности приводит к эффективному результату, а второй вариант распределения правомочий приводит к неэффективному результату. Нормативная версия теоремы Коуза показывает, как следует поступать суду в условиях трансакционных издержек, которые мешают достижению эффективного результата. Закон или судебное решение должны отдать предпочтение такому первоначальному распределению правомочий, которое минимизирует трансакционные издержки.