Контрольные вопросы.
Понятие и классификация документов в криминалистике.
Документ в криминалистике – это материальный объект, в котором зафиксированы сведения о каких-либо происшествиях или предполагаемых фактах или обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.
Классификация документов:
1) в зависимости от способа фиксации: письменные (рукописные и выполненные с использованием печатных устройств тексты и цифровые обозначения); графические (чертежи, схемы, рисунки); фотодокументы; кинодокументы; фонодокументы (магнитофонные записи); видеодокументы;
2) в зависимости от происхождения: частные, или неофициальные (личные письма); официальные (переписка с организациями);
3) по процессуальной природе: документы – письменные доказательства; документы – вещественные доказательства;
4) по материально-правовой природе: подлинные (действительные и недействительные); подложные или поддельные (интеллектуальный и материальный подлог).
Виды криминалистического исследования документов.
Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.
Различают следующие виды криминалистического исследования документов:
- криминалистическое автороведение;
- криминалистическое почерковедение;
- технико-криминалистическое исследование документов.
Криминалистическое автороведение как вид криминалистического исследования документов представляет собой систему знаний о закономерностях проявления в письменной речи особенностей лингвистики (лексикофразеологических, грамматических, стилистических и др.), психологии, психолингвистики, социологии и других, оказывающих влияние на свойства языка и письменной речи. Криминалистическое почерковедение как вид криминалистического исследования документов представляет собой систему знаний о процессах формирования, развития и возможных изменениях почерка и разрабатывающей методы и средства его исследования с целью решения идентификационных и диагностических задач, возникающих в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Технико-криминалистическое исследование документов – это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.
Правила обращения с документами – вещественными доказательствами.
Документ - вещественное доказательство, это документ, имеющий какие-либо материально зафиксированные следы. Например, CD-диск, на поверхности которого имеется след пальца руки, накладная со следами дописки.
Обобщив имеющиеся в законодательстве требования в совокупности с выработанными в криминалистике правилами, можно выделить несколько основных правил обращения с документами – вещественными доказательствами.
1. Необходимо произвести подробное описание документа в протоколе процессуального действия, а также его фотографирование.
2. Нельзя делать на документах каких-либо пометок, подчисток, подчеркиваний, других исправлений и поправок.
3. Хранить документы рекомендуется в развернутом виде, в случае, если это невозможно, то складывается документ либо по старым складкам, либо таким образом, чтобы в складки не попали письменные знаки, подписи, оттиски печатей и штампов, и другие реквизиты документов.
4. В дело следует подшивать не сами документы, а пакеты, в которых они находятся. На пакете должно быть указано точное наименование вложенного в него документа и основные реквизиты, надписи на конверте желательно делать до помещения в него документа.
5. Для прочтения текста документа следует применять методы, которые не видоизменяют документ, в процессе осмотра документа нельзя применять мощные ультрафиолетовые и другие излучатели.
6. Необходимо оберегать документы от длительного воздействия солнечного света, влажности и высокой температуры.
7. При работе с сильноизмененными, ветхими, разорванными, сожженными документами следует соблюдать специальные рекомендации и для этого необходимо обратиться за помощью к специалистам.
Основные правила осмотра документов.
Обобщение имеющихся в криминалистической литературе сведений позволяет выделить основные данные, которые должны быть отражены в материалах уголовных дел по поводу каждого документа – вещественного доказательства. К ним относятся: факт и все обстоятельства обнаружения документов, индивидуальные признаки, специфические особенности, следы, имеющие значение для дела, что отражается в протоколе процессуального действия, во время производства которого вещественное доказательство было найдено, или в отдельно составляемом протоколе осмотра вещественного доказательства.
Схема протокола осмотра документа может быть следующей:
1. Наименование документа, номе, дата выдачи, на чье имя выдан;
2. Размеры документа и характер поверхности его краев;
3. Вид бумаги по цвету, плотности, линовке;
4. Способ изготовления бланка документа (типографский или электрографический);
5. Вид и цвет красителя, которым выполнен основной текст;
6. Характер и расположение имеющихся в документе подписей (чем написаны, цвет красителя, из каких знаков и штрихов состоят);
7. Характер и расположение оттисков печатей и штампов (содержание текста оттисков, вид рисунков, цвет красителя);
8. Пятна, складки, разрывы, отверстия;
9. Признаки, характерные для подделки документов (подчистка, дописка, травление, техническая подделка подписей, оттисков печатей, изготовление бланка не типографским способом).
Задачи, решаемые с помощью криминалистического исследования документов.
Автороведческие исследования решают задачи установления автора документа (не исполнителя!).
Почерковедческие исследования решают задачи:
- идентификационного характера – установление конкретного исполнителя рукописного текста или подписи;
- неидентификационного характера – установление половой принадлежности писавшего, его возраст, некоторые физические и профессиональные особенности, условия выполнения рукописи или подписи.
С помощью технико-криминалистического исследования документов решаются задачи:
- установления признаков подделки документов (полной и частичной);
- восстановления первоначального содержания документов;
- идентификации средств, использованных для изготовления документов или для внесения в него изменений;
- установление отдельных обстоятельств изготовления или хранения документов.
Понятие и система признаков письма.
В письме следует различать смысловой аспект, иначе говоря, содержание, являющееся отражением интеллектуальных навыков (письменную речь) и двигательный аспект (почерк), который является отражением письменно-двигательных навыков человека.
К признакам письменной речи относятся – манера изложения текста, которая определяется уровнем грамотности человека, его словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами.
Письменная речь оценивается с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.
Грамматические признаки отражают владение исполнителем грамматическими правилами письма. Несоблюдение этих правил влечет орфографические, синтаксические или пунктуационные ошибки. По характеру имеющихся в рукописи грамматических ошибок уровень грамотности определяется как низкий, средний и высокий.
Лексические признаки характеризуют общий словарный запас пишущего, уровень его общеобразовательного или профессионального развития. С точки зрения задач идентификации человека по письму представляет интерес употребление:
- профессионализмов – слов, специфичных для определенной профессии;
- архаизмов – устаревших слов и выражений;
- диалектизмов – слов и оборотов речи, заимствованных из местного диалекта или говора;
- жаргонных слов и выражений, присущих языку определенных групп людей.
Стилистические признаки выражают манеру изложения, язык написания, композиционное построение рукописи. При этом различается литературный язык (художественный, деловой, научный, публицистический) и обычный разговорный язык.
Манера изложения может быть краткой, лаконичной или многословной с пространными объяснениями.
Укажите отличия почерковедческого исследования от автороведческого.
Предметом автороведческой экспертизы являются сведения об авторе и условиях создания текстового документа. Объектом автороведческой экспертизы является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком смысле объектом признаются тексты документов. В качестве текста могут выступать, по отдельности либо в совокупности, различные записи (например, дневниковые), письма, официальные документы, литературные произведения, тексты публичных выступлений и так далее. В отличие от почерковедческой (графической) экспертизы, где исследуется графическое исполнение текста, в данном случае анализируются его лингвистические особенности.
Признаки печатающих устройств, отображаемые в тексте.
В настоящее время наиболее употребляются следующие виды печатающих устройств:
1) лазерные принтеры;
2) светокопировальные аппараты (ксероксы);
3) струйные принтеры;
4) игольчатые (матричные) принтеры;
5 термопринтеры.
В лазерных принтерах на бумагу наносится тонер (очень мелкий порошок), который вжигается в поверхность бумаги при температуре 150–200 С. Текст, отпечатанный на лазерном принтере, имеет высокое качество (600 dpi и выше) почти не зависящее от используемой бумаги, края букв при рассмотрении в лупу 10х ровные, поверхность тонера твёрдая, блестящая. Краситель стоек к воздействию влаги, при сгибании бумаги крошится на месте сгиба, при нагреве до температуры 150–200 С (горячий утюг) плавится, текст «плывёт».
Светокопировальные аппараты работают по тому же принципу, что и лазерные принтеры, отличаясь лишь качеством передачи градаций серого, что особенно заметно при изготовлении ксерокопий графических изображений (фотографий): изображение очень контрастное, состоит только из чёрного и белого цветов, полутона отсутствуют.
Струйные принтеры наносят на бумагу жидкие чернила на водной основе. Качество изображения букв высокое (600 dpi и выше), зависит от бумаги, на которой напечатан текст, края букв, как правило, слегка размытые, окрашенная поверхность имеет структуру бумаги. Краситель размывается при воздействии влаги, на сгибе не осыпается.
Игольчатые (матричные) принтеры наносят изображение, ударяя в определённой последовательности иголками по бумаге через красящую ленту (как механическая пишущая машина). Буквы состоят из матрицы 8х8 точек диаметром 0.25 мм, что хорошо видно невооружённым глазом. Качество печати низкое (180 dpi), для повышения качества может использоваться печать в несколько проходов с наложением, но это в несколько раз замедляет скорость печати. Часто на бумаге бывает заметна вдавленность следов от удара иголок. Как правило, краситель не растворяется водой, на сгибе не осыпается.
Термопринтеры формируют изображение на специальной бумаге, которая темнеет при нагреве. Качество печати низкое (200 dpi). Буквы формируются либо 8–10 точками, расположенными по вертикали, либо горизонтальной линией вдоль всей строки. Краситель стоек к воздействию влаги. Бумага под действием тепла (при проглаживании утюгом, в пламени зажигалки) темнеет.
Лазерные и струйные принтеры широко применяются в самых широких областях. Игольчатые и термопринтеры используются для печати чеков в кассовых аппаратах, платёжных терминалах, банкоматах. Игольчатые принтеры с широкой кареткой применяются для распечатки бухгалтерской документации. Термопечать используется в факсимильных аппаратах.
Виды и криминалистическое значение реквизитов документа.
Реквизитами документов называют:
- совокупность обязательных элементов оформления официального документа (текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т.д.);
- совокупность данных, индивидуализирующих документ: наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
- сумма и т.д. для денежных документов
Состав реквизитов, которые используются при подготовке и оформлении организационно-распорядительных документов, определяется ГОСТом Р 6.30-2003 "Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов". Кроме этого данный ГОСТ устанавливает требования к оформлению реквизитов, закрепляет схемы их расположения и выделяет реквизиты, которые должны использоваться при изготовлении бланков документов.
Число реквизитов, характеризующих документы, определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа, способом документирования.
Реквизиты документов служат для удостоверения изложенных в документах фактов, и являются средством защиты документов от подделки.
Понятие и виды подделки документов.
Подделка документов - это противоправные умышленные действия по изготовлению или использованию поддельных документов, нарушающие информационно-удостоверительную деятельность органов государственной власти и управления, предприятий, учреждений, организаций.
Выделяют два основных вида подлога (подделки) документов:
- интеллектуальный – когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены сведения, не соответствующие действительности;
- материальный – когда в подлинный документ вносятся либо частичные изменения, либо изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты.
Перечислите объекты технико-криминалистического исследования документов
Объектами технико-криминалистического исследования документов являются:
реквизиты документов (текст, подпись, оттиск печати, штампа и т.п.);
предметы, используемые для оформления реквизитов (пишущая машина, печать, печатная форма и т.п.);
материалы (бумага, чернила, красящее вещество машинописной ленты и т.п.), используемые для изготовления документов или внесения в него изменений.
Составьте схемы признаков письма, письменной речи, почерка:
признаки письменной речи признаки почерка
характ. интел-ные навыки характ. языковые признаки
восприятие действительности стилистические
применяемый язык
манера поведения
построение рукописи
воспроизведения воспринятого лексические (общий запас слов, особенности словарного запаса)
грамматические (общий уровень
грамотности, характер ошибок)
степень владения логическими
средствами
общие частные
признаки характеризующие сложность движений
пространственную ориентацию форма движений
движений и фрагментов рукописи направление движений
протяженность движений по
горизонтали и вертикали
количество движений
признаки отражающие степень последовательность движений
и характер сформированности пись-
менного двигательного навыка
вид соединения
3.) признаки отражающие структуру
движений по их траектории
относительное размещение движений
№ 7. Криминалистическая габитология как средство розыска и