Важнейшим принципом уголовного законодательства является принцип индивидуализации наказания, выражающийся в требовании закона учитывать при назначении наказания индивидуальные особенности совершенного преступления и личности виновного.
Общие начала назначения наказания, указанные в ст. 52 УК РК, распространяются и на несовершеннолетних, однако имеется ряд особенностей, относящихся как к личности несовершеннолетнего, так и к юридической оценке его поведения при совершении преступления и обстоятельств, которые привели конкретное лицо к совершению преступления:
1) условия жизни и воспитания виновного;
2) уровень его психического развития;
3) иные особенности личности несовершеннолетнего;
4) влияние на осуждаемого старших по возрасту лиц.
Перечисленные обстоятельства непосредственно связаны с возрастными особенностями этой категории лиц. Возрастные особенности психологии несовершеннолетнего, к числу которых можно отнести желание подражать взрослым, юношеский максимализм, неясные представления о границе между добром и злом, ложное чувство товарищества, доминирующее положение процессов возбуждения над процессами торможения и так далее, обусловлены психофизиологическим состоянием растущего организма подростка. Лица, не достигшие восемнадцатилетнего возраста, еще не настолько социализированы, чтобы они в полной мере могли сознавать социальную значимость своего противоправного поведения. Несовершеннолетний более чутко, чем взрослый, реагирует на внешние воздействия, психика его легкоранима. Устанавливая условия жизни и воспитания, следует выяснить обстоятельства, связанные с наличием у подростка родителей, с выполнением родителями или лицами, их заменяющими, обязанностей по воспитанию подростка, его бытовое окружение и пр. Судебная практика показывает, что одним из криминогенных факторов является проживание подростков в неполных семьях. Поэтому детальный анализ условий жизни и воспитания несовершеннолетнего требуется и для решения вопроса об ответственности лиц, занимающихся воспитанием подростка. Согласно п. 17 Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан от 11.04.2002 г. "О судебной практике по делам о преступлениях несовершеннолетних и о вовлечении их в преступную и иную антиобщественную деятельность" при назначении наказания несовершеннолетним суды обязаны помимо обстоятельств, указанных в ст. 2 УК РК, учитывать условия их жизни и воспитания (неблагополучная обстановка в семье, грубое, порой жестокое отношение к подросткам со стороны родителей, близких родственников и т.д.), уровень психического развития, особенности личности (наличие психического расстройства, неуравновешенность, вспыльчивость и т.д.), мотивы совершения преступлений (детское озорство, "за компанию", зависть, мстительность и т.д.), влияние на подростка старших по возрасту лиц.
При совершении преступления несовершеннолетним следует выяснить, насколько подросток осознавал ценность объекта. Несовершеннолетние не всегда могут полно и правильно осознавать многообразные и сложные стороны и элементы общественных отношений, охраняемых законом; нередко по их представлению они посягают на менее ценный объект в сравнении с его действительной значимостью.
Касаясь различных форм вины, следует иметь в виду, что даже в умышленных преступлениях умысел может быть различным по степени осознанности виновным своих действий, степени предвидения последствий, времени возникновения умысла (прямой и косвенный, заранее обдуманный и внезапно возникший и т.д.). В преступлениях, совершенных подростками, в большинстве случаев умысел беднее по содержанию, чем у взрослых.
При определении характера и степени общественной опасности преступления, совершенного подростком, большое значение имеют мотив и цель преступления.
Вместе с тем при назначении наказания несовершеннолетним следует иметь ввиду, что нередко даже по преступлениям, обязательным признаком которых являются низменные побуждения, доминирующими мотивами поведения подростка являются не низменные, а иные побуждения. Так, кражи, грабежи, разбойные нападения иногда мотивируются у подростков корыстными побуждениями в сочетании с мотивами озорства, стремлением утвердить себя в группе, желанием заполнить свободное время. Хулиганские действия, изнасилование подчас связаны со стремлением не отстать от товарищей, выглядеть взрослым, смелым, самостоятельным и т.д.
Несовершеннолетие виновного, в силу п. "б" ч. 1 ст. 53 УК РК, является обстоятельством, смягчающим уголовную ответственность и наказание. Однако, этому обстоятельству не должно придаваться какое-то исключительное, решающее значение. Суды не должны толковать несовершеннолетний возраст лица, совершившего преступление, однозначно как смягчающее обстоятельство. Таковым оно признается лишь в совокупности с другими смягчающими и отягчающими обстоятельствами. В Постановлении Пленума Верховного Суда Республики Казахстан "О соблюдении судами законности при назначении уголовного наказания" от 30.04.99 г. указывается, что судам следует неукоснительно соблюдать требования закона о строго индивидуальном подходе при назначении наказания с учетом характера и степени общественной опасности совершенного преступления, личности виновного и обстоятельств дела, смягчающих и отягчающих ответственность.
Юридическая природа несовершеннолетия в качестве обстоятельства, смягчающего наказание, заключается как в том, что подросток нередко не представляет себе ни общественной значимости своих действий и их возможных результатов, ни тех последствий, которые могут наступить лично для него вследствие совершения преступления, так и в том, что в силу возрастных особенностей, с одной стороны, несовершеннолетние более чувствительны в сравнении со взрослыми к связанным с наказанием лишениям, ограничениям, а с другой стороны, подростки значительно легче поддаются исправительному воздействию, и потому применять к ним суровые меры наказания в большинстве случаев нецелесообразно.
Относительно учета смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств необходимо прежде всего иметь в виду, что при уголовно-правовой оценке преступления несовершеннолетнего каждое смягчающее обстоятельство уменьшает наказание виновного больше, а каждое отягчающее обстоятельство повышает наказание меньше, чем это имеет место при аналогичных условиях по делам взрослых. Объясняется это тем, что в каждом деле подростка любое из смягчающих обстоятельств - уже совокупность минимум двух смягчающих факторов, где второй - несовершеннолетие.
По преступлениям, совершаемым подростками, чаще других встречаются такие смягчающие наказание обстоятельства, как чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию преступления, совершение преступления вследствие стечения личных, семейных или иных обстоятельств; совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости. Последнее бывает, когда подростка вовлекают в преступную деятельность родители либо лица, их заменяющие, или непосредственные руководители по работе, например, бригадиры. Как и в отношении взрослых суд вправе признать смягчающими и обстоятельства, не указанные в законе (ч. 2 ст. 53 УК РК). В приговорах по делам несовершеннолетних нередко делаются ссылки на такие смягчающие обстоятельства, как наличие взрослых подстрекателей, совершение преступления под влиянием других лиц, второстепенная роль в совершенном преступлении и т.п.
При индивидуализации наказания несовершеннолетних следует очень осторожно подходить к оценке отягчающих наказание обстоятельств. Так относительно совершения подростками преступления в группе, являющейся отягчающим наказание обстоятельством. Известно, что совместно совершаемые правонарушения - одна из форм реализации характерного для подростков стремления к общению и подчинению нормам группового поведения. Но преобладающая часть групп несовершеннолетних преступников либо не имеет четких признаков внутренней организации, либо организуется для совершения одного преступления. Участие несовершеннолетнего в преступлении, совершенном группой лиц по предварительному сговору либо организованной группой, не следует рассматривать в качестве отягчающего наказание обстоятельства в случае, когда подросток вовлечен в преступление взрослыми и принял незначительное участие в преступлении.
Плохие условия жизни и воспитания подростка, беспризорность, так же, как и влияние взрослых, вовлекших подростка в совершение преступления, могут только смягчить его ответственность. Иначе суд решил по делу К., который был признан виновным в совершении кражи по предварительному сговору с другими лицами. Суд в обоснование наказания в виде лишения свободы указал в приговоре, что в семье нет условий для воспитания К.: мать больна, инвалид II группы, имеет кроме К. еще двух малолетних детей, воспитанию К. внимания не уделяет, отец отбывает наказание в виде лишения свободы. К. попал под влияние взрослых, ранее отбывавших наказание, с которыми совершил преступление, оставаясь на свободе, может опять оказаться в том же окружении и совершить новое преступление. Кассационная инстанция, указав суду частным определением на неправильную оценку смягчающего наказание обстоятельства, применил к К. вместо наказания принудительную меру воспитательного воздействия, поместив К. в специальное профессионально-техническое училище.
Наряду с назначением необоснованно суровых мер наказания несовершеннолетним суды допускают назначение и неоправданно мягких мер наказания, не соответствующих тяжести совершенных преступлений и личности виновных, вследствие чего у несовершеннолетних возникает чувство безнаказанности за совершенное преступление.
Обстоятельства, характеризующие условия жизни, воспитания и совершения преступления подростком должны исследоваться всесторонне, в их совокупности, иначе возможны ошибочные выводы по этому вопросу.
Справедливым наказанием в отношении несовершеннолетнего будет то наказание, которое обеспечивает наилучшим образом его исправление. При этом наказание не должно быть чрезмерно строгим.
Конвенция о правах ребенка рекомендует принятие мер, позволяющих обходиться без привлечения детей к суду. Она требует, чтобы с несовершеннолетними, обвиняемыми или признанными виновными в совершении преступления, поступали с учетом "возраста ребенка и желательности содействия его реинтеграции и выполнению им полезной роли в обществе".
Правило 4 Минимальных стандартных правил ООН, касающиеся отправления правосудия в отношении несовершеннолетних (получивших известность как Пекинские правила), заключается в использовании современного подхода по определению способности ребенка перенести связанные с уголовной ответственность моральные и психологические трудности, т.е. по определению возможности привлечения несовершеннолетнего, в силу его индивидуальных особенностей, к ответственности за совершенное им правонарушение.
При вынесении судебного решения в отношении несовершеннолетнего следует учитывать, что при вынесении наказания могут возникнуть некоторые противоречия между перевоспитанием и воздаянием по заслугам; помощью и пресечением и наказанием; общим предупреждением и индивидуальным наказанием. Правила надо рассматривать как принципы, которые должны способствовать обеспечению защиты прав несовершеннолетних правонарушителей. Подпункт b) Правила 17.1 способствует максимально широкому применению альтернатив тюремному заключению в отношении несовершеннолетних, учитывая необходимость удовлетворения их конкретных потребностей. Максимально широко должна применяться система пробации путем вынесения условных приговоров, отсрочки от исполнения и т.д. Необходимо избегать заключение несовершеннолетнего в тюрьму, за исключением тех случаев, когда нет другой соответствующей меры, которая могла бы обеспечивать безопасность общества.
В правиле 18.1 перечисляются некоторые важные меры воздействия и санкции, которые успешно применяются в различных правовых системах. Такие меры могут осуществляться в сочетании друг с другом и включают в себя:
а) постановление об опеке, руководстве и надзоре;
б) пробация;
в) привлечение к общественно полезным работам;
г) монетарные виды наказания, такие как штраф.
Еще один комплекс правил - Правила ООН по защите несовершеннолетних, лишенных свободы (Резолюция 45/113 Генеральной Ассамблеи ООН от 14 декабря 1990 года). Цель Правил состоит в том, чтобы установить минимальные стандарты, принятые ООН для защиты несовершеннолетних, лишенных свободы в какой бы то ни было форме, в соответствии с правами человека и основными свободами, а также чтобы противостоять неблагоприятным последствиям всех видов тюремного заключения и содействовать физическому и умственному развитию. В Правилах по защите несовершеннолетних, лишенных свободы, большое внимание уделяется воздействию, режиму, образованию, реабилитации с точки зрения как защиты прав, так и избавления молодых от клейма в глазах общества.
Пекинские правила и Правила по защите несовершеннолетних, лишенных свободы, ясно дают понять, что в случае применения к несовершеннолетним лишения свободы, карательный элемент должен быть, насколько возможно, сведен к минимуму.
Успешное исправление несовершеннолетнего преступника предполагает наличие комплекса социальных и экономических условий, необходимых для нормального вхождения его в общество. Среди этих условий наиболее важным следует отметить возможность общения несовершеннолетнего в социально здоровой среде, отсутствие вредных влияний, возможность получения несовершеннолетним профессии и занятия правомерной деятельностью, удовлетворяющей его материальные и духовные потребности.
Пленум Верховного Суда Республики Казахстан в постановлении "О соблюдении судами законности при назначении уголовного наказания" от 30.04.1999 года N 1 рекомендовал судам при обсуждении вопроса о назначении наказания несовершеннолетним принимать во внимание, что к ним могут применяться только те виды уголовного наказания, которые указаны в ст. 79 УК РК, и их сроки и размеры не могут превышать установленных указанной статьей пределов.