ПРОГРАММА
ОБУЧЕНИЯ В ФОРМЕ ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА
ДЛЯ РАБОТНИКОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
Тематический план
Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля.
Разработка правил внутреннего контроля.
Обязательные компоненты правил внутреннего контроля.
Программы осуществления правил внутреннего контроля.
Программа оценки риска (управления риском). Программа идентификации.
Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю.
Критерии выявления и признаки необычных сделок.
Практические примеры необычных сделок.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.
Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров.
Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ.
Формы, периодичность и сроки обучения.
Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом по вопросам подготовки и обучения кадров организаций.
Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.