Белорусский институт правоведения
Контролируемая самостоятельная работа
А.Л. Бачило
Криминалистические версии и принципы планирования расследования
Криминалистика
Минск НО ООО «БИП-С» 2002
Криминалистические версии и принципы планирования расследования.
Краткая аннотация модуля.
Планирование является организующим и направляющим началом в расследовании, средством целенаправленного поиска доказательств. Оно состоит в правильном и своевременном определении задач расследования, построении версий, разработке путей и способов их проверки, в обеспечении максимально широкого использования научно-технических средств и наиболее целесообразных тактических приемов.
Тематический план.
1. Понятие, структура и классификация криминалистических версий.
2. Правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений.
3. Понятие, значение и основные принципы планирования расследования преступлений.
4. Виды планирования, технические приемы планирования.
- Понятие, структура и классификация криминалистических версий.
Криминалистическая версия – это выдвигаемое компетентным лицом обоснованное вероятное объяснение сущности или отдельных обстоятельств изучаемого события, а также причинной связи между фактами.
Практическое значение криминалистических версий заключается в том, что они являются основой планирования расследования преступления, а их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств.
С точки зрения логики криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы, т.е. предположительное умозаключение. Различают научную, частную т рабочую (временную) гипотезы.
Особенности криминалистической версии:
- используется в уголовном судопроизводстве;
- объясняет факты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления;
- проверяется в ограниченный срок, установленный закон;
- проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом средствами и методами при возможном противодействии расследованию.
Свойства криминалистической версии:
- непротиворечивость установленным фактам;
- принципиальная проверяемость;
- относительная простота;
- применимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.
В структуре криминалистической версии выделяют следующие элементы:
- фактическое основание – информация, полученная в ходе анализ и оценки следственной ситуации;
- теоретическая база – данные науки или опытные положения, которые используются при построении версии;
- содержание (формула) версии – предположительное суждение, объясняющее сущность или отдельные обстоятельства события преступления.
Классификация криминалистических версий осуществляется по нескольким основаниям:
1) По субъекту выдвижения криминалистические версии разделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные.
Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками. Высказанные ими вероятные суждения приобретают значение криминалистических версий лишь тогда, когда принимаются к проверке субъектами выдвижения версии.
2) По объему объясняемых фактов криминалистические версии подразделяют на общие и частные. Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные версии объясняют только отдельные его обстоятельства (элементы) – место, время совершения преступления, субъект, способ преступления и др.
3) По степени определенности различают криминалистические версии: типичные и конкретные. Под типичной версией понимается наиболее характерное для данной ситуации предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом. Они выдвигаются, как правило, на первоначальном этапе расследования в условиях недостаточности исходных данных. В ходе дальнейшего расследования подтверждающаяся типичная версия детализируется, и на ее основе строятся конкретные версии применительно к конкретному расследуемому событию и его элементам. Таким образом, типичные версии строятся на теоретической основе, на базе предшествующего опыта расследования, а конкретные – на фактической базе.
4) По степени вероятности выделяются наиболее вероятные и маловероятные криминалистические версии. Независимо от степени вероятности и те, и другие версии должны проверяться параллельно. Следственной практике известны случаи, когда именно проверка маловероятных версий способствовала раскрытию преступления.
5) По времени построения криминалистические версии подразделяются на первоначальные и последующие. Такое деление версий на виды обусловлено этапом расследования, на котором выдвигаются и проверяются.
6) По отношению к предмету доказывания различают обвинительные и оправдательные версии (контрверсии).
2. Правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений.
Построение криминалистической версии – это мыслительная деятельность следователя или иного уполномоченного законом лица по конструированию вероятного суждения, объясняющего событие преступления в целом либо отдельные его элементы, относящиеся к предмету доказывания.
Основания построения криминалистических версий – это фактические данные, содержащиеся в доказательственной или ориентирующей информации, собранной на определенный момент расследования.
В основе построения версий лежит анализ исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который позволяет:
- выдвинуть вероятные в данной следственной ситуации общие и частные версии на основе выделения их фактических оснований;
- установить степень фактической обоснованности принятых общих и частных версий;
- определить программу проверки принятых версий (средства, приемы, методы).
При построении версий используются такие приемы логического мышления, как анализ (разложение имеющейся информации на элементы), синтез (соединение элементов информации), индукция (выведение общего суждения из частных посылок), дедукция (выведение частного вывода из общего суждения), аналогия (выведение суждения по сходству фактов).
Требования, предъявляемые к криминалистическим версиям:
- обоснованность фактическими данными;
- наличие четкой однозначной формулы;
- реальная возможность в данных фактических обстоятельствах.
Проверка криминалистической версии – это деятельность по установлению фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии.
Проверка версий основывается на логическом анализе и оценке имеющейся информации, а также осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Этапы проверки криминалистических версий:
- выведение из версии всех возможных следствий;
- определение средств, способов и методов установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий, т.е. определение элементов плана расследования по делу, а также принятие тактических решений;
- практическая реализация плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;
- оценка совокупности собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.
Доказанной признается версия, которая подтверждается собранными по делу доказательствами. Причем другие версии, относящиеся к этому обстоятельству, данными же доказательствами опровергаются.
Доказанная версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.
3. Понятие, значение и основные принципы планирования расследования преступлений.
Планирование расследования – это мыслительная деятельность, заключающаяся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшими затратами времени и сил. Результаты этой деятельности, как правило, отражаются в письменных планах расследования.
Элементы планирования:
- изучение имеющейся исходной информации;
- выбор направления расследования посредством выдвижения криминалистических версий;
- определение задач расследования, исходя из предмета и пределов доказывания;
- определение круга следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, необходимых для решения поставленных задач и проверки выдвинутых версий;
- определение тактики намеченных следственных действий и исполнителей запланированных действий и мероприятий;
- установление сроков и последовательности проведения намеченных действий;
- оформление намеченной программы в виде письменных планов расследования, схем, графиков, карточек.
Принципы планирования:
- принцип динамичности, согласно которому деятельность по планированию осуществляется на протяжении всего расследования4 планы расследования постоянно уточняются, дополняются с учетом вновь выдвинутых версий, требующих проверки;
- принцип индивидуальности планирования обусловливается неповторимостью каждого из расследуемых преступлений и особенностями личности следователя; план составляется только на основе данных, полученных в ходе конкретного следствия;
- принцип конкретности заключается в отсутствии общих формулировок в планах расследования; в программе должны быть четко обозначены цель планируемых действий, исполнители, сроки, место проведения и т.п.
4. Виды планирования, технические приемы планирования.
Виды планирования расследования:
1) планирование работы следователя по нескольким уголовным делам, находящимся в его производстве (сводный план);
2) планирование расследования по отдельному уголовному делу;
3) планирование конкретного этапа расследования по отдельному уголовному делу – первоначального, последующего или заключительного;
4) планирование проведения тактической операции (комбинации);
5) планирование проведения отдельного следственного действия.
Процесс планирования отдельного следственного действия включает:
- окончательное уточнение цели и содержания следственного действия, круга вопросов, которые необходимо разрешить;
- получение дополнительной информации об условиях, в которых будет осуществляться следственное действие, о лицах, интересующих следователя и др.
- принятие решения о точном времени и месте проведения планируемого действия;
- выбор тактических приемов проведения следственного действия и необходимых технико-криминалистических средств;
- определение участников следственного действия.
При расследовании преступления группой следователей составляется общий план расследования по всему уголовному делу, а также индивидуальные планы для каждого следователя по выделенным им направлениям работы.
У руководителя группы (бригады) следователей сосредотачивается вся информация по уголовному делу. Он осуществляет проверку хода выполнения общего и индивидуального планов, вносит в них необходимые изменения, организует коллективное обсуждение результатов расследования, координирует работу следователей и оперативных работников, участвующих в подготовке и проведении наиболее сложных и важных следственных действий.
Различают следующие формы письменных планов:
- письменный план расследования, составленный по выдвинутым версиям;
- план расследования, составленный по эпизодам (по многоэпизодным делам);
- план расследования, составленный по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию.
К вспомогательной документации, облегчающей процесс планирования расследования, следует отнести:
- схемы, отражающие преступные связи обвиняемых, каналы сбыта похищенного, движение материальных ценностей и документов и т.п.;
- карточки на каждого обвиняемого с указанием эпизодов их преступной деятельности, доказательств их виновности и др.
- карточки на свидетелей.