Комплект билетов для дифференцированного зачета
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год | 
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №1
1. Как называется основной Федеральный закон регулирующий деятельность отдела финансового мониторинга в КБ?
2. Какие функции выполняет служба финансового мониторинга в банке?
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №2
1. Назовите главный государственный орган контролирующий соблюдение Федерального закона №115-ФЗ
2. Что такое легализация?
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №3
1. Что такое финансирование терроризма?
2. Кто такие выгодоприобретатели?
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №4
1. Дайте определение идентификации?
2. Назовите 3 вида сделок
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №5
1. Каковы основные цели, задачи внутреннего контроля в КБ?
2. Какие программы включены в правила внутреннего контроля?
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №6
1. Кто стоит во главе организационной структуры системы ПОД/ФТ?
2. Каковы функции ответственного сотрудника отдела ПОД/ФТ?
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №7
1. Назвать алгоритм проверки паспорта гражданина РФ
2. Назвать документы, удостоверяющие личность по категориям граждан
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №8
1. Какой первичный документ необходимо заполнить при осуществлении идентификации?
2. Рассказать методику выявления и оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №9
1. Перечень предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
2. Опишите порядок действий при оценке соответствия операций, подлежащих обязательному контролю или установленным Правилами ПОД/ФТ признакам, указывающим на необычный характер сделки
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №10
1. Перечислить меры, принимаемых Банком в отношении Клиента и его операций в случае осуществления клиентом систематически и(или) в значительных объемах операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
2. Назовите сроки передачи первичных документов при выявлении сделки подлежащей обязательному контролю, необычной или сомнительной сделки.
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
«Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №11
1. Перечислить основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим и юридическим лицом и отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, установленного Банком с учетом требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ
2. Изложить порядок принятия и исполнения банком решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом и отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год |
|