Примирительные процедуры. Мировое соглашение
Понятие и особенности примирения сторон
Заключение мирового соглашения
Форма мирового соглашения. Утверждение и исполнение мирового соглашения
Примирение сторон
1. В России наиболее распространенным способом защиты нарушенных прав остается судебная форма защиты, согласно данным основных показателей работы арбитражных судов Российской Федерации в 2010-2012 гг., размещенных на сайте Высшего Арбитражного Суда РФ. В то же время обращение в суд не всегда является оптимальным для сторон спора способом разрешения их конфликта и часто приводит к высоким судебным издержкам, волоките, наносит вред деловым отношениям сторон и придает порой нежелательную огласку обстоятельствам спора. Это также влечет серьезную перегрузку судебных органов, сказывающуюся на эффективности их работы. Значительную роль в распространении альтернативных способов разрешения споров, международно-правовой основой для их развития, создания и применения подобного института во многих государствах, в том числе и России, сыграл Совет Европы, приняв соответствующие акты по облегчению доступа к правосудию. Так, например, в Рекомендации N R (86) 12 Комитета министров государствам - членам Совета Европы от 16 сентября 1986 г. "О мерах по недопущению и сокращению чрезмерной нагрузки на суды" говорится, что, учитывая большое количество не относящихся к судопроизводству задач, которые должны выполнять судьи и количество которых в ряде стран имеет тенденцию к увеличению, а также необходимость сократить любую излишнюю рабочую нагрузку на суды для улучшения качества отправления правосудия, предлагается включить в судебную политику содействие примирению сторон вне судебной системы, до и в ходе судебного разбирательства.
Эти рекомендации нашли свое отражение в гл. 15 Арбитражного процессуального кодекса, содержащем нормы, регламентирующие процедуры примирения сторон и заключения мирового соглашения по всем соответствующим вопросам до начала или на любой соответствующей стадии судебного разбирательства.
В соответствии с ч. 1 ст. 138 АПК в обязанности арбитражного суда входит принятие мер для примирения сторон, содействие им в урегулировании спора. Такие обязанности суда обусловлены особенностями сферы предпринимательской и иной экономической деятельности, где гораздо большее значение имеет развитие партнерских отношений, примирение сторон, нежели судебное решение. Применение альтернативных способов урегулирования споров, в том числе примирительных процедур, позволяет сторонам использовать дополнительные, более удобные и гибкие способы осуществления правосудия, т.е. возможность выбора наиболее эффективного и оптимального способа урегулирования конфликтной ситуации из числа возможных.
Меры, которые арбитражный суд должен предпринять в целях примирения сторон, выражаются в процессуальных действиях, направленных на достижение между лицами, участвующими в деле, взаимного соглашения по урегулированию правового спора и на совершение процессуальных действий, влекущих окончание судебного производства. Эти меры рассчитаны прежде всего на стадию подготовки дела к судебному разбирательству, в задачи которой входит примирение сторон. В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК судья должен разъяснить сторонам их право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора, принять меры для заключения сторонами мирового соглашения, оказать содействие в примирении сторон. Также эти действия могут совершаться судом на стадии судебного разбирательства и при обжаловании судебных актов в порядке апелляционного, кассационного, надзорного производства, при пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, а также при исполнении судебного акта.
2. АПК не содержит перечня мер, которые должен принять арбитражный суд, содействуя примирению и урегулированию спора между сторонами.
Выделяют следующие основные правовые признаки примирительных процедур*(114):
- данные процедуры используются при возникновении спора, переданного на разрешение суда;
- они осуществляются под контролем суда, руководствующегося при этом нормами процессуального законодательства и экономической и правовой целесообразностью;
- их целью является прекращение дела путем примирения сторон.
В ч. 2 ст. 138 участникам процесса представлено право урегулировать спор путем заключения мирового соглашения или применить другие примирительные процедуры, в том числе процедуру медиации.
Мировое соглашение представляет собой договор сторон о прекращении производства по делу и, соответственно, спора на определенных, согласованных ими условиях. Согласно правовой позиции Президиума ВАС РФ, мировое соглашение, выступая в качестве процессуального средства защиты субъективных прав на основе добровольного урегулирования взаимных претензий и утверждения взаимных уступок, по своему существу является соглашением сторон, т.е. сделкой, вследствие чего к нему, помимо норм процессуального права, подлежат применению нормы гражданского права о договорах, в том числе правила о свободе договора (ст. 421 ГК РФ)*(115).
В настоящее время мировое соглашение в российском арбитражном процессе является основной примирительной процедурой. Основной категорией споров, заканчивающихся заключением мирового соглашения, являются споры об исполнении возмездных договоров в части исполнения их сторонами, принявшими денежное обязательство.
Условия и порядок заключения, утверждения и исполнения мирового соглашения регламентируются ст. 139-142 АПК РФ.
Правовыми последствиями утверждения арбитражным судом мирового соглашения являются установление прав и обязанностей, решение спора, прекращение производства по делу либо исполнительного производства и, как следствие, невозможность повторного обращения с тождественным иском, возможность принудительного исполнения, в связи с чем судебный акт, которым утверждается мировое соглашение-определение, близок по правовому значению и юридической силе к решению арбитражного суда.
"Другие примирительные процедуры" охватывают самые разнообразные процедуры, используемые в зависимости от ситуации. Наиболее распространенными являются переговоры, посредничество, медиация и третейский суд (арбитраж). В таком случае реализация обязанности может осуществляться всеми способами, не запрещенными действующим арбитражным процессуальным законодательством.
Среди наиболее распространенных видов примирительных процедур можно отметить посредничество (медиация). Посредничество (медиация) - это примирительная процедура, в рамках которой стороны (участники спора) при содействии посредника (медиатора) ведут переговоры, направленные на урегулирование конфликта и принятие взаимовыгодного решения.
Урегулирование спора в рамках процедуры медиации регламентируется Федеральным законом от 27 июля 2010 г. N 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)". Процедура медиации применяется, если иное не предусмотрено Федеральным законом. Например, процедура медиации не применяется по спорам, возникающим в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если такие споры затрагивают или могут затрагивать права и законные интересы третьих лиц, не участвующих в процедуре медиации, или публичные интересы.
Процедура медиации проводится при взаимном волеизъявлении сторон на основе принципов добровольности, конфиденциальности, сотрудничества и равноправия сторон, беспристрастности и независимости медиатора.
В соответствии с ч. 2 ст. 7 Федеральным законом от 27 июля 2010 г. N 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)" предложение об урегулировании спора в рамках процедуры медиации может быть сделано судьей; сама процедура медиации начинается со дня заключения сторонами правового спора соглашения о проведении процедуры медиации.
Арбитражный суд может оказать содействие лицам, участвующим в деле, в обращении к посреднику. Такое содействие может выражаться в следующих действиях:
- информирование лиц, участвующих в деле, о возможности урегулирования спора в рамках процедуры медиации;
- разъяснение сущности процедуры медиации, ее преимуществ, отличие от судебного разбирательства;
- предложение урегулировать спор с применением процедуры медиации;
- разъяснение процессуальных последствий урегулирования спора в рамках процедуры медиации;
- представление сведений об организациях, осуществляющих деятельность по обеспечению проведения процедуры медиации, о практикующих посредниках (медиаторах).
Если в ходе судебного разбирательства стороны выразили желание урегулировать спор посредством обращения к посреднику (медиатору), то арбитражный суд в соответствии с ч. 7 ст. 158 АПК может отложить рассмотрение дела на срок, не превышающий шестидесяти дней.
В качестве преимуществ посредничества (медиации) можно выделить следующие аспекты:
- предсказуемость результата (стороны сами принимают решение по урегулированию конфликта);
- поливариантность возможных решений (стороны не связаны предметом и основанием иска, они вправе договориться об условиях урегулирования спора, не противоречащих действующему законодательству и отвечающих их интересам);
- исполнимость (медиационные соглашения исполняются добровольно, поскольку отвечают интересам обеих сторон и вырабатываются самими сторонами);
- конфиденциальность процедуры;
- гибкость и неформальность процедуры.
Медиатор, в отличие от судьи, решение не принимает, он обеспечивает продуктивность переговоров, которые направлены на выработку сторонами взаимоприемлемого соглашения. Особенность процедуры медиации заключается в том, что стороны правового спора сохраняют полный контроль над процедурой принятия решения, проверяют его на соответствие своим интересам, и, как результат, такие соглашения добровольно исполняются.
Поскольку в рамках медиации спор урегулируется с позиции интересов сторон, то в большинстве случаев такие процедуры оканчиваются заключением соглашения, которое впоследствии добровольно исполняется. Медиативное соглашение, заключенное по результатам процедуры медиации, может быть утверждено судом в качестве мирового соглашения по правилам, предусмотренным АПК. Важно отметить, что медиативное соглашение заключается при участии независимого физического лица - медиатора, привлекаемого сторонами в качестве посредника в урегулировании спора для содействия в выработке сторонами решения по существу спора. Мировое соглашение является результатом взаимодействия непосредственно спорящих сторон. Таким образом, рассмотренные соглашения выступают как два самостоятельных соглашения. И нет необходимости подменять медиативное соглашение мировым*(116).
АПК не ограничиваются возможности сторон для использования примирительных процедур по различным категориям споров, если только это не противоречит федеральному закону. Меры, способствующие урегулированию правового спора, могут применяться как в рамках отдельного дела, так и являться одним из направлений информационно-разъяснительной работы всего арбитражного суда.
Заключение мирового соглашения
1. В ч. 1 ст. 139 устанавливается круг субъектов, имеющих право на заключение мирового соглашения, - это истец и ответчик. При процессуальном соучастии правом на заключение мирового соглашения обладают все соучастники.
Не могут заключать мировое соглашение другие лица, участвующие в деле, а именно: третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора; прокурор; органы государственной власти, местного самоуправления и иные органы, обращающиеся в арбитражный суд в защиту публичных интересов; заинтересованные лица, поскольку они не являются субъектами спорного материального правоотношения.
Мировое соглашение может быть заключено на любой стадии арбитражного процесса, а также во время исполнительного производства.
2. В ч. 2 ст. 139 определено, что мировое соглашение может быть заключено по любому делу, рассматриваемому в арбитражном процессе, вне зависимости от вида производства. Оно может быть утверждено при рассмотрении дел не только в порядке искового производства, но и по делам, рассматриваемым в рамках неисковых производств (по делам, возникающим из административных и иных публичных отношений, при урегулировании корпоративных споров).
3. Мировое соглашение должно соответствовать двум обязательным условиям:
- мировое соглашение не должно нарушать права и законные интересы других лиц. Под "другими лицами" следует понимать всех лиц, как участвующих, так и не участвующих в деле, за исключением самих участников мирового соглашения, так как решая вопрос о правах и обязанностях лиц, не принимающих участие в споре, стороны выходят за рамки своих полномочий;
- мировое соглашение не должно противоречить закону, т.е. не допускается заключение мирового соглашения в случаях, когда АПК или Федеральный законе допускают возможности его заключения.
4. Заключение мирового соглашения осуществляется под контролем арбитражного суда путем его утверждения по правилам ст. 141 АПК. Несоблюдение данного положения не создает правовых последствий, установленных мировым соглашением.
3. Форма и содержание мирового соглашения
1. В ч. 1 ст. 140 устанавливается, что мировое соглашение заключается только в письменной форме в виде отдельного документа. В ч. 4 ст. 140 регламентируется правило о количестве экземпляров заключаемого мирового соглашения. Экземпляров мирового соглашения должно быть подписано на один больше числа лиц, заключивших мировое соглашение. Этот экземпляр мирового соглашения адресуется арбитражному суду и приобщается к материалам дела. Также заключаемое сторонами мировое соглашение должно быть подписано сторонами или их представителями, составлено в нужном количестве экземпляров и только затем представлено на утверждение арбитражного суда. Для юридических лиц - это исполнительный орган; в случае если мировое соглашение подписано представителем стороны, к мировому соглашению должна быть приложена доверенность (или надлежащим образом заверенная копия), в которой содержится полномочие на подписание мирового соглашения.
2. В ч. 2 ст. 140 установлены обязательные и дополнительные сведения, подлежащие включению в содержание мирового соглашения.
В мировом соглашении должны содержаться условия, размеры и сроки исполнения сторонами обязательств друг перед другом или одной стороны перед другой. Проверяя содержание мирового соглашения, суд должен установить соответствие цифр (сроков, сумм) реальным обстоятельствам и иным условиям соглашения. Стороны должны оговаривать в мировом соглашении только те обязательства, спор по поводу которых является предметом судебного разбирательства. То есть в мировом соглашении должны быть оговорены только те обязательства, спор в отношении которых является предметом судебного разбирательства*(117).
При этом стороны свободны в согласовании условий мирового соглашения, если только они не противоречат федеральным законам и не нарушают права и законные интересы других лиц. На обязательность соблюдения этого условия указано в постановлении Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел судом первой инстанции" (п. 12): "Условия мирового соглашения, заключенного сторонами, должны быть изложены четко и определенно с тем, чтобы не было неясностей и споров по поводу его содержания при исполнении. Суд не утверждает мирового соглашения, если по своему содержанию оно таково, что не может быть исполнено в соответствии с его условиями".
В содержание мирового соглашения, помимо обязательных условий и сведений, могут включаться дополнительные, такие как:
- условие об отсрочке или рассрочке исполнения обязательств ответчиком;
- уступка прав требования; полное или частичное прощение долга;
- признание долга;
- распределение судебных расходов;
- иные условия, не противоречащие федеральным законам.
Условия мирового соглашения должны быть изложены таким образом, чтобы имелась реальная возможность его исполнения как добровольно, так и принудительно*(118).
3. В ч. 3 ст. 140 регламентируется деятельность арбитражного суда в случае, если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении между сторонами судебных расходов. При утверждении мирового соглашения суд обязательно должен решить вопрос о распределении судебных расходов (помимо половины государственной пошлины, возвращаемой истцу из бюджета), если в мировом соглашении этот вопрос не был решен. Рекомендации по распределению судебных расходов между сторонами при утверждении мирового соглашения содержатся в п. 18 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 82: "Если истцу была предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины, то при утверждении мирового соглашения между сторонами распределяется 50% государственной пошлины, на уплату которой была предоставлена отсрочка. Остальная сумма государственной пошлины со сторон не взыскивается. Государственная пошлина, подлежащая уплате, взыскивается со сторон с учетом условия мирового соглашения о порядке распределения государственной пошлины, а при отсутствии в мировом соглашении такого условия - пропорционально размеру удовлетворенных ответчиком по условиям мирового соглашения требований.
Если истец освобожден от уплаты государственной пошлины, то с ответчика государственная пошлина взыскивается пропорционально размеру удовлетворенных ответчиком по условиям мирового соглашения требований. При этом размер государственной пошлины, подлежащей взысканию с ответчика, уменьшается на 50%.
Если от уплаты государственной пошлины освобожден ответчик, то с истца государственная пошлина взыскивается пропорционально размеру удовлетворенных ответчиком по условиям мирового соглашения требований. При этом размер государственной пошлины, подлежащей взысканию с истца, уменьшается на 50%".
Утверждение арбитражным судом мирового соглашения
1. В ч. 1 ст. 141 устанавливаются правила подсудности, в соответствии с которыми определяется надлежащий арбитражный суд. По общему правилу мировое соглашение утверждается тем арбитражным судом, в производстве которого находится дело. Например, при рассмотрении апелляционной жалобы дело вместе с апелляционной жалобой поступает в соответствующий арбитражный апелляционный суд, в таком случае мировое соглашение должно утверждаться данным судом. Исключение предусмотрено только для мировых соглашений, заключаемых в ходе исполнительного производства, - такие мировые соглашения могут представляться на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения судебного акта, которое не всегда совпадает с местом нахождения арбитражного суда, принявшего судебный акт.
2. В ч. 2 ст. 141 регламентируется процедура рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения. Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается и разрешается арбитражным судом только в судебном заседании, о времени и месте проведения которого должны быть извещены все лица, участвующие в деле, по правилам гл. 12 АПК. Если стороны договорились о заключении мирового соглашения во время подготовки дела к судебному разбирательству, о чем арбитражному суду стало известно в предварительном судебном заседании, суд может в порядке, установленном ч. 4 ст. 137 АПК, завершить предварительное судебное заседание, открыть судебное заседание в первой инстанции и рассмотреть в нем вопрос о возможности утверждения мирового соглашения*(119). Например, если на стадии подготовки дела стороны представили в суд мировое соглашение и ходатайствуют о его достаточно оперативном утверждении, суд может назначить дату судебного заседания ранее даты предварительного судебного заседания, объявить о завершении подготовки и открыть судебное заседание.
3. В ч. 3 ст. 141 устанавливается правило о последствиях неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение. Мировое соглашение может быть утверждено только при явке в судебное заседание сторон. Отсутствие извещения лица, участвующего в деле, о времени и месте судебного разбирательства является безусловным основанием для отмены судебного акта. При отсутствии сторон требуется получение согласия на утверждение мирового соглашения в их отсутствие, прямо выраженного в письменном заявлении. Так, постановлением ФАС Северо-Западного округа от 2 марта 2010 г. по делу N А56-55573/2009 отменено определение суда первой инстанции в связи с отсутствием на заседании представителя истца. Помимо такого заявления должны быть представлены и иные необходимые письменные материалы: текст подписанного мирового соглашения в установленном количестве экземпляров, документы, подтверждающие полномочия на подписание мирового соглашения, и т.д.
4. В ч. 4 ст. 141 регламентируется порядок утверждения мирового соглашения, которое достигнуто в рамках исполнения судебного акта. Заявление об утверждении мирового соглашения, заключенного при исполнении судебного акта, должно быть рассмотрено арбитражным судом в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления заявления в суд. Установление специального срока для разрешения вопроса об утверждении мирового соглашения связано со сроками исполнительного производства.
5. В ч. 5 ст. 141 устанавливается, что по результатам судебного заседания, в котором решался вопрос об утверждении мирового соглашения, выносится одно из двух определений: об отказе в утверждении мирового соглашения или об утверждении мирового соглашения. Согласно ст. 184 АПК РФ и то и другое определение выносится арбитражным судом в письменной форме в виде отдельного судебного акта, по правилам, установленным для принятия решения. Также определение об утверждении мирового соглашения должно содержать обязательные дополнительные сведения, перечисленные в ч. 7 ст. 141 АПК РФ. Так, в определении должны быть воспроизведены условия мирового соглашения. Утвердив мировое соглашение, арбитражный суд должен прекратить производство по делу по ч. 2 ст. 150. При наличии такого определения повторное обращение в суд с тождественным иском не допускается.
6. В ч. 6 ст. 141 установлены условия, при которых арбитражный суд не может утвердить мировое соглашение: противоречие действующему законодательству или (и) нарушение прав и законных интересов других лиц.
7. Определение об утверждении мирового соглашения вступает в законную силу немедленно с момента его принятия. Немедленное исполнению связано с тем, что лица, заключившие мировое соглашение, добровольно принимают на себя обязательства по его исполнению, которое начинается сразу же после вступления судебного определения в законную силу. Такое определение может быть обжаловано в суд кассационной инстанции в месячный срок, который исчисляется со дня вынесения определения. Определение об утверждении мирового соглашения может быть также пересмотрено в порядке надзора. Определение об отказе в утверждении мирового соглашения может быть обжаловано по общим правилам, установленным АПК РФ.
Если кто-либо из участников не выполняет принятые на себя обязательства по исполнению мирового соглашения, то заинтересованное лицо может обратиться за принудительным исполнением.
8. Об отказе в утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции в порядке и в сроки, которые указаны в ст. 188 АПК РФ. Отказ в утверждении мирового соглашения не лишает возможности обратиться с новым заявлением об утверждении мирового соглашения.
Исполнение мирового соглашения
1. Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в сроки, которые предусмотрены этим соглашением. Поскольку стороны сами пришли к обоюдному соглашению по вопросу урегулирования спора, они берут на себя добровольные обязательства по его исполнению. Излишним условием мирового соглашения является указание на то, что мировое соглашение принудительному исполнению не подлежит, а также что решение исполнению не подлежит.
2. Если кто-либо из лиц, заключивших мировое соглашение, не исполняет его добровольно, то в этом случае другая сторона вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством о выдаче исполнительного листа для возбуждения процедуры принудительного исполнения мирового соглашения. Исполнительный лист выдается арбитражным судом по правилам разд. VII АПК РФ и предъявляется в службу судебных приставов-исполнителей для возбуждения исполнительного производства. Исполнительный лист предъявляется ко взысканию в течение трех лет со дня вступления определения арбитражного суда об утверждении мирового соглашения в законную силу.