7.1. Банк для учета информации о Квалифицированных инвесторах ведет реестр Клиентов, признанных Банком Квалифицированными инвесторами (далее – Реестр).
7.2. В Реестре должна содержаться следующая информация о Квалифицированном инвесторе:
- фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) для физического лица или полное и сокращенное наименование для юридического лица;
- адрес места жительства или места пребывания (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или место нахождения для юридического лица;
- реквизиты документов, удостоверяющих его личность, для физического лица, ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - код иностранной организации, присвоенный налоговым органом;
- дата внесения записи о лице в Реестр;
- виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано Квалифицированным инвестором;
- даты и описания изменений, вносимых в Реестр в соответствии с пунктами 5.11.-5.13. Положения;
- дата исключения лица из Реестра;
- причина исключения лица из Реестра.
7.3. По запросу Квалифицированного инвестора работники Ответственного подразделения обязаны предоставить ему выписку из Реестра на бумажном носителе, содержащую информацию о нем, указанную в пункте 7.2. Положения, в течение 10 рабочих дней с момента обращения с запросом. Запрос может быть составлен в письменной форме в произвольном виде и должен быть подписан Квалифицированным инвестором (уполномоченным лицом в случае, если за выпиской обращается Квалифицированный инвестор - юридическое лицо).
7.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению Клиента согласно пунктам 5.10 и 5.13 Положения. Внесение изменений в Реестр, связанных с исключением Клиента из реестра не по его заявлению, осуществляется в случае принятия начальником Ответственного подразделения решения об исключении Клиента из Реестра, в том числе если юридическое лицо не подтвердило в установленные сроки соблюдение Требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором, а также в случае расторжения заключенного с Клиентом соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках.
Внесение в Реестр изменений, связанных с исключением лица из Реестра, производится не позднее дня, следующего за днем получения соответствующего Заявления об отказе согласно п. 5.13 Положения или принятия решения об исключении из Реестра. О внесении указанных изменений в Реестр начальник Ответственного подразделения или работник Ответственного подразделения по его поручению уведомляют Клиента в порядке, предусмотренном пунктом 5.9. Положения.
Приложение № 1 «Заявление о признании Клиента Квалифицированным инвестором»
к Положению о порядке признания клиентов квалифицированными инвесторами
От Клиента Банк ВТБ (ПАО)
________________________________ (Ф.И.О.) / (Полное наименование организации)
______________________________________
(Паспортные данные / ОГРН)
_______________________________________
(№ и дата соглашения)
Заявление
Прошу/Просим присвоить мне/ наименование организации статус квалифицированного инвестора для совершения сделок с любыми акциями, облигациями, паями, иными ценными бумагами и финансовыми инструментами, а также в отношении любых банковских продуктов, предназначенных для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации*.
Заявитель подтверждает, чтоосведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Заявитель – физическое лицо в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить Банк ВТБ (ПАО) о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Дата: _______________________________________
Подпись (с расшифровкой) · _____________________/________________/
Печать организации
Штамп работника Банка
Приложение № 2 «Перечень документов, подтверждающих соответствие Клиента требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором»
к Положению о порядке признания клиентов квалифицированными инвесторами
Перечень документов, необходимых для признания Клиента – физического лица Квалифицированным инвестором*:
1. Копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем, или оригинал и копия трудовой книжки, заверенная Клиентом в случае, если он не имеет места работы. Банк при необходимости дополнительно может потребовать копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
2. Брокерский отчет о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) не менее 6 миллионов рублей.
3. Отчет доверительного управляющего, подтверждающий владение Клиентом ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, денежными средствами на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором;
4. Выписка со счета депо на день не ранее второго рабочего дня, непосредственно предшествующего дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором. Для клиентов иностранных брокеров возможно предоставление брокерского отчета с указанием количества принадлежащих Клиенту ценных бумаг, иных финансовых инструментов, денежных средств на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
5. Выписка со счета Клиента на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
6. Документ, подтверждающий требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
7. Диплом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданный образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).
8. Любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)" (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).
Перечень документов, необходимых для признания Клиента – юридического лица Квалифицированным инвесторомr:
1. Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, заверенные генеральным директором и главным бухгалтером, на последнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором / документы согласно национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица на указанную дату.
2. Брокерский отчет о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) не менее 50 миллионов рублей