Приложение № 8
ИНФОРМАЦИЯ
для клиента, принимаемого на обслуживание
(ПАМЯТКА)
1. При обслуживании клиента АНО «ФГРП ПО» (МК) (далее – Организация) вправе:
- требовать от Клиента предоставления документов и сведений, необходимых для осуществления функций, предусмотренных действующим законодательством;
- в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ отказать в исполнении распоряжения Клиента о совершении операции (за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на его счет) в случае непредставления Клиентом документов и сведений, необходимых Организации для реализации требований действующего законодательства.
2. При обслуживании в Организации клиент обязан:
- представлять документы и сведения, необходимые Организации для исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ, нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ и требований Правил;
- представлять сведения о выгодоприобретателе в объеме, порядке, и сроки, указанные в запросе Организации и/или в устной форме, в случае совершения операций к выгоде третьих лиц;
- представлять сведения об учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах в объеме, порядке, сроки, указанные в запросе Организации и/или в устной форме;
- представлять в Организацию документы и сведения, в случае изменения идентификационных сведений самого клиента, его выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, в объеме, порядке, сроки, указанные в запросе Организации и/или в устной форме.
3. В соответствии с требованиями статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ*:
3.1. Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ).
3.2. Предусмотренная пунктом 1 статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ обязанность не распространяется на лиц, указанных в абзацах втором - пятом подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (на лиц, в отношении которых идентификация не проводится).
3.3. Юридическое лицо обязано:
3.3.1. регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию;
3.3.2. хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, не менее пяти лет со дня получения такой информации.
3.4. Юридическое лицо вправе запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих бенефициарных владельцев.
3.5. Физические и юридические лица, являющиеся учредителями или участниками юридического лица или иным образом контролирующие его, обязаны представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев. Передача такой информации не является нарушением законодательства Российской Федерации о персональных данных.
3.6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, по запросу уполномоченного органа, налоговых органов или иного федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, определяются Правительством Российской Федерации.
3.7. Информация о бенефициарных владельцах юридического лица раскрывается в его отчетности в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации.
3.8. Для целей статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия.
«__»______________ 20__ г.
_____________________/__________________/