Под технико-криминалистической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества.
Под документом в его технико-криминалистическом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа – это вещества и орудия запечатления (фиксации) их.
Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия.
Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке.
Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные.
1. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:
- конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов;
- целого по его частям;
- материалов, использованных для изготовления документа;
- исполнителя машинописного документа.
2. Диагностические исследования направлены на установление:
- способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа;
- первоначального содержания документа;
- давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;
- источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.
В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.
Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.
Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.
С помощью экспертизы реквизитов документов возможно решение следующих задач:
- определения способа изготовления документа;
- установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;
- восстановление слабо видимых и невидимых записей.
Экспертизу оттисков печатных форм составляют исследования:
- оттисков печатей и штампов;
- машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других аналогичных множительных (буквопечатающих) аппаратах;
- полиграфической продукции.
К экспертизе материалов документов относятся исследования:
- материалов письма;
- материалов основы документа;
- вспомогательных веществ.
Совершенствование технико-криминалистических исследований документов производится в следующих направлениях:
- исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом;
- выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов;
- совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов;
- разработка экспресс методов исследования.
Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки.
Результаты следственного осмотра, производимого в присутствии понятых, фиксируются в протоколе.
Объектами технико-криминалистического исследования документов являются, главным образом, документы – вещественные доказательства. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов. Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом, при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Чаще всего техническому исследованию подвергаются фрагменты документов – вещественных доказательств. Поэтому следователи и судьи должны чётко определить непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, чернильные штрихи подписи и т.д. Это облегчает процесс, придаёт ему целенаправленный характер и значительно сокращает время, необходимое эксперту для исследования и ответа на поставленный вопрос.
Ошибки в технико-криминалистическом исследовании документов совершаются по объективным причинам, к которым можно отнести отсутствие научно обоснованных методик, несовершенство отдельных рекомендованных методик. Эксперты испытывают затруднения при установлении абсолютной давности выполнения записей, определении последовательности нанесения пересекающихся штрихов (в некоторых сочетаниях), выявлении записей на сожженных документах, решении вопросов в отношении записей, выполненных стирающимися пастами. Существенно осложняет исследование неполнота банка данных о материале письма, пишущих машинах и других объектах экспертизы.
Однако значительная часть ошибок совершается по субъективным причинам. Профессиональная некомпетентность, упущения эксперта, дефекты в организации и планировании экспертного исследования – наиболее распространённые причины ошибок, допускаемых при производстве технико-криминалистического исследования документов.