I. Общие положения
1. Настоящее Временное положение определяет требования к управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания), условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление этой деятельности Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется Федеральная комиссия).
II. Требования к управляющей компании
2. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов может осуществляться только коммерческими организациями в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вклад (доля) Российского государства, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в уставные капиталы указанных юридических лиц не может превышать 10 процентов размера уставного капитала.
3. В уставе управляющей компании должно содержаться:
положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов; или
положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, а также управление активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан.
4. Управляющая компания вправе осуществлять доверительное управление имуществом нескольких паевых инвестиционных фондов.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в первом абзаце пункта 5 настоящего Положения слова "1 млрд. рублей" заменены словами "2,5 млрд. рублей"
Согласно постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 сентября 1998 г. N 39 управляющим компаниям, получившим лицензию ФКЦБ России по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов до вступления в силу постановления ФКЦБ РФ от 7 октября 1997 г. N 30 необходимо привести размер собственного капитала в соответствие с его требованиями в срок до 1 января 1999 года
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 марта 2002 г. N 4/пс установлено, что минимальный размер собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с 1 октября 2002 г. составляет 5 000 тыс.руб., с 1 января 2003 г. - 10 000 тыс.руб, а с 1 апреля 2003 г. будет составлять 20 000 тыс.руб.
5. Собственный капитал управляющей компании должен составлять не менее 2,5 млрд. рублей.
О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов см. постановление ФКЦБ от 21 марта 2002 г. N 5/пс
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 абзац второй пункта 5 настоящего Положения изложен в новой редакции
См. текст абзаца в предыдущей редакции
Размер собственного капитала управляющей компании определяется как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом статей:
целевое финансирование и поступления;
нематериальные активы по остаточной стоимости;
незавершенное строительство;
собственные акции, выкупленные у акционеров;
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;
инвестиции в дочерние и зависимые общества;
запасы;
векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
непокрытые убытки прошлых лет;
убытки отчетного года.
При наличии в балансе убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет заявитель представляет в Федеральную комиссию разъяснение о причинах их возникновения и (или) наличия. Наличие убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет в балансе, представленном заявителем, может являться основанием для отказа в выдаче лицензии.
На момент подачи заявки на выдачу лицензии, а также в период осуществления лицензионной деятельности остаток денежных средств и (или) средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях, и (или) облигациях государственного сберегательного займа, и (или) облигациях федерального займа, и (или) облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа должны составлять не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем положении.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 пункт 5 настоящего Положения дополнен абзацем
Собственный капитал управляющей компании в течение периода осуществления лицензионной деятельности не может быть менее 2,5 млрд. рублей, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
6. Исполнительным органом управляющей компании не может быть юридическое лицо.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 абзацы второй и третий пункта 6 настоящего Положения изложены в новой редакции
См. текст абзацев в предыдущей редакции
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в Министерстве финансов Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в управляющей компании инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя, должностного лица, руководителя отдела или подразделения указанных выше органов и организаций, обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении операций с ценными бумагами (далее - должностные лица, руководители и специалисты финансовых институтов). Федеральная комиссия вправе распространять положения настоящего абзаца на должностных лиц и представителей иных органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (в том числе и их подразделений), в чьи должностные обязанности входило руководство и координация деятельности экономических и финансовых институтов.
Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов, квалификационный аттестат Федеральной комиссии для специалиста или руководителя управляющей компании.
Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или входить в состав коллегиального исполнительного органа этой компании лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления управляющей компанией документов для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов не прошло пяти лет с момента аннулирования лицензии.
7. В штате управляющей компании должно быть не менее трех специалистов, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста финансового института.
8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, и указанные в пункте 7 настоящего Временного положения специалисты должны иметь квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выдаваемый Федеральной комиссией (далее именуется - квалификационный аттестат Федеральной комиссии).
См. Программу аттестации специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, утвержденную распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 марта 1997 г. N 80-р
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 абзац второй пункта 8 настоящего Положения исключен
Большинство членов коллегиального исполнительного органа управляющей компании должно иметь квалификационные аттестаты Федеральной комиссии.
Указанные в настоящем пункте лица управляющей компании, представившей документы для получения лицензии до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании.