В уголовном процессе нередко возникает необходимость в использовании специальных познаний в сфере технико-криминалистической экспертизы документов для изучения как документа в целом, так и отдельных его частей.
Криминалистическое исследование документов - это вид криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, приемах, средствах и методах исследования для установления обстоятельств, имеющих значение для предупреждения, раскрытия и расследований преступлений. Данный вид криминалистической экспертизы является самым распространенным из производимых экспертиз для следствия, органа дознания и суда.[1]
При этом «технико-криминалистическая экспертиза документов» является разделом криминалистической техники, изучающая способы изготовления документа, внесение в него изменений, установление содержания, давности и последовательности выполнения реквизитов, а также другие обстоятельства, связанные с использованием специальных познаний в области полиграфии, материаловедения документов.[2]
В криминалистике документ является материальным объектом, в котором отражены сведения о каких-либо юридически значимых фактах и обстоятельствах.[3]
Также документ является вещественным доказательством, представляемым на экспертизу для установления обстоятельств его изготовления, факта и способа внесения в него изменений или для восстановления первоначального текста, и который приобщен к делу в качестве такового, либо вопрос о его приобщении решается следствием в зависимости от результатов экспертизы. Данный термин используется в заключениях экспертов и в специальной литературе для разграничения документов - вещественных доказательств и документов, представленных в качестве образцов для сравнительного исследования[4].
Область криминалистического изучения документов разнообразна, что обусловлено способами изготовления и подделки документов, а также возможностями их использования для совершения преступлений.
Также, следует отметить, что технико-криминалистическое исследование документов занимается изучением машинописных документов и документов, созданных с помощью печатно-множительных средств.
В технико-криминалистическом исследовании документов применяются разные устройства, созданные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также разнообразные фотоаппараты, фотоустановки, фотографические методы. В зависимости от задачи изучения того или иного документа все исследования условно делятся на три группы.
Первая включает исследования, проводящиеся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов, это идентификация печатных машинок, различного вида печатно-множительных средств, установление материалов, использованных для изготовления документа и отдельных его составных.
К идентификационным вопросам относятся такие как установление конкретных печатающих аппаратов и средств, на которых выполнен документ или его реквизиты, определение исполнителя машинописного текста, установление единого документа по его частям, материалов письма или печати (например, выполнена ли запись на бумаге содержащейся в конкретной пачке) и т.п.
Вторая группа исследований связана с необходимостью определения способа подделки в документах. Она включает в себя установление признаков полной или частичной подделки документа, времени исполнения документа, места его изготовления, выяснение общности происхождения различных документов, условий хранения документа, факта и способа последующего изменения, усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, зачеркнутых, заклеенных, залитых, сожженных, поврежденных документов, определение способа изготовления документа, его отдельных реквизитов и другое.
Третья группа исследований включает в себя задачи по установлению групповой принадлежности и диагностики документа, как исследование испепеленных документов, выявление стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.
Также различают два вида исследований в зависимости от субъекта.[5]
Первый вид исследований, которые доступны следователю и оперативному работнику, а второй вид, требующий специальных познаний и проводимые экспертом.
Предметом технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов, является установление фактических данных, имеющиеся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения в них изменений, о предметах и материалах, использованные для изготовления документов или внесения в них изменений.
При этом, в предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление поддельности или подлинности документов, так как эксперт не вправе устанавливать такие выводы.
Поэтому, для установления подделки документа необходимо учитывать два критерия, как технический, так и юридический. Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при его частичной подделки или факта фальсификации всех реквизитов документа при его полной подделки, что устанавливается технико-криминалистической экспертизой документов. При этом эксперт решает технические вопросы, связанные с подлогом документа, например, как определение изменения содержания документа, при котором устанавливает, что в записи одна цифра написана поверх другой, в связи с чем следователь и суд выясняют цель таких изменений либо это исправление ошибочной внесенной записи, маскировка преступного деяния как хищения, недостачи.
Кроме документов, предоставляемых для проведения экспертизы, в ряде случаев для решения идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (печатей, штампов, пишущих машинок, кассовых аппаратов, средства полиграфической техники).
Иногда непосредственным объектом экспертизы документов может быть документ в целом, если речь идет о способе его изготовления, но чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов, поэтому следователи и судьи должны четко установить непосредственный объект исследования, например, как оттиски печатей, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотокарточка в паспорте.
Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку, в настоящее время, экспертам приходится сталкиваться с документами с очень выкосим уровнем подделки, то к образцам предъявляются ряд обязательных условий, установленных методикой экспертиз. Поэтому для получения качественных образцов, например оттисков печати желательно привлекать специалиста, а также соблюдать ряд требований, таких как получение не менее 20 экспериментальных оттисков печатей на листах белой нелинованной бумаги, использовать штемпельные подушечки из микро-крупнопористого материала, оттиски наносить на сильно и слабопроклеенную бумагу, краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск, перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима равномерно по всей печати, на лист с различной подложкой мягкой, твердой.
В протоколе получения образцов либо на бумаге с оттисками должны быть указаны условия получения оттисков. Также целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати, выполненные до и после указанной даты в исследуемом документе.
При идентификации пишущих машин по машинописному тексту эксперту должны быть представлены образцы текстов, исполненных на пишущих машинах, на которых возможно был выполнен исследуемый документ. В качестве образцов также необходимо представлять тексты, исполненные на машине в тот же период когда был исполнен исследуемый документ, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машинке, при этом необходимо напечатать текст на машинке до и после чистки шрифта. Также эксперту сообщают данные о ремонте пишущей машинки.
При идентификации документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы) в качестве сравнительных материалов эксперту необходимо направлять тексты, отпечатанные на таком оборудовании, в тоже время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этой технике.
Таким образом, объектами технико-криминалистической экспертизы можно определить собственно документы, орудия, инструменты и приспособления для подделки, составные части документов и остатки документов.
По объектам технико-криминалистической экспертизы документов выделяют четыре группы, как реквизиты документов: бланковые, то есть выполненные типографским способом или на печатающихся устройствах, внесенные, то есть выполненные от руки, на печатающих устройствах, оттиски удостоверительных печатных форм, фотокарточки; материалы документов (бумага, красящий материал, клей); технические средства или приспособления, используемые для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма); средства, используемые для изменения первоначального содержания документов(травящие, смывающие материалы и др).
Таким образом, при проведении технико-криминалистической экспертизы документов экспертизы могут решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи.
К диагностическим задачам относятся установление способа и времени изготовления документа, факта и способа внесения изменений в документ, выявление первоначального содержания документа.
К идентификационным задачам относятся как установление принадлежности частей одному документу, идентификация технических средств, изделий и материалов, используемых для изготовления документа либо внесение в него изменений, идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ.
К классификационным задачам относятся, как установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией (например, класс, тип, вид, марка пишущей машинки).
1.2 Виды технико-криминалистических экспертиз документов.
В зависимости от решаемых задач и объекта исследования технико-криминалистической экспертизы документов различают следующие виды данной экспертизы: исследование реквизитов документов; исследование оттисков печатных форм; исследование материалов документов, исследование подписей при их выполнении с использованием технических средств, исследование бланков документов, исследование документов с целью установления фактов изменения первоначального содержания, а также установление первоначального текста, исследование документов с невидимыми и слабовидимыми реквизитами, исследование документов, снабженных специальными защитными средствами.
1. Экспертиза реквизитов документов.
Реквизит – это формальный элемент в составе документа, отсутствие которого лишает юридической силы документ. Реквизитами являются бланки документов, их форма, цвет, размер, защитные средства, оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи и т.п.
Объектами экспертизы реквизитов документов являются рукописные и машинописные тексты, тексты, исполненные на принтерах, телеграфных, кассовых аппаратах, оттиски печатных форм, то есть документы, изготовленные полиграфическим способом, оттиски печатей и штампов, наклеенные реквизиты (марки, ярлыки, фотографии), сожженные и разорванные документы, а также технические средства, используемые для изготовления документа или внесение изменений в них.
Судебно-технической экспертизы документов могут решаться такие вопросы, как способ изготовления документа, не нанесен ли рукописный текст с использованием приемов копирования, каким свойством обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении, не использована ли при изготовлении документа часть другого с подписью или оттиском печати, изменялось ли первоначальное содержание документа и каким способом путем травления, дописки, подчистки, каковы первоначальные записи, и т.д.
В качестве примера из судебной практики была взята подчерковедческая экспертиза, в которой были поставлены следующие вопросы: 1. Кем гражданином А или иным лицом исполнена подпись от имени генерального директора ООО «ТПК «Паритет» гражданина А расположенная на втором листе договора займа № 1 от 1 февраля 2009 года, заключенного между ООО «ТПК «Паритет» и ООО «Береговские теплосистемы», в разделе «9 Адреса, реквизиты и подписи сторон». 2. Кем гражданином Б или иным лицом исполнены подпись от имени генерального директора ООО «Береговские теплосистемы» гражданина Б, расположенная на втором листе договора займа № 1 от 1 февраля 2009 года, заключенного между ООО «ТПК «Паритет» и ООО «Береговские теплосистемы», в разделе «9 Адреса, реквизиты и подписи сторон», а также подпись на первом листе указанного договора, в месте расположения оттиска печати ООО «Береговские теплосистемы». Также были предоставлены материалы для проверки[6]: 1. Договор займа № 1 от 1 февраля 2009 года, на 2 л; 2. Экспериментальные образцы почерка и подписи гражданина А, выполненные на 4 листах бумаги формата А-4; 3. Экспериментальные образцы почерка и подписи гражданина Б, выполненные на 5 листах бумаги формата А-4; 4. Условно-свободные образцы почерка и подписи гражданина А содержащиеся в протоколе допроса свидетеля гражданина А от 19.07.2016 года, в графах «свидетель» на листах с 1 по 3 и 10, под текстом в нижней части листов с 4 по 9, в строках «заявления», «содержание заявлений», «протокол прочитан», «замечания к протоколу» на листе 10; 5. Условно-свободные образцы почерка и подписи гражданина Б, содержащиеся в: а) протоколе допроса подозреваемого гражданина Б от 30.06.2016 года, в графах «подозреваемый» на листах 1,2,8, под текстом в нижней части листов с 1 по 7, под текстом, в графах «подозреваемый», в строках «заявления», «содержание заявлений», «протокол прочитан», «замечания к протоколу» на листе 8, б) обязательстве о явке подозреваемого гражданина Б от 30.06.2016 года, выполненные фиолетовым красителем, на 1 л; 6. Свободные образцы подписи гражданина А, содержащиеся в: а) расходном кассовом ордере ООО «ТПК «Паритет» № 26 от 25.12.2013 года, в строках «Руководитель организации», «Главный бухгалтер», «Подпись», «Выдал кассир», на 1л; б) приходном кассовом ордере ООО «ТПК «Паритет» №26 от 25.12.2013 года, в строках «Главный бухгалтер», «Получил кассир», на 1 л; в) документе «Касса за 25 декабря 2013 год», в строках: «Кассир», «Бухгалтер», «Расшифровка подписи», на 1 л; 7. Свободные образцы подписи гражданина Б, содержащиеся в: а) расходном кассовом ордере ООО «Береговские теплосистемы» № 8 от 17.01.2014 года, в строке «Генеральный директор», на 1 л; б) расходном кассовом ордере ООО «Береговские теплосистемы» № 9 от 17.01.2014 года, в строке «Руководитель организации», на 1 л;
Также заключение эксперта по данной экспертизе было учтено в совокупности с другими доказательствами по делу при вынесении приговора
2. Экспертиза бланков документов.
Бланки-это листы бумаги с напечатанными названиями организации или учреждения либо текстами, необходимыми для составления документов по определенной форме (паспорт, трудовая и сберегательная книжки)[7].
Для определения способа изготовления бланка документа изучают его лицевую и обратную сторон в отраженном, косопадающем и проходящем свете, на цвет бумаги, краски, которыми нанесены изображения, размер и конфигурацию шрифта, наличие защитной сетки, ее рисунок.
Для проведения экспертизы изготовления бланка документа необходим бланк подлинного документа для того чтобы сопоставить исследуемый бланк с
подлинным документом по расположению, размерам и содержанию текста, рисунков.
Печатный текст сравнивают с печатным текстом образца документа по рисунку, начертанию и кеглю шрифта, наличию дефектов очка. Набор печатного текста сравнивают с текстом сравнительного образца по формату, длине строки, размеру абзацев, величине пробелов между буквами и словами. Документы также сопоставляют по графической точности, цветопередаче, защитным печатным элементам. Если установлено, что документ получен с печатной формы, определяют способ печати и изготовления печатной формы, что можно установить при изучении толщины красочного слоя штрихов и характера распределения в нем краски и по строению печатных знаков, точности воспроизведения.
При раздельном изучении сравнительных объектов выделяются общие и частные признаки. К общим признакам относятся способ печати, наличие, взаиморасположение и точность графического воспроизведения всех реквизитов, о том, что сравниваемые
При установлении различий в общих признаках уже можно сделать вывод о том, что сравниваемые бланки были изготовлены с разных печатных форм. Но при совпадении общих признаков, изучают частные признаки, к которым относятся наличие точек-марашек, образующихся на разных участках бланка документа, дефекты, появляющиеся при изготовлении, так и при эксплуатации печатной формы.
И только при наличии достаточной совокупности совпадающих частных и общих признаков делается категорический вывод о тождестве и если при этом обнаруживаются признаки различия, то также необходимо выяснять причину их образования. Это свидетельствует о том, что при сравнительном исследовании необходимо как можно больше изучать количество образцов.
3. Экспертиза печатей, штампов и их оттисков.
Наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, 10-20 экспериментальных образцов оттисков идентифицируемой печати или штампа и свободные образцы документов с оттисками печати или штампа. При этом экспериментальные образцы должны быть получены с различной степенью окрашивания, нажима, на различной подложке.
Если с момента изготовления исследуемого документа прошло достаточно времени на экспертизу также необходимо представлять образцы оттисков печати или штампа, относящиеся к времени изготовления представленного на экспертизу документа. Если у подозреваемых обнаружены печати или штампы, то эти печати также должны направляться на исследование эксперту, если есть предположение, что данными предметами нанесены оттиски в исследуемых документах.
С учетом решаемых задач при проведении данной экспертизы могут быть поставлены вопросы в части установления способа нанесения изображения оттиска печати или штампа в документах, изготовления печати (штампа), оттиск которой имеется в документе, соответствия времени нанесения оттиска печати дате, указанной в документе, в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа, внесения изменений в содержание оттиска печати, нанесения оттиска печати представленной печатью (штампом), одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.
В качестве примера из судебной практики по уголовному делу была взята экспертиза в которой были поставлены вопросы:1. Каким способом нанесены оттиски печати от имени ООО «Р» на документах:
А) соглашении о рассрочки платежа от 10 октября 2010 г. между ООО «Дом» и ООО «Р»;
Б) соглашении о рассрочки платежа от 9 октября 2011 г. между ООО «Дом» и ООО «Р»;
2. Нанесены ли оттиски печати от имени ООО «Ремонтник» на документах: соглашении о рассрочки платежа от 10 октября 2010 г. между ООО «Дом» и ООО «Р»; соглашении о рассрочки платежа от 9 октября 2011 г. между ООО «Дом» и ООО «Р» и оттиски печати от имени ООО «Р» на листе бумаги формата А-4, изъятые 8 июля 2017 г. в ходе обыска в качестве образцов, одним и тем же печатным клише.
Также были предоставлены материалы для проверки:1. Соглашение о рассрочки платежа от 10 октября 2010 г. между ООО «Дом» и ООО «Р»;
2. Соглашение о рассрочки платежа от 9 октября 2011 г. между ООО «Дом» и ООО «Р»;
3.Оттиски печати от имени ООО «Р», в качестве экспериментальных образцов, содержащиеся на 1 листе бумаги формата А-4.
Также заключение эксперта по данной экспертизе было учтено в совокупности с другими доказательствами по делу при вынесении приговора[8].
4. Экспертиза реквизитов, полученных при помощи знакопечатающих и знакосинтезирующих устройств.
Данная экспертиза назначается для исследования документов, выполненных пятью способами, с применением технических средств и технологий их применения.
Так, рукописный способ предполагает выполнение документа от руки, машинописный способ связан с использованием пишущих машин, принтеров с монолитным шрифтом, полиграфический способ связан с применением печатных форм, репрографический предполагает получение документа без печатных форм посредством фотографических и электрографических устройств, знакосинтезирующих печатных средств для компьютера, то есть принтеры, воспроизводящие на бумаге изображения путем набора прерывных элементов, комбинированный способ-это применение четырех указанных способов изготовления документов[9].
Криминалистическое изучение машинописных текстов помогает установить пишущую машинку, на которой был отпечатан текст, при этом следователь должен знать признаки, позволяющие решить эту задачу, использовать грамотно при изобличении преступников.
Также необходимо учитывать, что в результате эксплуатации машинки возникают повреждения, которые образуют частные признаки: смещение знаков, дефекты шрифта, приводящие к деформации букв и цифр.
При исследовании машинописных текстов могут быть решены вопросы идентификационного характера, как выполнен ли текст на представленной машинке, не отпечатаны ли два текста одним лицом, так и неидентификационного характера, как производилась ли допечатка отдельных частей документа, время выполнения текста, какое количество экземпляров отпечатано на представленной машинке одновременно, применялась ли данная лента для печатания исследуемого текста.
Наиболее актуальным является вопрос об идентификации знакосинтезирующих печатных устройствах, при этом выделяют два этапа. На первом этапе определяется совместимость объектов по общим и групповым признакам. Если находят совпадающие признаки, переходят ко второму этапу к исследованию частных признаков и установление устройства на котором выполнен документ.
При этом, общими признаками, устанавливающими сходство на первом этапе, являются признаки программного обеспечения компьютера, принтера, метода печати. Признаками программного обеспечения компьютера являются прикладные особенности текстовых редакторов, программы управления базами данных, управление режимами печати принтера, вид данных. Признаками программного обеспечения принтеров являются наличие текстового т графического режимов, особенности начертания встроенных шрифтов. Способ печати определяется морфологическими признаками штрихов документа[10].
К общим признакам знакосинтезирующих принтеров относятся цвет красителя, по которым принтеры подразделяются на цветные и монохромные, а также способность принтера печатать расширенным или сжатым шрифтом, использовать режим жирной, удвоенной, качественной, наклонной печати, с подчеркиванием, которые реализуются набором микросхем на печатающей плате устройства[11].
Второй этап исследования проводится для установления факта создания документа на конкретном знакосинтезирующем печатном средстве. Однако, возникают трудности при идентификации устройств, выполняющих одинаковый способ воспроизведения. Только при совокупности выявленных признаков можно сделать вывод, который может иметь значение для суда и следствия. В основном это относится к исследованию ударных печатающих средств, которые по способу действия напоминают пишущие машинки и для которых по аналогии применимы некоторые методы исследования, разработанные для этих машин. Идентификация же безударных печатных устройств возможна в ходе проведения комплексного исследования[12].
В качестве примера из судебной практики по уголовному делу была взята экспертиза, в которой перед экспертом были поставлены следующие вопросы: 1 изготовлены ли представленные на исследование денежные билеты производством ФГУП «Гознак»? Если нет, то каким способом они изготовлены?
На экспертизу были представлены следующие материалы: 1. Четыре денежных билета банка России достоинством 5000 рублей каждая, образца 1997 года (модификации 2010), с серийными номерами: ГТ 0244669, ГМ 4558256, ВБ 7914565, ГЗ 5901501, изъятые 8 и 13 сентября 2013 года в ходе расследования у Гражданина А;
По окончанию экспертизы выяснилось, что представленные на исследование денежные билеты банка России в количестве четырех штук, достоинством 5000 рублей каждая, образца 1997 года (модификации 2010 года), с серийными номерами: ГТ 0244669, ГМ 4558256, ВБ 7914565, ГЗ 5901501, изъятые 8 и 13 сентября 2013 года в ходе проведения ОРМ у гражданина А, изготовлены производством ФГУП «Гознак»[13].
Также заключение эксперта по данной экспертизе было учтено в совокупности с другими доказательствами по делу при вынесении приговора.
5. Экспертиза документов с целью установления первоначального содержания и фактов изменения первоначального содержания
Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка, подчистка, травление, смывание записей с последующим внесением новых данных. Также изменения могут вносится в содержание документа путем дописки чисел, слов, букв, переклейки марок, фотографий. Соответствующие методики, применяемые экспертами, дают возможность не только выявлять факт изменения документа, но и восстанавливать первоначальный текст документа, удаленный как травлением, подчисткой, так и залитый, обесцветившийся, сожженный либо исполненный симпатическими чернилами.
В следственной и судебной практике нередко ставится вопрос о времени исполнения записей, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей документа, которые составляются в нескольких экземплярах.
В криминалистике существуют понятия относительного и абсолютного возраста, а в технико-криминалистической экспертизе документов- относительной и абсолютной давности их исполнения. Под абсолютной давностью следует понимать время, учитываемое годами, месяцами и днями составления документа, а относительная давность –это последовательность исполнения отдельных фрагментов документа, одновременности или разновременности внесения записей в документ либо в его экземпляры, выполненные через копировальную бумагу.
Установление относительной давности документа является средством выявления дописок, других изменений, а также последовательности выполнения фрагментов как подписи, оттисков печати и т.д. Этому может способствовать различение чернил, паст шариковых ручек.
Для установления последовательности выполнения фрагментов документа используется комплекс методов, как профилирование, фотографический, микроскопический, наблюдение видимой и инфракрасной люминесценции, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод, съемка на цветные материалы, обработка участка пересечения штрихов химическими реагентами.
Определение абсолютной давности изготовления документа базируется на изучении содержания документа, его реквизитов, состава бумаги, красителей, при этом часто устанавливается, что документы выполнены средствами письма, не изготавливаемыми промышленностью в то время как датирован документ. Технологические и рецептурные данные позволяют устанавливать выпуск материала документа не только конкретным заводом-изготовителем, но и в определенный период.
Как ранее было указано, наиболее частыми способами изменения первоначального содержания документа являются дописка, допечатка, дорисовка, подчистка, травление, смывание записей с последующим внесением в документ иных данных, которые имеют свои отличительные признаки.
Так, дописка, допечатки характеризуется добавлением букв, знаков, слов и части текста, что определяет основные признаки данного способа изменения первоначального текста, как различие в общих характеристиках почерка, при выполнении текста рукой: размер, разгон, наклон и расстановка букв. Так, в дописке размер, ширина и интервалы, наклон букв бывают меньше, чем в основном тексте, так как для дописки недостаточно места, приходиться писать мельче, сжато и с меньшим наклоном; размещение дописываемой части относительно основного текста, полей, краев документа, линовки, то есть данный фрагмент выпадает из общей картины, находясь между строками, над словами, смещается относительно основного текста и т.п; различие в способе и красящем веществе штрихов, с помощью которых выполнены дописки и основной текст, как разный шрифт, оттенки одного цвета при одном способе.
Подчисткой документа является механическое удаление текста путем стирания, соскабливания, об этом могут свидетельствовать признаки механического воздействия на материал документа (истончение бумаги на месте подчистки, повреждение защитной сетки, линий графления, расплывы красящего вещества, исчезновение глянца поверхности бумаги, признаки, указывающие о наличии штрихов пероначального текста, например, частицы красящего вещества не основного текста.
Указанные признаки обнаруживаются при помощи лупы, при осмотре текста под микроскопом, источниками ИК и УФ-лучей.
Травление-это удаление первоначального текста химическим способом за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергшегося воздействию химических реактивов в виде кислот, щелочей, окислителей.
Травлению присущи такие признаки, как изменение цвета бумаги в местах воздействия реактива, повреждение бумаги в виде шероховатости, трещин, ломкости, отсутствие глянца, изменение цвета защитной сетки, остатки штрихов первоначального текста с изменением цвета и яркости, характерная люминесценция при освещении УФ-лучами.
Изменение первоначального содержания текста путем смывания выражается в растворении штрихов спиртом, водой, иными растворителями, при этом на бумаге остаются расплывы, имеющие четкие границы в виде цветной каймы.
Установление факта травления и содержание первоначального текста проводится с помощью комплексов методов, как микроскопических, лазерного люминесцентного анализа и др.
При замене листа или листов документа устанавливается несовпадением размера листов, следов прокола скрепок, различными шрифтами, цветом бумаги, нарушением порядка нумерации страниц.
Замена фотокарточек в документе может производиться переклейкой фотографий полностью с дорисовкой оттиска печати вручную, переклейки фотографии с сохранением оттиска печати, наклейкой эмульсионного слоя с оттиском печати, снятой с фотографии, имеющейся ранее на документе на фото и на бланке документа, наличие линий совмещений фотоснимка, следы клея у краев фотографии и дорисовки на ней в части оттиска печати, отслаивание от подложки нанесенного эмульсионного слоя.
В качестве примера, из судебной практики по уголовному делу была взята экспертиза, в которой в качестве материалов проверки было представлено: Прозрачный полиэтиленовый пакет с фрагментами фотографий, изъятые в автомобиле, принадлежащем гражданину А, 13.09.2013 года, в ходе проведения ОРМ.[14]
Перед экспертом были поставлены следующие вопросы:
1. Составляют ли представленные на исследование части одно целое?
2. Частями скольких и каких документов являются представленные части?
3. Если представленные на исследование части составляют одно целое, то каким способом оно повреждено?
В ходе проведения провидения данной экспертизы эксперт пришел к следующему: 1. Восемь фрагментов фотографий- изъятые в автомобиле, принадлежащем гражданину А, 13.09.2013 года, в ходе проведения ОРМ- ранее составляли единое целое, а именно: две фотографии (по четыре фрагмента каждая) размером 105х165мм и 97х142мм.
2 Данные фотографии были повреждены (разделены на четыре части каждая) путем разрыва.
Также, например, из судебной практики по уголовному делу была взята экспертиза, в которой в качестве материалов проверки было представлено:
1. Договора дарения на объекты недвижимости, расположенные в с. В Октябрьского района Амурской области по следующим адресам: квартиры № 31 по ул. М, 4 микрорайона № 1, квартиры № 118 по ул. М, 2 микрорайона № 1 и дома № 51 по ул. Зеленая, изъятые 17.10.2013 в ходе обыска в доме № 51 по ул. Зеленая, с. В Октябрьского района Амурской области. Объекты поступили на экспертизу упакованными в один конверт, клапан которого заклеен и опечатан двумя оттисками печати Октябрьского МСО с текстом «… Для пакетов», в месте расположения каждого оттиска имеется по одной подписи. Упаковка конверта нарушений не имеет.
2 Экспериментальные образцы почерка и подписи гражданина А, выполненные красящим веществом синего цвета на одной стороне каждого заполнены рукописными текстом и подписями, в верхней части одного из листов имеется текст «Приложение к протоколу получения образцов для сравнительного исследования от 18 сентября 2013 года, в верхней левой части каждого листа имеется подпись от имени гражданина А, в нижней части одного из листов – подпись от имени руководителя Октябрьского МСО. В процессе производства экспертизы на листы с образцами нанесены оттиски печати ЭКЦ с текстом «… Для справок № 2»[15].
На разрешение экспертизы перед экспертом были поставлены следующие вопросы:
1. Выполнены ли следующие записи в договоре дарения дома № 51 по ул. Зеленая с. В, Октябрьского района Амурской области: «Гражданин А, с. В ул. Зеленая, 51. 10 00 064618. Октябрьского РОВД Амурской области. Гражданин Б. 10.07.57. с. В, ул. Зеленая, 51 1003. 655921. Октябрьский РОВД Амурской области 09.09.2007. Амурская. Зеленая, 51. Сорок два квадратных метров. Одноэтажный. Бревенчатого. Свидетельство регистрации. 21.08.2012. 1142. 721397. БТИ Октябрьский район. 1720. 21.08.2012. 1327. Октябрьский- гражданином А или другим лицом?
2. Выполнена ли подпись от имени Дарителя в указанном договоре гражданином А, или другим лицом?
3. Выполнены ли следующие записи в договоре дарения квартиры № 118 по ул. Молодежная, 4 микрорайона 1 села. В, Октябрьского района Амурской области: «Гражданин А. села. В, ул. М, м-н 1, д. 4 кв. 31. 10 00 064618. Октябрьским РОВД Амурской области. Гражданин Б. 10.07.57. с. В, ул. Зеленая, 51 1003. 655921. Октябрьский РОВД Амурской области. 09.09.2007. Амурская область, Октябрьский район, села. В, ул. М, д. 4 кв. 31. Тридцать пять квадратных метров. Одна. (5) пятый. Панельный. Свидетельство регистрации. 15.02.2009. 1002. 054713. БТИ Октябрьский район. 6281. 15.02.2009. 180000 рублей. 4217. Октябрьский- гражданином А, или другим лицом?
4. Выполнена ли подпись от имени Дарителя в указанном договоре гражданином А, или другим лицом?
5. Выполнены ли следующие записи в договоре дарения квартиры № 118 по ул. М, 2 Микрорайона 1 села. В, Октябрьского района Амурской области: «Гражданин А. села. В, Октябрьского района Амурской области: «Гражданин А. села. В ул. М м-н 1, д. 2 кв. 118. 10 00 064618. Октябрьским РОВД Амурской области гражданин Б. 10.07.57. села. В, ул. Зеленая, 51 1003. 655921. Октябрьский РОВД Амурской области. 09.09.2007. Амурской, ул. М, 2 кв. 118. Тридцать шесть квадратных метров. Одна. Пятый. Панельный. Свидетельство регистрации. 10.05.2012. 1000. 079516. БТИ Октябрьский район. 1890. 10.05.2012. 150000 рублей. 1254. Октябрьский – гражданином А, или другим лицом?
6. Выполнена ли подпись от имени Дарителя в указанном договоре гражданином А, или другим лицом? [16]
По окончании экспертизы эксперт пришел к выводам что все рукописные тексты в договорах дарения и подписи в стоках «Даритель» выполнены гражданином А.
6 Экспертиза документов с невидимыми и слабовидимыми реквизитами
Выявление угасших текстов, которые стали слабовидимыми или невидимыми в результате ненадлежащего хранения осуществляется путем осмотра документа в рассеянном и косопадающем свете, использования лупы, микроскопа. На наличие угасших текстов могут указывать такие реквизиты документа как типографские тексты, оттиски печ