Шагов для эффективной работы Совета Директоров
Андрей Быченко, Руководитель юридического отдела
В настоящее время во многих обществах Совет директоров носит характер формально созданного органа управления обществом, потому что вроде бы как по закону и по уставу он должен быть создан.
Далеко не все акционеры (участники) обладают необходимой квалификацией и временем для осуществления оперативного управления обществом, что нередко приводит к убыткам, а иногда и к банкротству общества. Однако, как выясняется впоследствии, при должном уровне управления этих убытков можно было бы избежать, а кроме того и получить немалую прибыль.
При определенных условиях Совет директоров может стать очень эффективным органом управления, позволяющим решать функции стратегического и контрольного характера и разделяющим с генеральным директором бремя управления предприятием.
Исходя из нашей практики, повышению эффективности работы Совета директоров способствует:
Избрание в состав Совета директоров кандидатов, отвечающих определенным квалификационным требованиям;
Введение в штатное расписание общества должности корпоративного секретаря, прошедшего аттестацию соответствия данной должности, который будет осуществлять организационные функции по созыву и работе Совета директоров;
Материальное стимулирование членов Совета директоров на протяжении всего срока их полномочий;
Четкое разделение компетенции менеджеров высшего звена (генерального директора, его заместителей), Совета директоров и общего собрания акционеров (участников), а также их независимость друг от друга;
Наличие детально проработанного порядка разрешения конфликтных ситуаций, как между членами Совета директоров, так и в отношениях между Советом директоров и менеджерами высшего звена.
Для внедрения вышеуказанных механизмов совершенствования работы Совета директоров необходимо утвердить в обществе положение об общем собрании акционеров, положение о совете директоров, положение о генеральном директоре общества, которые должны предусматривать:
Квалификационные требования к членам Совета директоров.
Зачастую акционеры (участники) выдвигают кандидатуры членов Совета директоров, руководствуясь принципом «он мой друг и я ему доверяю», либо «я его знаю по работе в другой компании». Далеко не всегда такие кандидатуры являются компетентными в области деятельности компании, они не знают особенностей рынка в данной отрасли, а иногда вообще являются достаточно посредственными управленцами, что в будущем приводит общество к весьма плачевным финансовым результатам.
Так, на одном из крупнейших текстильных предприятий московского региона большая часть членов совета директоров не имела даже среднего специального образования. Естественно все эти члены совета директоров были либо школьными, либо армейскими друзьями акционеров. Результатами такого управления предприятием стало принятие большого количества ошибочных решений, не принятие решений, которые были необходимы, что причинило обществу значительны убытки.
Предусматривая в положении о совете директоров квалификационные требования к членам совета директоров, общество минимизирует риски, связанные с участием в управлении компанией некомпетентных людей, а, следовательно, и риски возникновения у общества убытков, являющихся следствием подобного управления.
Такими квалификационными требованиями могут быть:
(а) наличие высшего образования либо ученой степени в области деятельности компании;
(б) наличие опыта работы в данной отрасли не менее определенного количества лет;
(в) наличие опыта управленческой работы и руководства средними и большими трудовыми коллективами не менее 3 (трех) лет.
2. Четкую детализацию функций корпоративного секретаря по созыву и проведению заседаний совета директоров.
На практике нередко возникают ситуации, при которых совет директоров не может провести свои заседания и принять решения по экономически значимым для общества вопросам, в связи с тем, что некоторые члены совета директоров не были уведомлены о месте и времени проведения заседания, либо им не была предоставлена необходимая для принятия тех или иных решений информация. Это происходит потому, что у председателя совета директоров не всегда есть время на розыск и уведомление всех членов совета директоров о времени и месте проведения заседания, ведь некоторые члены совета директоров в силу своей деятельности в иных организациях могут отсутствовать по месту своего постоянного пребывания.
Результатом не уведомления членов совета директоров о месте и времени проведения заседания совета директоров является их отсутствие на заседании, а в некоторых случаях это приводит к отсутствию кворума для проведения заседания. Следствием сорванного заседания совета директоров является не принятие важных стратегических решений.
Чаще всего председатель совета директоров не обладает необходимыми юридическими знаниями в области корпоративного права и практики его применения в нашей стране. Это приводит к нарушениям законодательства в процессе созыва и проведения заседаний совета директоров предприятия.
Более того, протоколы Совета директоров нередко составлены с нарушением требований законодательства, что может привести к признанию недействительными решений Совета директоров. Очень часто этот инструмент используется рейдерами для ведения корпоративной войны, результатом которой может стать потеря контроля акционеров (участников) как над управлением обществом, так и над его активами.
В нашей практике был случай, когда член совета директоров предприятия, не принимавший участия в заседании совета директоров оспорил решение совета директоров общества об одобрении крупной внешнеторговой сделки, которую общество к моменту признания решения совета директоров недействительным уже успело заключить. Основанием признания решения совета директоров общества недействительным стало существенное нарушение порядка созыва заседаний совета директоров, утвержденного в данном обществе на уровне общего собрания акционеров.
Указанным внешнеторговым контрактом были предусмотрены серьезные штрафы за неисполнение условий этого контракта и за односторонний отказ от его исполнения, что в итоге причинило обществу существенные убытки.
Вышеуказанные проблемы призван решить аттестованный корпоративный секретарь, в обязанности которого будет входить:
(а) наблюдение за перемещением членов совета директоров надлежащее их уведомление о месте и времени проведения заседаний;
(б) предоставление членам совета директоров необходимых материалов и информации для принятия тех или иных решений;
(в) ведение протоколов заседаний совета директоров в соответствии с действующим на момент проведения заседания законодательством.
Такие права и обязанности корпоративного секретаря также необходимо предусмотреть в положении о корпоративном секретаре, в его должностной инструкции и в трудовом договоре.