Оглавление
Введение 2
Глава.1 Общая характеристика о доказательствах 4
1.1 Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе 4
1.2 Требования, предъявляемые к доказательствам 15
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы выпускной квалификационной работы бакалавра заключается в том, что действующим законодательством на суды возлагается обязанность в пределах компетенции быстро и правильно разрешать дела, возникающие из гражданских, трудовых, жилищных, семейных, административных и других правовых отношений. При этом центральным вопросом правосудия является вопрос об истине. Необходимое условие достижения истины при осуществлении правосудия, это полное и объективное выяснение всех обстоятельств, связанных с конкретной правовой ситуацией, приведшей к возникновению дела в суде. С помощью доказательств можно обнаружить, уточнить, крайне необходимые для дела. Доказательства в арбитражном процессе, и не исключение из этого и письменные доказательство от начала подачи заявления, и до вынесения судом решения сопровождается на всех стадиях арбитражном процессуальном кодексе РФ (далее- АПК РФ). Это вполне объяснимо, поскольку правильное использование доказательств в судебной практике гарантирует установление объективной истины, обеспечивает обнаружение и фиксирование в заключительных судебных актах действий и событий, имевших место до или вне конкретных процессов. Письменные доказательства в АПК РФ имеют свои особенные черты, арбитражные суды на сегодняшние день используют различные доказательства. Поэтому тема данной выпускной квалификационной работы не утрачивает своей актуальности и в настоящее время.
Объектом выпускной квалификационной работы является: общественные отношения, возникающие по поводу использования письменных доказательств в арбитражном процессе.
Предметом выпускной квалификационной работы является: арбитражные правовые нормы которые регулируют процесс применения письменного вида доказательств в арбитражных судах.
Цель и основные задачи: исследования является объективный анализ процессуальных особенностей использования доказательств при рассмотрении споров в арбитражных судах, и выявление основных проблем в данной сфере.
В соответствии с этой целью следующие задачи:
1)Изучить понятие доказательств в арбитражном процессе.
2)Проанализировать требования предъявляемым к доказательствам.
3)Изучить понятие письменных доказательств, и отличие от других доказательств.
4)Рассмотреть виды доказательств в отрасли права.
5)Исследовать предоставление, исследование, оценка письменных доказательств.
Структура выпускной квалификационной работы: выпускная квалификационная работа состоит, из введения, двух глав, включающей 5 параграфов, и списка использованной литературы.
Глава. 1 Общая характеристика о доказательствах
Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе
В соответствия с принципом состязательности основная нагрузка по сбору доказательств лежит на сторонах, поскольку они лучще знают фактические обстоятельства дела, следовательно знают какими доказательствами их можно подтвердить. Именно стороны гораздо, в большей степени чем суд, заинтересованные в выяснение обстоятельств дела, в связи с чем они должны приложить максимум усилий для подтверждения соответствующих обстоятельств соответствующими доказательствами. Суд сам в силу принципа состязательности не должен собирать доказательства, но он должен заботится о надлежащем выяснении обстоятельств дела и с этой целью может указать сторонам на проблемы представленные доказательств, поставить перед участниками соответствующих вопрос[1]. Доказательствам в АПК РФ, выделена целая глава, а именно в статьях 64 по 84, которые применяемы при рассмотрении дела в судах, их видам, требованиям, предъявляемым к ним, оценке доказательств, их обеспечению, осмотру и распоряжению в отношении них, а также порядок хранения при производстве конкретного дела. Любая из сторон, истец или ответчик, имеют право знать что конкретный предмет, или сведение(информация),предъявляемые ими в суд имеют к доказательствам, как в целом, как и применительно к конкретному делу.
Таким образом, доказательства в арбитражном процессе являются полученные в порядке, предусмотренном АПК РФ, и другими федеральными законами, сведение о фактах, на основание которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающие требования и возражение лиц, участвующих в деле, а так же иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрение дела. В качестве доказательств допускается объяснение лиц участвующие в деле, и иных участников арбитражного процесса. Определение этого термина подразумевается в широком смысле. Здесь упоминается о том, что доказательства предоставляемые в арбитражный суд должны быть получены в соответствии с определенными нормативными актами, и представляют собой факты и какие либо обстоятельства[2].
В ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» сказано, что информация это сведение(сообщение или же данные) независимо от формы их предоставления. Помимо всего, на такую природу доказательств ссылаются и в науке информационного права. В литературе под понятием доказательства понимают определенный правовой режим которым наделяется информация. При этом считается, что доказательства являются объектом, которые имеют информационное содержание.[3] Вслед за ним в АПК РФ перечислены доказательства, используемых в судах, и условия которые предъявляются к ним. В узком смысле природа судебных доказательств в данной отрасли заключается в определении каждого вида доказательств. В АПК РФ определение доказательств считается раскрытым достаточно полно.
Некоторые известные авторы, такие как В.В Ефимов, в своих работах соглашаются с содержанием данного понятия и лишь раскрывают его главные принципы. В.В.Ярков в своей книге выделяет их 4 отличительные черты: во-первых, доказательства является конкретными сведениями о фактах. Во-вторых, это сведения о каких либо определенных обстоятельствах, то есть информация о фактах в соответствии с которыми суд любого уровня определяет наличие или отсутствие обстоятельств по делу. В АПК РФ такие обстоятельства делятся на две группы: одна обозначает предмет доказывания в деле, куда входят факты перечисленные в исковом заявление и в отзыве на него, иная же группа подчеркивает важность установления, для того чтобы решить спор, каких-либо других обстоятельств. К последним относятся обстоятельства такие как, обеспечение иска, восстановления процессуальных сроков и.т.д. В-третьих, это требование соблюдать при получении сведений об обстоятельствах дела, и получать такими способами, которые отражены в АПК РФ, то есть доказательства должны быть получены в соответствии с федеральным законом. В четвертых, это информация об обстоятельствах, которые имеют значение для дела, которые нужно установить с помощью определенных доказательств. АПК РФ выделяет признаки доказательств, которые составляют само понятие: первый признак заключается в том, что в доказательства включены фактические данные. Второй признак говорит о том, что такие фактические данные представляют собой информацию об определенных фактах опираясь, на которые, арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подтверждающие требования и возражение лиц, которые участвуют в деле. Третий признак предусматривает то что, фактические данные нужно собрать на закрепленный в законе источник, должен находится в виде письменных либо вещественных доказательств, объяснение лиц участвующих в деле, включая собранные с помощью использования системы видео-конференц связи, экспертные заключение, свидетельские показания, аудио и видеозаписи и иных документов и материалах. Четвертый признак определяет то, что в процесс доказывания сведения о фактах должны быть включены в установленном законом порядке.
Как считал Бегечев А.В: «открытый перечень доказательств закрепленный в АПК РФ, соответствует стабильному развитию и совершенствованию современной науки и техники, делая возможность арбитражным судам в отличие от судов общей юрисдикции применять самые процессуальные технологии, связанные с сохранением и отправлением какой либо информации». Существует несколько видов доказательств в арбитражном процессе, закреплены в части 2 ст. 64 АПК РФ, а именно: письменные и вещественные доказательства, а также объяснение лиц, которые являются участниками в деле, заключение, различного рада консультаций специалистов, показание свидетелей, аудио-видеозаписи и другие документы а, также материалы дела. О том, что аудиозаписи играют важную роль в судебной практики можно привести пример: Маркелов. А.Р подал иск в Арбитражный суд Республики Башкортостан, к ООО "Теплый дом", о признании недействительным решения внеочередного общего собрания участников ООО „Теплый дом” об отстранении от должности директора ООО „Теплый дом”и об избрании и наделении полномочиями директора ООО „Теплый дом” Крюкова.П.А. Во время заседания, после того как истец заявил ходатайства, была воспроизведена аудиозапись общего собрания участников ООО „Теплый дом” от 26.05.2014г, в качестве вещественного доказательства была приобщена к материалам рассматриваемого дела, и помогла установить, что незаконно был снят с должности директор Маркелов. А.Р. и избран на эту должность Крюков. П.А. Суд, прослушав аудио запись приобщил ее к делу, и на основании ее и иных имеющихся на тот момент доказательств признал недействительным решение общего собрания участников ООО „Теплый дом”[4].
Судебные доказательства, используемые в процессе доказывания при рассмотрении дел в порядке арбитражного судопроизводства, могут быть классифицированы по ряду признаков, что дает возможность изучить их виды, выявить различие и сходства между ними.
Классификация может быть проведена по следующим признакам:
1) По характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом - на прямые и косвенные доказательства.
2) По процессу формирование сведений о фактах – на первоначальные и производные доказательства.
3) По источнику доказательств – на личные и вещественные доказательства[5].
Под прямым доказательством понимается доказательство, содержание которого имеет однозначную связь с искомым фактом, из содержания которого можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в придмет доказывания по делу. Например, товарно – транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательствам перевозки груза.
Косвенными является доказательство, имеющее много значимую связь с искомым фактом, из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии факторов, имеющих значение для дела. Отсюда следует важный в теоретическом и практическом смысле вывод: наличие или отсутствии искомого факта не может быть установлено на основании одного косвенного доказательства. Лишь оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами, или оценка нескольких косвенных доказательств может дать достоверные сведения об искомом факте.
Следующий вид доказательства это первоначальный. Человек, объект неживой природы, существует не изолированно. Любые изменения, происходящие в вещах, предметах, действиях человека, вызывают соответствующие изменения в окружающей среде. Первоначальными являются доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта(события, действия, явления)на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Например, это подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидца события, наличие или отсутствия которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу.
Помимо вышеуказанных видов доказательств, существует еще такая разновидность как производные. И.И Лукьянов, считает что имя является таким средством доказывания, которое представляет собой вторичное отражение. Его могут получать из показания конкретного свидетеля, из информации полученной от очевидцев. Главный признак, который характеризует этот вид доказательства в арбитражном судопроизводстве, заключается в том, что присутствует вторичность восприятия и дальнейшее воссоздание данных об известных событиях и действиях. Необходимо так же на понимать о необходимых доказательствах. По каждой категории дел есть доказательства, без которых дело не может быть разрешено. К примеру, если истец не приложил к исковому заявлению о признании сделки недействительной копию договора, то суд укажет на необходимость представления такого доказательства. В АПК РФ, сказано что не только истец, но и ответчик обязан предоставить определенные доказательства на основании имеющегося положения о распределении бремени доказывания среди участников процесса.
Также можно подразделить доказательства на личные и вещественные. Первым будут призаватся объяснения лиц, которые являются по делу участниками, показания различных свидетелей, экспертные заключения, то есть те, что появляются и складываются из определенных личных источников.
Под вещественными доказательствами на основании АПК РФ понимаются: «предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела». Ими могут быть, к примеру, аудиозаписи либо же видеозаписи, а также другие, которые пригождаются для правильного рассмотрения конкретного дела между сторонами в суде. Суду не будет возможность установить правоотношение, которое возникло между дискутирующими сторонами, если у них отсутствуют средства доказывания. Непредставление важных доказательств приводит к тому, что судебное разбирательство затягивается на длительное время, и как итог невозможность верного разрешения дела.
Таким образом, арбитражный суд ставит перед собой одну из задач, а именно при подготовке дела к судебному разбирательству помочь лицам участвующим в деле в предоставлении доказательств, которые необходимы для дела, а также установить одновременно со сторонами по делу, какие именно доказательства нужно предоставить. Это закреплено ст. 133 и 135 АПК РФ.
Стороны, заявитель, заинтересованные лица, третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, а также другие органы могут давать объяснения в процессе рассмотрения дела. В зависимости от того, как будут изложены объяснения лиц, участвующих в деле, которые были перечислены выше, их можно относить как к письменным, так и к устным доказательствам по делу. Если же, объяснения оформлены письменно, то они должны обязательно быть озвучены на судебном процессе, для того, чтобы все другие участники, находящиеся в зале судебного заседания смогли воспринять эту информацию, и по возможности задавать свои возникшие у них вопросы. При возникновении вопросов, или дискуссионных моментов во время рассмотрения дела в арбитражном суде, может быть назначена экспертиза. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения по возникающим при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний (ч.1ст.82 АПК РФ). АПК РФ. Содержит норму, в соответствии с котором впервые в истории отечественного арбитражного процессуального законодательства допускается возможность привлечение экспертов для разъяснения вопросов в области права.
Наиболее часто при рассмотрении дел в арбитражных судах возникает необходимость в провидение экономической, бухгалтерской, товароведческой, строительной, почерковедческой, технической, и некоторых других экспертиз. Судебная экспертиза- это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальны познаний, поставленных перед экспертом судом в целях установления наличия или отсутствия фактов, принадлежащих доказыванию по делу. Экспертиза назначается судом по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующие в деле. Ранее отмечалось, что, в отличие от АПК РФ 1992 г, в АПК РФ 2002 г. усиливается элемент деятельного участия суда в процессе судебного доказывания. Еще одним свидетельством этого является понуждение суда к проявлению инициативы при назначение экспертизы. Если ранее экспертиза назначалась только по ходатайству лиц, участвующих в деле, то действующее законодательство предусматривает возможность назначения экспертизы по инициативе самого суда. Экспертиза может проводиться, как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации, либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями, но не являющиеся работниками экспертного учреждения (организации). При производстве комиссионной экспертизы каждый эксперт независимо и самостоятельно проводит исследование в полном объеме, и они совместно анализируют полученные результаты. Придя к общему мнению, эксперты составляют и подписывают совместное заключение или сообщение о невозможности дачи заключения. При наличии разногласий между экспертами каждый из них или эксперт, который не согласен с другим, дает отдельное заключение.[6] Комплексная экспертиза назначается судом если установление с обстоятельств по делу требует одновременно проведение исследования с использованием различных областей знаний, или использования различных областей знаний, или использования различных научных направлений в пределах одной области знаний. Комплексная экспертиза поручается нескольким экспертам. Общий вывод делают эксперты компетентные в оценке полученных результатов и формирования данного вывода. В случае возникновения разногласий между экспертами результаты исследования оформляются в соответствии со ст. 84 АПК РФ. Необходимо помнить, что не каждое, имеющееся в деле заключение эксперта, является актом судебной экспертизы. Например, договором стандартами другой нормативно-технической документацией может быть предусмотрено, что приемка продукции (товара) по качеству должна производится соответствующей инспекцией по качеству или экспертом бюро товарных экспертиз. Заключение, составленное экспертом бюро товарных экспертиз, если оно привлекается в процесс в связи с рассмотрением споров, в частности, связанных с поставкой продукции (товаров), надлежащего качества, не может рассматриваться как заключение судебной экспертизы, а будет являться письменным доказательством и при необходимости может использоваться как один из документов при провидении судебной экспертизы. Вместе с тем, если заключение дано экспертом бюро товарных экспертиз по поручению суда с соблюдением процессуальных правил назначение экспертизы, оно приобретает статус заключения судебной экспертизы и в этом качестве используется в процессе доказывания. Этому виду доказательств можно привести пример из судебной практики. В Арбитражный суд РБ, поступило заявления от ООО „ТС”Баш Агро Инвест„ к ответчику СПК „ Октябрь”о взыскании долга в размере 1118600 руб., неустойка в размере 204703,80 руб, взыскания долга. Для этого были проведены оценка имеющимся документам экспертиза. Оценив в соответствии со ст.71 АПК РФ, отчет об оценке №223⁄2-3-1.1 от 06.05.2016г, экспертиза поручена эксперту Федерального бюджетного учреждения Башкирская лаборатория судебной экспертизы Министерство юстиции РФ Суфияновой Зиле Ахметовне (г. Уфа, ул, Р.Зорге,д.60). Согласно экспертному заключению № сс0616-001 от 16.06.2014г.- выполнена не им, а иным лицом: подпись руководителя ООО«Си ЭсБи-Групп» Трефилова Артема Борисовича на товарных накладных:1)№ сс0704-001 от 04.07.20014г.- вероятно выполнена не им, а иным лицом:2)№ сс0630-005 от 30.06.2014г.- вероятно выполнено не им, а иным лицо. 23.03.2016г. от ООО«Си ЭсБи-Групп», поступило заявление о фальсификация доказательств. 28.03.2016г. для проверки заявления о фальсификации истец заявил ходатайство о назначении повторной экспертизы. Проведенная экспертиза ООО«Урало-Поволжским объединением Судебных Экспертов», что подписи на товарных накладных, указанной мною выше, выполнены Трефиловым Артемом Борисовичем. Исследовав экспертное заключение № СС 0616-001 от 16.06.2014г. в комплексе с другими находящимся в деле доказательствами, арбитражный суд установил, что экспертом Федерального бюджетного учреждения Башкирская лаборатория судебной экспертизы Министерство юстиции РФ, Суфияновой Зили Ахметовны (г. Уфа, ул. Р.Зорге, д.60), отвечает требованием ст.82,83 и 86 АПК РФ. В заключении отражена вся необходимая информация, оно составлено в соответствии с материалами дела, является явным и полным, поэтому данное экспертное заключение об определении почерковедческой экспертизы, признаются надлежащим доказательством, которое подтверждает, что накладные подписаны были руководителем ООО«Си ЭсБи-Групп», Трефиловым Артемом Борисовичем.[7]
Арбитражный суд при возникновении определенных сомнений при рассмотрения дела в судебном заседании, может привлечь специалиста, обладающего профессиональными практическими, либо теоретическими знаниями по существу делу. В отличие от эксперта, специалист не проводит каких-либо исследований и дает консультацию по возникшему вопросу. Он основывается на личном профессиональном опыте, а также внутреннем убеждении, когда выступает в суде. Как упоминалось выше, свидетельские показания так же будут считаться одним из видов доказательств по рассматриваемом делу в арбитражном суде. Также необходимо отметить, что свидетель может быть вызван на судебный процесс как по ходатайству лиц, участвующего в деле, так и по инициативе суда. Свидетель может устно изложить информацию, которой обладает и которая имеет значения для дела, а так же может предоставить сведения в письменной форме. И это информация в дальнейшем будет приобщена к материалам дела. Как один из видов доказательств АПК РФ, устанавливает иные документы и материалы. Но это может быть допустимо только в том случае, случае если в них заключена информация об обстоятельствах, конкретного дела. Они могут выражаться в письменной форме, или же другой форме. К этим доказательствам можно отнести материалы фотосъемки, киносъемки, а также аудио-видеозаписи. АПК РФ не посвящает отдельную статью в данном ФЗ ауди- и видеозаписям, хотя при раскрытии понятия и перечислении видов доказательств он выделяет такие записи в отдельный вид.
Также возможно предположить, что электронные доказательства в виде электронных документов АПК РФ разрешает использовать в качестве средств доказывания. Электронные документы это те, которые получены различными способами: с помощью электронной, факсимильной и иной связи. Подробно расписано в части 3 статье 75 АПК РФ. Электронные документы как подвид письменных доказательств могут быть получены в свою очередь посредством сети «Интернет», и на них можно поставить подпись электронную, или иной аналог собственноручной подписи.