Исследование предметов и документов — это ОРМ, проводимое с привлечением специалистов, т.е. сведущих лиц, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями, необходимыми для изучения указанных материальных объектов при решении задач ОРД[6].
Рассматриваемое ОРМ предполагает подвержение предметов и документов научному изучению, проведению исследования вне рамок уголовного процесса либо их осмотра для выяснения признаков претупой деятельности, изучения содержания документов, сопоставления с иными документами для установления определенных фактических данных.
Исследование предметов предполагает первоначальное изучение и при необходимости фиксацию их общего вида, общих признаков индивидуальных особенностей (дефектов, наличия повреждений или иных следов). Исследованием документов выявляются такие их признаки, которые придают им впоследствии значение вещественных доказательств, а применительно к письменным документам устанавливаются удостоверенные ими или изложенные в них обстоятельства и факты, имеющие значение как для решения задач ОВД, так и для производства расследования по делу.
Исследование документов как ОРМ может заключаться в сопоставлении различных экземпляров бухгалтерских документов между собой, чтобы выявить возможные несоответствия в их содержание (т.н. встречная проверка документов). Сопоставление содержания сводных документов с конкретными документальными материалами также может свидетельствовать о наличии несоответствий между ними (метод взаимного контроля). Визуальное исследование (осмотр) документа до его экспертной оценки может выявить признаки подчистки, внесения изменений в содержание документа, несоответствие личности предъявляющего его человека и др.
Под документом следует понимать материальный объект, выполненный рукописным, машинописным, полиграфическим способом, фиксирующий информацию при помощи кино-, фото-, видеосъемки, ксерокопирования или иного способа отражения информации, на котором при помощи знаков, символов или иных элементов зафиксированы фактические данные, сведения.
Проведение исследования предметов и документов представляется допустимым как по месту их нахождения, так и в служебных помещениях правоохранительных органов, экспертных учреждений.
Это зависит от характера и сложности исследования. Например, чтобы определить, имеет ли место след крови или иного вещества, достаточно на пятно нанести перекись водорода. При таком исследовании не имеет смысла изымать предмет с места его нахождения, если не подтвердится наличие следа крови на предмете. Следует отметить, что исследовать – значит подвергнуть специальному (научному) изучению. Поэтому исследование предметов и документов без привлечения специалистов, т.е. сведущих лиц, как ОРМ вряд ли возможно. Общие познания оперативников даже в смежных с ОРД отраслях науки и практики еще не делают из них, например, криминалистов, тем более что среди последних множество разных специалистов. Поэтому в большинстве случаев исследование предметов и документов без привлечения специалистов, а также с привлечением других должностных лиц и отдельных граждан, если они не являются сведущими лицами в определенной области науки, техники, искусства, ремесла и т.д., теряет смысл.
Проведение исследования предметов и документов экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств, в том числе по поручению ОРО, само по себе не образует рассматриваемого ОРМ. Такое исследование является лишь следствием, продолжением предварительного осмотра предмета, документа, вещества, его предварительной оценки и в случае сомнений либо выявления признаков, указывающих на материальные следы преступления или преступника, предположительно служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступной деятельности, т.е. действий, которые характеризуют исследование как ОРМ. В противном случае разница между исследованием предметов и документов (как ОРМ) и их экспертизой будет заключаться только в процессуальном порядке ее проведения, оформлении результатов[7].
Формы проведения ОРМ могут быть гласными и негласными.
Имеют особенности условия и порядок оформления результатов исследования предметов и документов как ОРМ.
В случае наличия стандартизированных методов исследования (например, определение наркотического средства с помощью экспресс-анализа) ОРМ не требует санкции руководителя соответствующего ОРО и проводится по решению оперативника. Для привлечения к осуществлению ОРМ специалистов оперативник мотивированным рапортом докладывает о необходимости исследования предметов и документов руководителю ОРО, на основании которого направляется письменное задание (отношение) о производстве исследования соответствующими специалистами, которое утверждается руководителем ОРО. В нем в обязательном порядке ставятся вопросы, интересующие инициатора ОРМ. При необходимости излагаются также сведения об обстоятельствах получения предметов и документов в пределах, допускаемых требованиями конспирации.
Если исследование предметов и документов поручается отдельному гражданину то сопроводительных документов не требуется.
Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), рапортом оперативника, актом. Исследование предметов и документов, проведенное в иных учреждениях, оформляется документами, предусмотренными ведомственными нормативными правовыми актами соответствующих органов исполнительной власти (заключениями, актами экспертизы, актами исследования).
Если же исследование предметов и документов проводится в стадии возбуждения уголовного дела в целях получения данных о признаках преступления, необходимых для принятия процессуального решения, то такое исследование относится к проверочному действию, регламентированному УПК.
Отличие исследования предметов и документов как ОРМ от исследования как одного из проверочных действий в стадии возбуждения уголовного дела состоит в способе получения объектов, направляемых на исследование. Если образцы получены в ходе ОРД, то и проведение их исследования составляет содержание ОРМ.
Список литературы
1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 06.07.2016) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2016) // https://www.consultant.ru
2. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ (от 06.07.2016 N 374-ФЗ) // https://www.consultant.ru
3. Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П., Зайцева С.А., Зейналова Л.М. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс. - М., 2015
4. Давыдов Я. В. Оперативно-розыскная деятельность: Конспект лекций. - М.: Приор-издат, 2014
5. Оперативно-розыскная деятельность. / Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. - М.: ИНФРА-М, 2015. – 512 с.
6. Теория оперативно-розыскной деятельности /Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. - М.: Норма, 2014
[1] Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ (от 06.07.2016 N 374-ФЗ) // https://www.consultant.ru
[2] Давыдов Я. В. Оперативно-розыскная деятельность: Конспект лекций. - М.: Приор-издат, 2014. С. 125
[3] Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П., Зайцева С.А., Зейналова Л.М. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс. - М., 2015. С. 142
[4] Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ (от 06.07.2016 N 374-ФЗ) // https://www.consultant.ru
[5] Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ (от 06.07.2016 N 374-ФЗ) // https://www.consultant.ru
[6] Давыдов Я. В. Оперативно-розыскная деятельность: Конспект лекций. - М.: Приор-издат, 2014. С. 196
[7] Давыдов Я. В. Оперативно-розыскная деятельность: Конспект лекций. - М.: Приор-издат, 2014. С. 205