Лекция 6. Организация НИР
Основанием для выполнения НИР является контракт на ее выполнение между Заказчиком и Головным исполнителем НИР.
Функции Заказчика
Заказчик НИР* (далее в тексте - заказчик) в целях организации и обеспечения своевременного и качественного выполнения НИР выполняет следующие функции:
- утверждает и выдает головному исполнителю НИР ТЗ на выполнение НИР;
- определяет (при необходимости) перечень ТЗ на выполнение СЧ НИР, подлежащих утверждению (согласованию) заказчиком;
- согласовывает цену на НИР и заключает контракт с ГИ НИР на выполнение НИР;
- осуществляет контроль за выполнением НИР;
- принимает этапы НИР и НИР в целом, рассматривает результаты работы,
- оценивает научно-технический уровень НИР и эффективность ее результатов, определяет целесообразность ее продолжения;
- утверждает акты приемки этапов НИР и акт приемки НИР в целом;
- принимает решение о приостановлении НИР;
- отвечает за реализацию результатов НИР в целом.
Функции Головного исполнителя
Головной исполнитель НИР выполняет следующие функции:
- согласовывает ТЗ на НИР;
- подготавливает контрактную документацию, обосновывает цену на НИР и заключает контракт на выполнение НИР с заказчиком;
- проводит технико-экономический анализ состояния исследуемого вопроса, определяет направления (методы) исследований, лично проводит научные исследования;
- подготавливает и направляет заказчику необходимые документы для государственной регистрации, учета НИР и ОИС, получаемых в рамках НИР (СЧ НИР);
- при наличии в НИР составных частей выполняет функции заказчика по отношению к исполнителям СЧ НИР;
- разрабатывает (при необходимости), согласовывает и утверждает вспомогательные планирующие документы (план совместных работ, сетевой план-график и др.);
- проводит патентные исследования, изучение на патентную чистоту ОИС, используемых при выполнении НИР, согласовывает с заказчиком лицензионные договора на использование в НИР ОИС, несет ответственность за представление заказчику результатов НИР, не нарушающих исключительных прав третьих лиц;
- проводит в установленном порядке работы по стандартизации, унификации и метрологическому обеспечению, осуществляет другие мероприятия, предусмотренные в ТЗ на НИР;
- оценивает технико-экономическую эффективность результатов НИР, определяет и обосновывает необходимость проведения дальнейших исследований;
- обобщает и готовит в целом по НИР (этапам НИР) отчетную научно-техническую документацию, представляет ее заказчику для приемки в установленные ТЗ и контрактом сроки;
- вырабатывает рекомендации по использованию результатов НИР;
- принимает этапы СЧ НИР и СЧ НИР в целом;
- обеспечивает качество, научно-технический уровень работ, соблюдение сроков выполнения, обоснованность стоимости НИР и производимых по ней затрат в целом.
Этапы НИР
Процесс выполнения НИР в общем случае состоит из следующих этапов:
- выбор направления исследований; проводят с целью определения оптимального варианта направления исследований на основе анализа состояния исследуемой проблемы, в том числе результатов патентных исследований, и сравнительной оценки вариантов возможных решений с учетом результатов прогнозных исследований, проводившихся по аналогичным проблемам;
- теоретические и экспериментальные исследования; проводят с целью получения достаточных теоретических и достоверных экспериментальных результатов исследований для решения поставленных перед НИР задач;
- обобщение и оценка результатов исследований, выпуск отчетной научно-технической документации (далее в тексте - ОНТД) по НИР; проводят с целью оценки эффективности полученных результатов в сравнении с современным научно- техническим уровнем (в том числе оценки создания конкурентоспособной продукции и услуг);
- предъявления работы к приемке и ее приемка.
Этапы конкретной НИР, а также необходимость их приемки должны быть определены в ТЗ и контракте* на ее выполнение.
Этапы допускается разделять на самостоятельные отчетные подэтапы, что также должно быть оговорено в ТЗ и контракте.
Общие положения
Основным исходным техническим документом для выполнения НИР является ТЗ заказчика.
Для научного и технического руководства НИР (СЧ НИР) головной исполнитель НИР (исполнитель СЧ НИР) назначает научного руководителя, а для выполнения НИР (СЧ НИР) - ответственного исполнителя.
В целях обеспечения своевременного выполнения этапов НИР (СЧ НИР) и НИР (СЧ НИР) в целом, а также контроля за ходом выполнения работ головной исполнитель НИР (исполнитель СЧ НИР) при необходимости разрабатывает, согласовывает с заказчиком, другими заинтересованными организациями и утверждает план совместных работ на выполнение НИР (сетевой план-график или другой планирующий документ), содержащий:
- последовательность и сроки выполнения этапов НИР (СЧ НИР) и их подэтапов [этапы, подлежащие приемке заказчиком (ГИ НИР), должны совпадать с этапами в календарном плане контракта];
- состав исполнителей, содержание и объем выполняемых ими работ;
- объем и сроки представляемой ОНТД по этапам и в целом по НИР (СЧ НИР);
- сроки рассмотрения, согласования ОНТД и приемки этапов НИР (СЧ НИР) и НИР (СЧ НИР) в целом.
Мероприятия по информационному обеспечению включают разработку перечня источников информации и порядка обеспечения этой информацией всех участников НИР (СЧ НИР).
При разработке информационного перечня ГИ НИР (исполнитель СЧ НИР) указывает источники информации, в том числе ОНТД ранее выполненных в данной области НИР.
Допуск к информационным источникам участников НИР (СЧ НИР) осуществляют в установленном порядке.
Информационное обеспечение НИР (СЧ НИР) осуществляет головной исполнитель НИР (исполнитель СЧ НИР) на всех этапах ее выполнения.
Этапы работ, выполнение которых предполагается в процессе НИР (СЧ НИР), устанавливают в ТТЗ (ТЗ) по содержательному признаку.
В календарном плане контракта устанавливают этапы оплаты работ по созданию научно-технической продукции.
Допускается этапы календарного плана контракта разбивать на отдельные подэтапы, подлежащие приемке заказчиком (ГИ НИР).
При выявлении в процессе НИР нецелесообразности (невозможности) дальнейшего продолжения работ заказчик принимает решение о ее приостановлении, уведомляя об этом ГИ НИР (с указанием конкретных причин приостановления НИР) и назначает комиссию по приемке выполненных работ.
НИР может быть приостановлена по инициативе ГИ НИР. В этом случае ГИ НИР представляет заказчику обоснованное заключение, согласованное с ПЗ при нем. При несогласии с заключением ГИ НИР ПЗ излагает свое особое мнение, которое должно быть приложено к заключению. Заказчик в 15-дневный срок со дня получения заключения ГИ НИР рассматривает его и принимает решение о приостановлении работ по НИР и назначает комиссию по приемке выполненных работ.
Планирование и управление выполнением НИР
Назначение авторского коллектива НИР. По каждой принятой к разработке теме НИР приказом по организации-исполнителю назначается (как правило, из числа научно-исследовательских подразделений) авторский коллектив в составе научного руководителя, ответственного исполнителя и исполнителей. Непосредственными организаторами исследований по НИР являются научный руководитель и ответственный исполнитель.
Научный руководитель НИР назначается из числа руководителей организации-исполнителя, руководителей научно-исследовательских подразделений, их заместителей и наиболее подготовленных сотрудников, имеющих ученую степень, опыт руководства авторским коллективом и хорошие организаторские способности. Он организует и лично участвует в проведении исследований, отвечает за качество, полноту и своевременность разработки исследуемой проблемы, формирование отчетной документации, новизну, научный уровень, практическую значимость, обоснованность и достоверность полученных результатов, организацию и методическое обеспечение исследования.
Ответственный исполнитель НИР, как правило, назначается из числа начальников отделов, их заместителей и наиболее опытных главных научных и ведущих научных сотрудников. Он проводит исследования в соответствии с утвержденной рабочей программой и отвечает за организацию и качество разработки плановой, учетной и отчетной документации по НИР, подготовку совещаний (семинаров) по теме, обеспечение соблюдения требований режима секретности при выполнении и оформлении документации, а также за научную обоснованность, качество и своевременность выдачи научных результатов.
Разработка рабочей программы выполнения НИР. Головной (ответственный) исполнитель совместно с научным руководителем, руководствуясь ТЗ и договором, разрабатывает рабочую программу выполнения НИР. Подписывает ее научный руководитель, а утверждает руководитель организации.
Рабочая программа, по существу, сама является продуктом научной деятельности. Основой для ее составления служит полученная в ходе предварительной проработки запланированной темы информация об объекте исследования, целях, задачах НИР и возможностях по их достижению и решению. Рабочая программа организует групповой исследовательский процесс на всем его протяжении. Обычно она включает в себя:
−обоснование и изложение целей, задач и направлений исследования;
− методологию предстоящей работы и последовательность выполнения исследований по конкретным вопросам, обобщения и анализа полученных данных;
− укрупненный расчет распределения членов авторского коллектива по исследуемым вопросам и задачам;
− определение сроков выполнения работ, трудозатрат выходных результатов;
− предложения о внедрении (реализации) прогнозируемых результатов НИР.
В рабочей программе должно быть определено не только то, что надо сделать, но и то, как сделать, то есть по каждому вопросу указываются методы исследования. При организации работы по запланированной теме исследования авторскому коллективу, прежде всего, необходимо особое внимание направить на определение (выбор или самостоятельную разработку) методики исследования, то есть совокупность методов и приемов его проведения. При выборе методики используется не только личный опыт, но и опыт авторских коллективов. К разработке рабочей программы необходимо привлекать высококвалифицированных специалистов различного профиля и отводить на это достаточно времени. Вне всякого сомнения, научными коллективами при проведении исследований широко будут применяться общенаучные методы – интуитивно-логические, логические, исторические, эвристические, экстраполяции, системного анализа, моделирования, эмпирический.
Организация сбора и обработки научной информации, методики теоретических и экспериментальных исследований.
При организации исследований не существует универсальных рецептов по применению стандартных методов решения научных проблем, а нетворческое использование ранее апробированных методов научных исследований может дать противоположный эффект. Следовательно, организация исследования требует тщательно осуществлять выбор рекомендаций методического и методологического характера. В связи с этим в подготовке и обсуждении рабочих программ, в которых намечаются используемые в НИР методы научных исследований, должны участвовать все научные сотрудники, которые будут участвовать в работе по данной НИР, то есть весь авторский коллектив, в том числе руководящий состав научно-исследовательских подразделений.
Сбор и обработка материалов, относящихся к теме исследования, ведутся согласно рабочей программе и начинаются после того, как исследуемый вопрос в достаточной степени уяснен. Перечень необходимой информации в общем виде определяется уже на этапе предварительной проработки темы. Ее поиск начинается с изучения библиографических карточек и каталогов, аннотированных указателей. Часто используют список литературы, приведенный в конце более поздних источников, полно и достоверно освещающих исследуемую тему. Регламент и рамки поиска определяет ответственный исполнитель, а затем согласовывает их с научным руководителем темы. Сущность сбора и обработки материалов по теме исследований заключается в том, что децентрализованная, рассредоточенная по разным источникам информация собирается воедино и должным образом организовывается (систематизируется). Выписки из источников делаются целенаправленно, в соответствии с рабочей программой НИР. Исследователи как бы «ведут источник за собой», то есть собирают материал, выписывают из книг, статей, нормативных актов и т.п. все, что им потребуется для разработки темы.
Следует, однако, отметить, что при сборе материала возможны и отклонения от рабочей программы НИР. Изучение источников может выявить совершенно новый материал, раскрывающий и углубляющий решение поставленной задачи с непредвиденной, но в то же время научно оправданной стороны. В таком случае ранее разработанную рабочую программу исследуемой темы целесообразно уточнить, ввести в нее новые позиции. Говоря о значении фактов для научных обобщений, В.Г. Белинский писал: «В науке должно искать идеи. Нет идеи, нет и науки. Знания фактов только потому и драгоценно, что в фактах скрываются идеи; факты без идей – сор для головы и памяти» [51].
На этапе сбора и обработки информации, как показывает опыт, имеются значительные резервы для интенсификации научно-исследовательской работы: во-первых, за счет сокращения сроков, а во-вторых, за счет качества извлекаемой информации. Первое достигается правильно организованным процессом сбора сведений, совершенствованием поискового аппарата информационных систем, оптимальным распределением всего объема работы между членами авторского коллектива; второе - более полным и умелым использованием источников информации. Нередко научные сотрудники ищут в изучаемых материалах готовые решения, прямые ответы на интересующие вопросы, которые соответствовали бы первоначальным моделям и версиям. Это неверно. Творческим коллективам целесообразно выходить на выводы, обобщения и новые знания путем исследования, оценки и обработки информационных материалов согласно методологии разработки исследуемой темы.
Методики теоретических исследований определяют общую структуру теоретического исследования и методики решения главной и вспомогательной задач в соответствии с названием темы и поставленной проблемой.
Теоретические исследования являются творческими, направленными на создание новых научных гипотез, глубокое объяснение неизученных явлений или процессов, обобщение отдельных явлений или процессов, обоснование стратегии и тактики научных исследований, а также решении других подобных задач.
Научные исследования базируются на интеллектуальной деятельности (мышлении) человека – исследователя. Важнейшим элементом теоретического исследования является умственный труд. Существует большое количество методик теоретического исследования, поэтому выбор можно делать только в соответствии с конкретной научной проблемой.
К основным принципам научного труда, в котором теоретические исследования составляют базисный компонент научного результата, следует отнести:
1) постоянно думать о предмете исследования. Так И.Ньютон на вопрос о том, как он сумел открыть законы небесной механики, ответил: «Очень просто, я все время думал о них». Из этого принципа следует два практических вывода: нельзя заниматься научной работой только на работе, человек должен думать о предмете своего исследования постоянно;
2) не работать без плана. При научном исследовании сначала пишется укрупненный план, а затем в процессе теоретических исследований его детализируют и корректируют;
3) контролировать ход работы в процессе теоретических исследований. По результатам постоянного контроля хода исследований осуществляется корректировка работ и выполняется анализ научных результатов.
Методики экспериментальных исследований – это общая структура, последовательность и приемы выполнения экспериментальных исследований. Экспериментальные исследования подтверждают теоретические понятия, законы, принципы на практике и являются базой для подтверждения достоверности полученных научных результатов сформулированных в гипотезе научных исследований по выбранной теме.
Эксперимент и теория взаимосвязаны:
− теория позволяет обосновывать методику эксперимента;
− эксперимент позволяет оценить справедливость теории.
Экспериментальные исследования состоят из трех этапов: планирование, эксперимент и анализ (обработка результатов).
В подавляющем большинстве случаев эксперимент является многофакторным опытом. Многофакторность эксперимента дает возможность изложения его стратегии после очередного этапа. Многофакторный эксперимент базируется на общематематическом аппарате, основы которого были заложены в трудах Р. Фишера.
Приступая к эксперименту необходимо: составить программу, обосновать методику, определить последовательность и составить календарный план, выбрать измерительную аппаратуру, произвести измерения и оценку измерений.
Математическая теория эксперимента и его планирование, предусматривающее изменение всех исследуемых факторов (измеряемых параметров) по определенному плану и учитывающее их взаимодействие – качественно новый подход к исследованию с применением ЭВМ для обработки результатов факторного эксперимента. Это направление в экспериментальных исследованиях получило название «вычислительный эксперимент».
Важным разделом методики экспериментальных исследований является обработка и анализ данных. Особое внимание в подборе методики эксперимента должно быть уделено математическим методам обработки и удобным формам записи результатов в виде таблиц, графиков, формул, диаграмм и т.п.
Патентные исследования. Патентные исследования в полном объеме в соответствии с ГОСТ Р 15.011 [34] проводят на начальной стадии НИР, а в дальнейшем на всех стадиях НИОКР, связанных с созданием, производством, реализацией, совершенствованием и использованием продукции производственного назначения, рекомендуется дополнять исследования изучением всех новых материалов. Это определяется тем, что объектами патентной защиты могут быть как сами изделия во всех аспектах их исполнения (схемы, конструкции, технологии изготовления и т.п.), так и методы (способы) использования при эксплуатации (способы измерений, регистрации, обработки информации и т.п.). Соответственно при решении вопросов правовой охраны объектов промышленной и интеллектуальной собственности патентные исследования должны проводить как исполнители НИОКР, так и изготовители, и потребители продукции, т.е. исполнители любых программ развития производства и использования объектов техники.
При выполнении НИР патентные исследования рекомендуется предусматривать в ТЗ, в том числе в отношении результатов патентных исследований, условий конфиденциальности, а также ответственности сторон за последствия, вызванные выполнением их в ограниченном объеме или отказом от использования их результатов. Необходимость проведения патентных исследований при выполнении составных частей работ или при разработке комплектующих изделий, материалов, технологии, осуществляемых по исходному техническому заданию, определяет головной исполнитель работы. Результаты патентных исследований отражаются в технических условиях и стандартах на разработанную продукцию, в документации, связанной с оценкой технического уровня и качества продукции, в документации, связанной с обеспечением охраны объектов промышленной собственности в стране и за границей (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки). Результаты патентных исследований не подлежат передаче за границу в составе комплектов документации, если это не оговорено в договоре (контракте).
Патентными исследованиями, как правило, должно предусматриваться:
− исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности организаций и фирм, которые действуют на рынке продукции;
− обоснование требований по совершенствованию и созданию новой продукции и технологии, по обеспечению эффективности применения и конкурентоспособности продукции и услуг;
− обоснование предложений о целесообразности разработки новых объектов промышленной собственности для использования в объектах техники, обеспечивающих достижение технических показателей, предусмотренных в техническом задании;
− выявление технических, художественно-конструкторских, программных и других решений, созданных в процессе выполнения НИОКР, с целью отнесения их к охраноспособным объектам промышленной и интеллектуальной собственности;
− обоснование целесообразности правовой охраны объектов интеллектуальной и промышленной собственности в стране и за рубежом, выбор стран патентования;
− экспертиза объектов техники на патентную чистоту, обоснование мер по обеспечению их патентной чистоты и беспрепятственному производству и реализации объектов техники в стране и за рубежом.
Конкретное содержание патентных исследований определяют в зависимости от характера проводимой работы и стадий жизненного цикла объекта техники.
Порядок проведения патентных исследований включает:
− определение задач и разработку задания на проведение патентных исследований;
− определение требований к поиску патентной и другой документации;
− поиск и отбор патентной и другой документации и оформление отчета о поиске;
− систематизацию и анализ отобранной документации, подготовку выводов и рекомендаций;
− оформление результатов исследований в виде отчета.
Отчет о патентных исследованиях должен содержать общие данные об объекте исследований, основную (аналитическую) часть, заключение и приложения.
Аналитическая часть отчета в общем случае включает разделы:
− технический уровень и тенденции развития объекта;
− использование объектов промышленной (интеллектуальной) собственности и их правовая охрана;
− исследование патентной чистоты объекта техники.
Включение конкретных разделов в аналитическую часть отчета определяется заданием на проведение исследований.
В заключении приводят:
− обобщенные выводы по результатам проведенных патентных исследований;
− предложения по использованию результатов патентных исследований для совершенствования научно-технической и производственной продукции.
В приложения к отчету включают:
− задание на проведение исследований;
− регламент поиска;
− отчет о поиске;
− описания изобретений;
− аннотации документов и другие справочные материалы, отобранные при проведении поиска.