Форма для оценки готовности организации к внедрению системы экологического менеджмента в соответствии с требованиями ISO 14001
Общая информация
| Организация | |
| Дата | |
| Подготовлен | |
| Подпись |
| Раздел | Максимальное количество баллов | Полученное количество баллов | |
| Предварительная оценка | |||
| Политика | |||
| Организация | |||
| Регистры | |||
| Цели / программа | |||
| Руководство СЭМ | |||
| Деятельность | |||
| Записи | |||
| Аудиты | |||
| Оценка руководством | |||
| Итого |
Раздел 01. Предварительная экологическая оценка
| Вопрос 1 | Проводило ли руководство предварительную оценку для внедрения экологического менеджмента на предприятии? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Оценка запланирована | |||
| Оценка завершена и документирована | |||
| Проведенная оценка проанализирована, план действий разработан и принят | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 2 | Рассматриваются ли при предварительной оценке деятельности: • инвентаризационные перечни всех видов выбросов, сбросов, отходов; • воздействие на окружающую среду; • список соответствующих законодательных и нормативных актов инструкций; • оценка существующей практики экологического менеджмента; • выполнение рекомендаций, сделанных в ходе предыдущих аудитов / оценок / проверок или в ходе расследования причин и последствий аварийных ситуаций? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один или два пункта присутствуют | |||
| Три или четыре пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 3 | Рассматриваются ли при предварительной оценке: • области улучшения экологических показателей деятельности; • мнения заинтересованных сторон; • дополнительные, прогрессивные цели и задачи, не предусмотренные требованиями законодательных / нормативных документов; • экономическая эффективность? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два или три пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 4 | Рассматривались ли при предварительной оценке деятельности: • возможность учитывать тенденции развития и быстро следовать изменениям законодательства; • соответствие имеющихся ресурсов требованиям законодательной базы; • экологическая отчетность? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 5 | Рассматривались ли при предварительной оценке деятельности внутренние и внешние взаимосвязи, планы обучения персонала? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Оба пункта присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 6 | Рассматривались ли при предварительной оценке деятельности: • структура и объемы потребления ресурсов; • уменьшение/ переработка образующихся отходов; • использование/ захоронение опасных отходов, полупродуктов, вторичных материальных ресурсов? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 7 | Рассматривались ли при предварительной оценке деятельности: • транспортная политика; • вопросы охраны и восстановления живой природы; • жалобы (регистрация / рассмотрение, удовлетворение); • визуальное воздействие / шум / запах? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два или три пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 8 | Рассматривались ли при предварительной оценке: • оценка риска; • вероятность возникновения аварийных ситуаций; • план действий в аварийных ситуациях? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 9 | Рассматривались ли при предварительной оценке: • соответствие поставщиков требованиям предприятия; • воздействие продукции и услуг на окружающую среду? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Оба пункта присутствуют | |||
| Ссылки: |
Раздел 02. Политика
| Вопрос 1 | Существует ли экологическая политика компании? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден руководством | |||
| Утвержденный документ опубликован | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 2 | Существует ли экологическая политика предприятия (подразделения), основанная на экологической политике компании и подробно рассматривающая местные цели и задачи? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден руководством предприятия | |||
| Утвержденный документ опубликован | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 3 | Экологическая политика компании: • учитывает обязательное выполнение требований законодательства; • определяет значимость участия всех заинтересованных сторон; • отражает стремление компании к непрерывному улучшению экологических показателей деятельности; • составляет единое целое с другими направлениями политики компании в области менеджмента? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два или три пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 4 | Предусматривает ли экологическая политика предприятия: • уменьшение образующихся отходов; • снижение выбросов / сбросов загрязняющих веществ; • пересмотр/ корректировку технологических процессов и продукции с целью минимизации воздействия на окружающую среду; • учет вопросов предотвращения и минимизации воздействия на этапе планирования /проектирования? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Один пункт присутствует | |||
| Два или три пункта присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
Раздел 03. Организация
| Вопрос 1 | Существует ли в организации документ, четко определяющий распределение обязанностей в сфере экологического менеджмента, пути взаимодействия / обмена информацией и требования к внедрению экологического менеджмента? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден | |||
| Утвержденный документ распространен и вводится в действие | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 2 | Обеспечивает ли система, изложенная в этом документе, использование имеющихся ресурсов; необходимые мероприятия, направленные на соответствие нормативным требованиям; выявление проблем; поиск и осуществление решений; контроль их выполнения и изменение действий вплоть до окончательного решения проблемы? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует / предоставлены действующие материалы; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; сохраняются записи | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 3 | Назначен ли компанией представитель руководства, имеющий полномочия и ответственность, чтобы обеспечить внедрение и функционирование системы менеджмента в соответствии с предъявляемыми требованиями? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Существует описание должностных требований | |||
| Должность утверждена, проводится отбор кандидатов | |||
| Представитель назначен и начал работу | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 4 | Существует ли политика в области обучения / подготовки, которая устанавливает процедуру анализа потребности в обучении; устанавливает необходимость мониторинга процессов обучения, содержит программу информирования персонала? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден | |||
| Утвержденный документ опубликован | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 5 | Существует ли документ, определяющий требования к управлению площадками для выполнения экологической политики? Входит ли в него требование мотивации персонала для достижения экологических целей? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден | |||
| Утвержденный документ опубликован | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 6 | Существует ли система, определяющая требования к обучению принципам менеджмента на предприятии, и гарантирующая, что организационный документ, упомянутый в вопросе 1, действует? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует/ предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 7 | Существует ли процедура, гарантирующая, что все сотрудники любого уровня информированы о важности следования политике, о пользе для окружающей среды в результате их эффективной деятельности, стандартах / квалификации, необходимых для специальных видов деятельности? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует / предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные инспекции, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 8 | Существуют ли свидетельства осуществления обязательств высшего руководства в отношении экологических вопросов, т. е. регулярные посещения, рассмотрение вопросов охраны окружающей среды при планировании? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Запланировано | |||
| Начато осуществление запланированного | |||
| Применяется в полной мере, сохраняются записи | |||
| Ссылки: |
Раздел 04. Регистры
| Вопрос 1 | Существует ли система составления, ведения и проверки регистра нормативной документации, инструкций, разрешений, согласований и т. п., применимых для каждой конкретной площадки? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует/ предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 2 | Существует ли регистр, включающий в себя: • документацию по принятию / размещению отходов; • выдержки из законодательства / нормативных актов; • разрешение на осуществление деятельности (лицензия на природопользование) / технологические процессы; • разрешения на выбросы; • разрешения на захоронение отходов; • разрешение на водопользование; • разрешения на сброс? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| От одного до трех пунктов присутствуют | |||
| От четырех до шести пунктов присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 3 | Существует ли на предприятии политика по заявлениям для общественности; по взаимодействию с местными и другими заинтересованными группами, исполнительными и контролирующими органами; по рассмотрению жалоб? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Подготовлен проект документа | |||
| Документ утвержден | |||
| Утвержденный документ опубликован | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 4 | Существует ли система рассмотрения жалоб от общественности, описывающая применяющиеся процедуры и включающая информирование руководства, информирование / обратную связь для общественности, распределение обязанностей? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует / предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре / проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 5 | Существует ли система составления, ведения и проверки регистра по видам воздействия на окружающую среду / экологическим аспектам? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует/ предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 6 | Включена ли в регистр информация о: • контролируемых выбросах в атмосферу; • неконтролируемых выбросах в атмосферу; • сбросах в водные объекты; • образующихся твердых отходах; • образующихся токсичных отходах; • загрязнении почвы; • использовании природных ресурсов; • шуме и визуальном воздействии? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| От одного до трех пунктов присутствуют | |||
| От четырех до шести пунктов присутствуют | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 7 | Существует ли процедура использования регистра? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует/ предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре/ проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
Раздел 05. Цели/программа
| Вопрос 1 | Существует ли система / процедура установления экологических задач для достижения соответствия политике предприятия / компании, а также для анализа результативности и информирования высшего руководства? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Процедура существует / предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о процедуре / проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 2 | Существует ли система (программа) достижения целей/задач? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Программа существует / предоставлены копии действующих документов; распределены обязанности | |||
| Персонал информирован о программе / проведено обучение; отчетность сохраняется | |||
| Проводятся регулярные аудиты, предпринимаются корректирующие действия | |||
| Ссылки: |
| Вопрос 3 | Система достижения целей / задач: • определяет обязанности; • устанавливает необходимые действия; • устанавливает график работ; • выявляет необходимые ресурсы; • устанавливает отдельную программу для достижения каждой цели? | Количество баллов | Отметка |
| Варианты ответов | Нет / неизвестно | ||
| Присутствует один пункт | |||
| Присутствуют два - три пункта | |||
| Все пункты присутствуют | |||
| Ссылки: |