1. Статистическое наблюдение
2. Статистический инструментарий
3. Организационные вопросы плана наблюдения
4. Организационные формы, виды и способы статистического наблюдения
5. Сводка и группировка статистических данных
2.1. Статистическое наблюдение
Первым этапом любого исследования является сбор информации, а именно, статистическое наблюдение.
Статистическое наблюдение – это спланированная, научно организованная регистрация массовых данных о социально-экономических явлениях и процессах.
Статистическое наблюдение может быть первичным или вторичным. Первичное – это регистрация данных, которые поступают непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет). Вторичное – сбор ранее зарегистрированных и обработанных данных (банковских отчетов, итогов биржевых торгов и т.д.).
Статистические данные – это массовые системные количественные характеристики социально-экономических явлений и процессов (объем экспорта-импорта товаров, численность безработных, размер акционерного капитала общества, количество зарегистрированных преступлений). Статистические данные должны отвечать определенным требованиям: быть достоверными (отвечать реальному состоянию); полными (по объему и сути); своевременными; сравнимыми по времени или в пространстве (по составу совокупности, единицам измерения, методике сбора и обработки, территориальной принадлежности единиц); доступными.
Процесс наблюдения включает три основных этапа: подготовка, сбор данных, проверка достоверности сведений.
Подготовка наблюдения начинается с составления плана наблюдения – совокупности программно-методологических и организационных вопросов.
|
|
Программно-методологические вопросы плана – этоперечень пунктов, которые будут отвечать на вопрос: для чего проводится обследование (цель обследования); что обследуется (объект обследования); составные части объекта (единица совокупности); источник информации (единица наблюдения); на какие вопросы планируется получить ответы (программа наблюдения).
Цель наблюдения – получение статистических данных, которые являются основанием для обобщенной характеристики состояния и развития явления или процесса. Конечной целью является подготовка управленческих решений и принятие плана мероприятий. Так, целью обследования субъектов малого бизнеса в Украине является определение состояния их производственно-финансовой деятельности для содействия дальнейшему развитию.
Объект наблюдения – совокупность явлений, которые подлежат обследованию. Четкое определение сути и границ объекта дает возможность избежать различного толкования результатов. Для этого применяется ценз – наборы количественных и качественных ограничительных признаков. Так, во время обследования субъектов малого бизнеса цензом будет максимально допустимая численность занятых рабочих на малом предприятии, что составляет 200 лиц. Объект наблюдения состоит из отдельных элементов – единиц совокупности.
Единица совокупности – это первичный элемент объекта, являющийся носителем признаков, которые подлежат регистрации. При переписи населения единицей совокупности будет каждый человек; при обследовании проданных на биржах недвижимости квартир – каждая проданная квартира.
|
|
Признак - этосвойство, которое отражает сущность, характер и особенность единицы совокупности. По форме выражения признаки могут быть: описательными (атрибутивными) и количественными. Переписью населения регистрируются такие описательные признаки, как пол, место рождения, семейное положение, образование и тому подобное, а при обследовании проданных на бирже квартир – их местоположение, наличие телефона и тому подобное. К количественным признакам этих единиц относятся: возраст человека, количество детей или жилая или общая площадь квартиры, этаж, количество комнат.
Количественные признаки могут быть дискретными или непрерывными. Дискретные – признаки, которые приобретают только отдельные, фиксированные значения. Как правило, они возникают в результате счета (количество субъектов деятельности, численность акционеров, количество членов домохозяйств).
Непрерывные – признаки, которые приобретают любые значения в определенных границах (сумма выплаченных дивидендов, кредитная процентная ставка, время перерыва в работе).
Сведения о признаках единиц совокупности собираются от единиц наблюдения. Единица наблюдения – это первичная единица, от которой получают информацию. Так, во время переписи населения используют две единицы наблюдения: домохозяйство и отдельный его член; при обследовании проданных на бирже квартир единицей наблюдения есть биржа.
Программа наблюдения – это перечень вопросов, на которые следует получить ответы в результате наблюдения. Содержание и объем вопросов зависят от цели наблюдения и возможностей его проведения (денежных и трудовых расходов, а также срока регистрации). В программу наблюдения также включаются: разработка статистического инструментария, определение вида и способа обследования.
|
|
2.2. Статистический инструментарий
Статистический инструментарий – это набор статистических формуляров, инструкций и разъяснений относительно проведения наблюдения.
Статистический формуляр – учетный документ единого образца, который содержит адресную характеристику объекта наблюдения и статистические данные о нем. Статистическими формулярами являются отчеты, переписные и опросные листки, бланки документов, анкеты. При составлении формуляров учитывается не только содержание и информативность признаков, но и возможность их статистической обработки. Последняя обеспечивается благодаря применению системы шкал.
Шкала – это средство упорядочения и количественного выражения признаков. Используются такие виды шкал:
номинальная – шкала наименований, которая устанавливает отношение подобия элементов, для которого порядок расположения признаков значения не имеет;
порядковая (ранговая) – шкала, которая устанавливает последовательность интенсивности проявления признака;
метрическая – количественная шкала, в основу которой положены результаты непосредственного измерения.
Примером номинальной шкалы могут быть: классификатор сфер экономической деятельности, перечень форм собственности, видов предпринимательской деятельности и тому подобное.
Статистическая обработка признаков номинальной шкалы сводится к числовому выражению качественных характеристик путем их оцифровывания (присвоения отдельным значениям цифр "1" или "0" в случае наличия ответа или его отсутствия).
Порядковая шкала применяется во время определения уровня успеваемости учеников, степени экономического риска предпринимательства, уровня квалификации рабочих, степени инвестиционной привлекательности объектов и тому подобное или при определении отношения респондентов к какому-то явлению или процессу, к мнению экспертов. Например, ответы на вопрос анкеты: "Удовлетворяет ли Вас качество обслуживания в общественном транспорте?"
1. Да, вполне.
2. Не совсем.
3. Совсем не удовлетворяет.
Признаки порядковой шкалы оцифровываются путем присвоения рангов (балов) отдельным значениям в порядке увеличения или уменьшения их интенсивности.
Метрической шкалой определяются объемы производства и реализации продукции, размеры капитала, численность занятых в общественном производстве, количество и стоимость приватизированных объектов и тому подобное.
2.3. Организационные вопросы плана наблюдения
Второй составной частью плана наблюдения являются организационные вопросы, которые определяют: кто проводит наблюдение (органы и персонал); где проводится (место наблюдения); при помощи чего (материально-техническое обеспечение); способ обеспечения точности результатов (система контроля и пробные обследования); когда проводится (время и период наблюдения).
Время наблюдения (объективное время) – это время, к которому относятся данные наблюдения. Если объектом наблюдения является процесс, то определяется интервал времени, в течение которого накапливаются данные. Если объектом наблюдения есть состояние, то выбирается критичный момент – момент времени, по состоянию на который регистрируются данные. Например, регистрация количества заключенных соглашений на бирже происходит как за период (месяц, квартал, год), так и по состоянию на определенные моменты (дни биржевых торгов).
Критичным моментом пользуются во время переписи населения. Например, этот момент – "0" часов с 11 на 12 января. Поскольку зарегистрировать все население страны в одну минуту невозможно, то устанавливается период наблюдения (субъективное время) – время, в течение которого осуществляется регистрация данных. Например, субъективное время переписи населения – 8 дней (с 12.01 по 19.01). Выбор времени наблюдения осуществляется в наиболее благоприятный период (наименьшая миграция населения; спокойная социально-политическая ситуация).
Контроль данных наблюдения – это средство предупреждения, выявления и исправления ошибок наблюдения, который состоит в проверке данных на полноту и достоверность. Полнота данных проверяется визуально, а достоверность – путем логического и арифметического контроля.
Логический контроль – это проверка совместимости данных путем сравнения взаимозависимых признаков, которая устанавливает только наличие ошибки, а не ее величину. Например, контроль размера доходов домохозяйства проводится путем их сравнения с расходами или возраст респондента сравнивается с его семейным положением.
Арифметический контроль – проверка зарегистрированных данных путем прямых или косвенных перерасчетов.
В зависимости от причины возникновения выделяют ошибки:
регистрации – возникают при любом наблюдении вследствие неправильного установления фактов;
репрезентативности – свойственные только выборочному наблюдению, возникают вследствие несплошного характера регистрации или нарушения принципов случайности отбора.
По природе возникновения различают такие ошибки регистрации:
случайные – вследствие стечения случайных обстоятельств; из-за невнимательности; небрежности; неквалифицированности регистратора или несосредоточенности респондентов (их действие в массе случаев уравновешивается и на результаты не влияет);
систематические – вследствие постоянных искажений в одном направлении (их действие приводит к сдвигу результатов в сторону увеличения или уменьшения). Так, существует тенденция к округлению размеров доходов и расходов к целым числам (доходов – в меньшую сторону, расходов – в сторону увеличения).
Систематические ошибки бывают неумышленными и умышленными. Неумышленные ошибки – через необоснованность программы наблюдения, некомпетентность регистраторов, непросвещенность респондентов.
Умышленные ошибки – следствие сознательного искажения фактов с определенной целью (ухудшение или украшение действительности).
2.4. Организационные формы, виды и способы статистического наблюдения
Разнообразие сфер наблюдения обуславливает применение различных организационных форм, видов и способов статистического наблюдения.
Используются такие организационные формы наблюдения: отчетность, специально организованные наблюдения и реестры.
Отчетность – форма наблюдения, по которой каждый субъект деятельности регулярно подает свои данные государственным органам статистики в виде документов (отчетов) специально утвержденной формы.
Специально организованное наблюдение – форма наблюдения, охватывающая сферы жизни, которые не улавливаются отчетностью. К ним относятся: переписи, учет, специальные обследования, опрос.
Перепись – сплошное наблюдение массовых явлений с целью определения их размера и состава по состоянию на определенную дату. Переписи проводятся одновременно для всей совокупности (территории) по единой для всех единиц программе, как правило, периодически, с равным интервалом (перепись населения – каждые 10 лет).
Учет – сплошные наблюдения массовых явлений, базирующихся на данных опроса, обзора и документальных записей (учет земельного фонда, учет объектов незаконченного строительства).
Специальные обследования – несплошные наблюдения отдельных массовых явлений по определенной тематике. Осуществляются периодически или одноразово (бюджетные обследования домохозяйств, обследование по вопросам неформальной занятости).
Опрос – чаще несплошные наблюдения мыслей, мотивов, оценок, которые регистрируются по словам респондентов. Исключением из этого является сплошной опрос всего населения – референдум (массовое волеизъявление по принципиальным социально-политическим или экономическим вопросам).
Статистические реестры – списки или перечни единиц определенного объекта наблюдения с указанием необходимых признаков, которые постоянно обновляются и пополняются (реестр населения – поименный список обитателей региона с указанием их паспортных данных; реестр субъектов деятельности; реестр домашних хозяйств; реестр земельного фонда).
Виды наблюдения различают по степени охвата единиц и по времени регистрации данных.
По степени охвата единиц обследования бывают сплошные и несплошные.
Сплошные обследования предусматривают регистрацию всех без исключения единиц совокупности (отчетность, большинство переписей).
Несплошные – обследования, по которым регистрируются не все единицы совокупности, а только их определенная часть (выборочное наблюдение, основного массива, монографическое, анкетное, мониторинг).
Выборочное – наблюдение, когда регистрируется определенная часть единиц совокупности, отобранная в случайном порядке (обследования бюджетов домашних хозяйств; субъектов малого бизнеса).
Обследование основного массива – регистрация данных относительно подавляющей части единиц совокупности, которые являются определяющими для характеристики объекта наблюдения (обследования городов с наивысшим уровнем атмосферного загрязнения; обследование самых влиятельных коммерческих банков).
Монографическое обследование – детальное обследование отдельных типовых единиц совокупности с целью их досконального изучения (обследования деятельности единой в Украине фондовой биржи; деятельности фонда приватизации имущества).
Анкетное наблюдение, при котором не все распространенные регистрационные формуляры (анкеты) возвращаются с ответами.
Мониторинг – специально организованное систематическое наблюдение за состоянием определенной среды (мониторинг экологического состояния естественных водоемов, мониторинг итогов валютных торгов).
По времени регистрации данных наблюдения делятся на текущие, периодические и одноразовые.
Текущее наблюдение – систематическая регистрация фактов протекания явления по мере его возникновения или касающихся непрерывного процесса (регистрация процессов производства и реализации продукции, поступление платежей, заключение соглашений).
Периодическое – наблюдение, которое проводится, как правило, через определенные уровни, промежутки времени (перепись населения или производственных мощностей).
Одноразовое – наблюдение, которое проводится по мере возникновения потребности исследования явления или процесса (маркетинговое обследование адаптации товара к местному рынку; обследование эффективности новых форм бытового обслуживания).
Статистическое наблюдение осуществляется тремя способами: непосредственный учет фактов, документальный учет, опрос.
Непосредственный учет – регистрация фактов осуществляется лично учетчиком путем подсчета, измерения, оценки, обзора (регистрация товарных запасов; учет наличной денежной массы в банках).
Документальный учет – регистрация фактов происходит по данным, приведенным в документах первичного учета (составление статистической отчетности об объемах материальных, трудовых и финансовых ресурсов, показателях деятельности экономических структур, численности рожденных, умерших и тому подобное).
Опрос – это наблюдение, которое осуществляется экспедиционным путем, саморегистрацией, корреспондентским или анкетным путем.
Экспедиционный опрос – регистрация фактов специально подготовленными учетчиками с одновременной проверкой точности регистрации (переписи населения, переписи новых технологий).
Саморегистрация – регистрация фактов самими респондентами после предыдущего инструктажа (обследование бюджетов домохозяйств).
Корреспондентский опрос – регистрация фактов на местах возникновения явлений добровольно избранными лицами, которые высылают результаты в соответствующие инстанции (обследование процесса продвижения товаров в региональных условиях рынка).
Анкетный опрос – регистрация мыслей, намерений и мотивов респондентов путем самостоятельного заполнения ими анкеты (опрос лиц, которые потеряли работу вследствие закрытия предприятий и организаций).
2.5. Сводка и группировка статистических данных
Статистическая сводка – второй этап исследования массовых общественных явлений. Суть его заключается в классификации и агрегировании первичных статистических данных. На этапе сводки элементы совокупности по принципу сходства и различия определенных признаков объединяются в группы; для характеристики выделенных групп используют систему показателей. Результаты сводки оформляются в виде статистических таблиц.
Существуют общепринятые методологические стандарты распределения совокупностей на группы – четко определенные группировочные признаки и сформулированные требования относительно условий формирования групп. Это классификации. Например, классификация отраслей промышленности, форм собственности, организационно-правовых форм субъектов ведения хозяйства.
Для решения конкретных аналитических задач проводятся нестандартные группировки по определенным признакам, которые легко распознаются. В зависимости от цели исследования и сложности массового процесса группировочных признаков может быть один, два и больше. Группировку по одному признаку называют простой, в случае сочетания двух и больше признаков – комбинационным.
На группировку в статистическом анализе возлагаются определенные функции, в частности:
а) изучение структуры и структурных сдвигов;
б) типология социально-экономических явлений;
в) анализ взаимосвязей между явлениями.
В соответствии с этими функциями различают структурные, типологические и аналитические группировки.
Структурная группировка характеризует состав однородной совокупности по определенным признакам, объемы явления и вес отдельных групп. Разновидностью структурной группировки является ряд распределения, характеристиками которого являются варианты и частоты, или доли. Варианты – этоконкретные значения группировочного признака, частоты – количества элементов совокупности, которым свойственны отдельные варианты. Относительные частоты (% к итогу) называют долями.
Типологическая группировка – это распределение качественно неоднородной совокупности на классы, социально-экономические типы, однородные группы. Основное задание такой группировки – идентификация типов, а поэтому первостепенное значение имеет выбор группировочного признака. И структурные, и типологические группировки – описательные, они характеризуют структуру совокупности, выделяя характерные ее черты и особенности, но отличаются по уровню качественных отличий между группами.
При помощи аналитической группировки выявляют наличие и направление связи между двумя признаками, из которых один представляет результат, другой – фактор, влияющий на результат. В классическом варианте аналитической группировки совокупность делится на группы по факторному признаку, и в каждой группе определяется средний уровень результативного признака. При наличии связи между факторным и результативным признаками групповые средние от группы к группе постепенно меняются – увеличиваются или уменьшаются.
При формировании групп встает вопрос об их количестве и границах каждой из них. Количество групп зависит от степени вариации группировочного признака и объема совокупности, в каждом отдельном случае его необходимо обосновать. Если группировочный признак атрибутивный, количество групп в известной степени определяется количеством наименований признака. В табл. 2.1 приведено распределение городских земель по виду застройки. Первые три группы представляют основные виды застройки, четвертая – объединяет остаток менее весомых видов. По аналитической функции – эта структурная группировка, которая характеризует масштабы и долю отдельных видов застройки в границах территории города.
Таблица 2.1
| Вид городской застройки | Площадь, га | % к итогу |
| Площадь под застройкой в том числе: | 100,0 | |
| Промышленная | 22,1 | |
| Жилая | 63,5 | |
| Общественная | 10,4 | |
| Другая | 4,0 |
В процессе формирования групп по вариационному признаку – непрерывному или дискретному, с широким диапазоном вариации – необходимо установить интервалы групп и определить границы каждого из них с такой точностью, чтобы распределение совокупности было однозначным.
Интервалы бывают равные и неравные, открытые и закрытые.
Равные интервалы используют при условии, что значения признака хв диапазоне вариации меняются равномерно. Ширина такого интервала определяется отношением
,
где m –количество групп,
(
) - размах вариации.
Например, прибыльность активов коммерческих банков колеблется от 5 до 45%. При m = 4 ширина интервала составляет 
а границы интервалов соответственно 5–15; 15–25; 25–35; 35 и больше. Поскольку границы интервалов совпадают, то порядок отнесения к группам граничных значений признака определяют слова последнего открытого интервала "35 и больше", т.е. нижнюю границу закрытого интервала следует считать "включительно", а верхнюю – "исключительно".
Величину интервала для построения интервальных рядов можно также определить по формуле Стерджеса 
(N – общее число единиц совокупности)
В случае, когда диапазон значений признака слишком широкий и распределение совокупности по этому признаку неравномерно, используют неравные интервалы. Например, распределение поселков городского типа по количеству жителей, тыс. чел.: до 3; 3–4,9; 5–9,9; 10–19,9; 20–49,9. Поскольку границы интервалов не совпадают, то обе границы (верхнюю и нижнюю) следует считать "включительно".
Неотъемлемым элементом сведения и группировки является статистическая таблица, в которой сводная информация представляется компактно, в удобной для сравнения и анализа форме. В практике статистико-экономических исследований используют таблицы различной сложности, которая зависит от цели и особенностей объекта исследования, объема имеющейся в наличии информации. По логическому содержанию статистическая таблица рассматривается как "статистическое предложение", подлежащим которого является объект исследования, а сказуемым – система показателей, которая характеризует объект. В зависимости от структуры подлежащего статистические таблицы делят на простые, групповые и комбинационные. Подлежащим простой таблицы является перечень элементов совокупности, территориальный или хронологический ряд. В групповой таблице подлежащим является группировка по одному признаку, в комбинационной – по двум и более признакам.
Составление статистической таблицы состоит из двух этапов. На первом проектируется макет таблицы, на втором таблица заполняется статистическими данными. Макет статистической таблицы – это комбинация горизонтальных строк и вертикальных граф, на пересечении которых образуются ячейки. Левые боковые и верхние ячейки предназначены для словесных заглавий – перечня составляющих подлежащего и системы показателей сказуемого, остальные – для числовых данных. Основное содержание таблицы указывается в названии.