Тема 2. Статистическое наблюдение, сводка и группировка статистических данных




1. Статистическое наблюдение

2. Статистический инструментарий

3. Организационные вопросы плана наблюдения

4. Организационные формы, виды и способы статистического наблюдения

5. Сводка и группировка статистических данных

2.1. Статистическое наблюдение

Первым этапом любого исследования является сбор информации, а именно, статистическое наблюдение.

Статистическое наблюдение это спланированная, научно организованная регистрация массовых данных о социально-экономических явлениях и процессах.

Статистическое наблюдение может быть первичным или вторичным. Первичное это регистрация данных, которые поступают непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет). Вторичное – сбор ранее зарегистрированных и обработанных данных (банковских отчетов, итогов биржевых торгов и т.д.).

Статистические данные это массовые системные количественные характеристики социально-экономических явлений и процессов (объем экспорта-импорта товаров, численность безработных, размер акционерного капитала общества, количество зарегистрированных преступлений). Статистические данные должны отвечать определенным требованиям: быть достоверными (отвечать реальному состоянию); полными (по объему и сути); своевременными; сравнимыми по времени или в пространстве (по составу совокупности, единицам измерения, методике сбора и обработки, территориальной принадлежности единиц); доступными.

Процесс наблюдения включает три основных этапа: подготовка, сбор данных, проверка достоверности сведений.

Подготовка наблюдения начинается с составления плана наблюдения совокупности программно-методологических и организационных вопросов.

Программно-методологические вопросы плана – этоперечень пунктов, которые будут отвечать на вопрос: для чего проводится обследование (цель обследования); что обследуется (объект обследования); составные части объекта (единица совокупности); источник информации (единица наблюдения); на какие вопросы планируется получить ответы (программа наблюдения).

Цель наблюдения получение статистических данных, которые являются основанием для обобщенной характеристики состояния и развития явления или процесса. Конечной целью является подготовка управленческих решений и принятие плана мероприятий. Так, целью обследования субъектов малого бизнеса в Украине является определение состояния их производственно-финансовой деятельности для содействия дальнейшему развитию.

Объект наблюдения совокупность явлений, которые подлежат обследованию. Четкое определение сути и границ объекта дает возможность избежать различного толкования результатов. Для этого применяется ценз – наборы количественных и качественных ограничительных признаков. Так, во время обследования субъектов малого бизнеса цензом будет максимально допустимая численность занятых рабочих на малом предприятии, что составляет 200 лиц. Объект наблюдения состоит из отдельных элементов – единиц совокупности.

Единица совокупности это первичный элемент объекта, являющийся носителем признаков, которые подлежат регистрации. При переписи населения единицей совокупности будет каждый человек; при обследовании проданных на биржах недвижимости квартир – каждая проданная квартира.

Признак - этосвойство, которое отражает сущность, характер и особенность единицы совокупности. По форме выражения признаки могут быть: описательными (атрибутивными) и количественными. Переписью населения регистрируются такие описательные признаки, как пол, место рождения, семейное положение, образование и тому подобное, а при обследовании проданных на бирже квартир – их местоположение, наличие телефона и тому подобное. К количественным признакам этих единиц относятся: возраст человека, количество детей или жилая или общая площадь квартиры, этаж, количество комнат.

Количественные признаки могут быть дискретными или непрерывными. Дискретные признаки, которые приобретают только отдельные, фиксированные значения. Как правило, они возникают в результате счета (количество субъектов деятельности, численность акционеров, количество членов домохозяйств).

Непрерывные признаки, которые приобретают любые значения в определенных границах (сумма выплаченных дивидендов, кредитная процентная ставка, время перерыва в работе).

Сведения о признаках единиц совокупности собираются от единиц наблюдения. Единица наблюдения – это первичная единица, от которой получают информацию. Так, во время переписи населения используют две единицы наблюдения: домохозяйство и отдельный его член; при обследовании проданных на бирже квартир единицей наблюдения есть биржа.

Программа наблюдения это перечень вопросов, на которые следует получить ответы в результате наблюдения. Содержание и объем вопросов зависят от цели наблюдения и возможностей его проведения (денежных и трудовых расходов, а также срока регистрации). В программу наблюдения также включаются: разработка статистического инструментария, определение вида и способа обследования.

2.2. Статистический инструментарий

Статистический инструментарий это набор статистических формуляров, инструкций и разъяснений относительно проведения наблюдения.

Статистический формуляр учетный документ единого образца, который содержит адресную характеристику объекта наблюдения и статистические данные о нем. Статистическими формулярами являются отчеты, переписные и опросные листки, бланки документов, анкеты. При составлении формуляров учитывается не только содержание и информативность признаков, но и возможность их статистической обработки. Последняя обеспечивается благодаря применению системы шкал.

Шкала это средство упорядочения и количественного выражения признаков. Используются такие виды шкал:

номинальная шкала наименований, которая устанавливает отношение подобия элементов, для которого порядок расположения признаков значения не имеет;

порядковая (ранговая) шкала, которая устанавливает последовательность интенсивности проявления признака;

метрическая количественная шкала, в основу которой положены результаты непосредственного измерения.

Примером номинальной шкалы могут быть: классификатор сфер экономической деятельности, перечень форм собственности, видов предпринимательской деятельности и тому подобное.

Статистическая обработка признаков номинальной шкалы сводится к числовому выражению качественных характеристик путем их оцифровывания (присвоения отдельным значениям цифр "1" или "0" в случае наличия ответа или его отсутствия).

Порядковая шкала применяется во время определения уровня успеваемости учеников, степени экономического риска предпринимательства, уровня квалификации рабочих, степени инвестиционной привлекательности объектов и тому подобное или при определении отношения респондентов к какому-то явлению или процессу, к мнению экспертов. Например, ответы на вопрос анкеты: "Удовлетворяет ли Вас качество обслуживания в общественном транспорте?"

1. Да, вполне.

2. Не совсем.

3. Совсем не удовлетворяет.

Признаки порядковой шкалы оцифровываются путем присвоения рангов (балов) отдельным значениям в порядке увеличения или уменьшения их интенсивности.

Метрической шкалой определяются объемы производства и реализации продукции, размеры капитала, численность занятых в общественном производстве, количество и стоимость приватизированных объектов и тому подобное.

2.3. Организационные вопросы плана наблюдения

Второй составной частью плана наблюдения являются организационные вопросы, которые определяют: кто проводит наблюдение (органы и персонал); где проводится (место наблюдения); при помощи чего (материально-техническое обеспечение); способ обеспечения точности результатов (система контроля и пробные обследования); когда проводится (время и период наблюдения).

Время наблюдения (объективное время) – это время, к которому относятся данные наблюдения. Если объектом наблюдения является процесс, то определяется интервал времени, в течение которого накапливаются данные. Если объектом наблюдения есть состояние, то выбирается критичный момент – момент времени, по состоянию на который регистрируются данные. Например, регистрация количества заключенных соглашений на бирже происходит как за период (месяц, квартал, год), так и по состоянию на определенные моменты (дни биржевых торгов).

Критичным моментом пользуются во время переписи населения. Например, этот момент – "0" часов с 11 на 12 января. Поскольку зарегистрировать все население страны в одну минуту невозможно, то устанавливается период наблюдения (субъективное время) – время, в течение которого осуществляется регистрация данных. Например, субъективное время переписи населения – 8 дней (с 12.01 по 19.01). Выбор времени наблюдения осуществляется в наиболее благоприятный период (наименьшая миграция населения; спокойная социально-политическая ситуация).

Контроль данных наблюдения это средство предупреждения, выявления и исправления ошибок наблюдения, который состоит в проверке данных на полноту и достоверность. Полнота данных проверяется визуально, а достоверность – путем логического и арифметического контроля.

Логический контроль это проверка совместимости данных путем сравнения взаимозависимых признаков, которая устанавливает только наличие ошибки, а не ее величину. Например, контроль размера доходов домохозяйства проводится путем их сравнения с расходами или возраст респондента сравнивается с его семейным положением.

Арифметический контроль проверка зарегистрированных данных путем прямых или косвенных перерасчетов.

В зависимости от причины возникновения выделяют ошибки:

регистрации возникают при любом наблюдении вследствие неправильного установления фактов;

репрезентативности свойственные только выборочному наблюдению, возникают вследствие несплошного характера регистрации или нарушения принципов случайности отбора.

По природе возникновения различают такие ошибки регистрации:

случайные вследствие стечения случайных обстоятельств; из-за невнимательности; небрежности; неквалифицированности регистратора или несосредоточенности респондентов (их действие в массе случаев уравновешивается и на результаты не влияет);

систематические вследствие постоянных искажений в одном направлении (их действие приводит к сдвигу результатов в сторону увеличения или уменьшения). Так, существует тенденция к округлению размеров доходов и расходов к целым числам (доходов – в меньшую сторону, расходов – в сторону увеличения).

Систематические ошибки бывают неумышленными и умышленными. Неумышленные ошибки через необоснованность программы наблюдения, некомпетентность регистраторов, непросвещенность респондентов.

Умышленные ошибки следствие сознательного искажения фактов с определенной целью (ухудшение или украшение действительности).

2.4. Организационные формы, виды и способы статистического наблюдения

Разнообразие сфер наблюдения обуславливает применение различных организационных форм, видов и способов статистического наблюдения.

Используются такие организационные формы наблюдения: отчетность, специально организованные наблюдения и реестры.

Отчетность форма наблюдения, по которой каждый субъект деятельности регулярно подает свои данные государственным органам статистики в виде документов (отчетов) специально утвержденной формы.

Специально организованное наблюдение форма наблюдения, охватывающая сферы жизни, которые не улавливаются отчетностью. К ним относятся: переписи, учет, специальные обследования, опрос.

Перепись сплошное наблюдение массовых явлений с целью определения их размера и состава по состоянию на определенную дату. Переписи проводятся одновременно для всей совокупности (территории) по единой для всех единиц программе, как правило, периодически, с равным интервалом (перепись населения – каждые 10 лет).

Учет – сплошные наблюдения массовых явлений, базирующихся на данных опроса, обзора и документальных записей (учет земельного фонда, учет объектов незаконченного строительства).

Специальные обследования – несплошные наблюдения отдельных массовых явлений по определенной тематике. Осуществляются периодически или одноразово (бюджетные обследования домохозяйств, обследование по вопросам неформальной занятости).

Опрос чаще несплошные наблюдения мыслей, мотивов, оценок, которые регистрируются по словам респондентов. Исключением из этого является сплошной опрос всего населения – референдум (массовое волеизъявление по принципиальным социально-политическим или экономическим вопросам).

Статистические реестры списки или перечни единиц определенного объекта наблюдения с указанием необходимых признаков, которые постоянно обновляются и пополняются (реестр населения – поименный список обитателей региона с указанием их паспортных данных; реестр субъектов деятельности; реестр домашних хозяйств; реестр земельного фонда).

Виды наблюдения различают по степени охвата единиц и по времени регистрации данных.

По степени охвата единиц обследования бывают сплошные и несплошные.

Сплошные обследования предусматривают регистрацию всех без исключения единиц совокупности (отчетность, большинство переписей).

Несплошные обследования, по которым регистрируются не все единицы совокупности, а только их определенная часть (выборочное наблюдение, основного массива, монографическое, анкетное, мониторинг).

Выборочное наблюдение, когда регистрируется определенная часть единиц совокупности, отобранная в случайном порядке (обследования бюджетов домашних хозяйств; субъектов малого бизнеса).

Обследование основного массива регистрация данных относительно подавляющей части единиц совокупности, которые являются определяющими для характеристики объекта наблюдения (обследования городов с наивысшим уровнем атмосферного загрязнения; обследование самых влиятельных коммерческих банков).

Монографическое обследование – детальное обследование отдельных типовых единиц совокупности с целью их досконального изучения (обследования деятельности единой в Украине фондовой биржи; деятельности фонда приватизации имущества).

Анкетное наблюдение, при котором не все распространенные регистрационные формуляры (анкеты) возвращаются с ответами.

Мониторинг – специально организованное систематическое наблюдение за состоянием определенной среды (мониторинг экологического состояния естественных водоемов, мониторинг итогов валютных торгов).

По времени регистрации данных наблюдения делятся на текущие, периодические и одноразовые.

Текущее наблюдение систематическая регистрация фактов протекания явления по мере его возникновения или касающихся непрерывного процесса (регистрация процессов производства и реализации продукции, поступление платежей, заключение соглашений).

Периодическое наблюдение, которое проводится, как правило, через определенные уровни, промежутки времени (перепись населения или производственных мощностей).

Одноразовое наблюдение, которое проводится по мере возникновения потребности исследования явления или процесса (маркетинговое обследование адаптации товара к местному рынку; обследование эффективности новых форм бытового обслуживания).

Статистическое наблюдение осуществляется тремя способами: непосредственный учет фактов, документальный учет, опрос.

Непосредственный учет – регистрация фактов осуществляется лично учетчиком путем подсчета, измерения, оценки, обзора (регистрация товарных запасов; учет наличной денежной массы в банках).

Документальный учет регистрация фактов происходит по данным, приведенным в документах первичного учета (составление статистической отчетности об объемах материальных, трудовых и финансовых ресурсов, показателях деятельности экономических структур, численности рожденных, умерших и тому подобное).

Опрос это наблюдение, которое осуществляется экспедиционным путем, саморегистрацией, корреспондентским или анкетным путем.

Экспедиционный опрос регистрация фактов специально подготовленными учетчиками с одновременной проверкой точности регистрации (переписи населения, переписи новых технологий).

Саморегистрация регистрация фактов самими респондентами после предыдущего инструктажа (обследование бюджетов домохозяйств).

Корреспондентский опрос регистрация фактов на местах возникновения явлений добровольно избранными лицами, которые высылают результаты в соответствующие инстанции (обследование процесса продвижения товаров в региональных условиях рынка).

Анкетный опрос регистрация мыслей, намерений и мотивов респондентов путем самостоятельного заполнения ими анкеты (опрос лиц, которые потеряли работу вследствие закрытия предприятий и организаций).

2.5. Сводка и группировка статистических данных

Статистическая сводка второй этап исследования массовых общественных явлений. Суть его заключается в классификации и агрегировании первичных статистических данных. На этапе сводки элементы совокупности по принципу сходства и различия определенных признаков объединяются в группы; для характеристики выделенных групп используют систему показателей. Результаты сводки оформляются в виде статистических таблиц.

Существуют общепринятые методологические стандарты распределения совокупностей на группы – четко определенные группировочные признаки и сформулированные требования относительно условий формирования групп. Это классификации. Например, классификация отраслей промышленности, форм собственности, организационно-правовых форм субъектов ведения хозяйства.

Для решения конкретных аналитических задач проводятся нестандартные группировки по определенным признакам, которые легко распознаются. В зависимости от цели исследования и сложности массового процесса группировочных признаков может быть один, два и больше. Группировку по одному признаку называют простой, в случае сочетания двух и больше признаков – комбинационным.

На группировку в статистическом анализе возлагаются определенные функции, в частности:

а) изучение структуры и структурных сдвигов;

б) типология социально-экономических явлений;

в) анализ взаимосвязей между явлениями.

В соответствии с этими функциями различают структурные, типологические и аналитические группировки.

Структурная группировка характеризует состав однородной совокупности по определенным признакам, объемы явления и вес отдельных групп. Разновидностью структурной группировки является ряд распределения, характеристиками которого являются варианты и частоты, или доли. Варианты – этоконкретные значения группировочного признака, частоты – количества элементов совокупности, которым свойственны отдельные варианты. Относительные частоты (% к итогу) называют долями.

Типологическая группировка это распределение качественно неоднородной совокупности на классы, социально-экономические типы, однородные группы. Основное задание такой группировки – идентификация типов, а поэтому первостепенное значение имеет выбор группировочного признака. И структурные, и типологические группировки – описательные, они характеризуют структуру совокупности, выделяя характерные ее черты и особенности, но отличаются по уровню качественных отличий между группами.

При помощи аналитической группировки выявляют наличие и направление связи между двумя признаками, из которых один представляет результат, другой – фактор, влияющий на результат. В классическом варианте аналитической группировки совокупность делится на группы по факторному признаку, и в каждой группе определяется средний уровень результативного признака. При наличии связи между факторным и результативным признаками групповые средние от группы к группе постепенно меняются – увеличиваются или уменьшаются.

При формировании групп встает вопрос об их количестве и границах каждой из них. Количество групп зависит от степени вариации группировочного признака и объема совокупности, в каждом отдельном случае его необходимо обосновать. Если группировочный признак атрибутивный, количество групп в известной степени определяется количеством наименований признака. В табл. 2.1 приведено распределение городских земель по виду застройки. Первые три группы представляют основные виды застройки, четвертая – объединяет остаток менее весомых видов. По аналитической функции – эта структурная группировка, которая характеризует масштабы и долю отдельных видов застройки в границах территории города.

Таблица 2.1

Вид городской застройки Площадь, га % к итогу
Площадь под застройкой в том числе:   100,0
Промышленная   22,1
Жилая   63,5
Общественная   10,4
Другая   4,0

В процессе формирования групп по вариационному признаку – непрерывному или дискретному, с широким диапазоном вариации – необходимо установить интервалы групп и определить границы каждого из них с такой точностью, чтобы распределение совокупности было однозначным.

Интервалы бывают равные и неравные, открытые и закрытые.

Равные интервалы используют при условии, что значения признака хв диапазоне вариации меняются равномерно. Ширина такого интервала определяется отношением

,

где m –количество групп,

() - размах вариации.

Например, прибыльность активов коммерческих банков колеблется от 5 до 45%. При m = 4 ширина интервала составляет а границы интервалов соответственно 5–15; 15–25; 25–35; 35 и больше. Поскольку границы интервалов совпадают, то порядок отнесения к группам граничных значений признака определяют слова последнего открытого интервала "35 и больше", т.е. нижнюю границу закрытого интервала следует считать "включительно", а верхнюю – "исключительно".

Величину интервала для построения интервальных рядов можно также определить по формуле Стерджеса

(N – общее число единиц совокупности)

В случае, когда диапазон значений признака слишком широкий и распределение совокупности по этому признаку неравномерно, используют неравные интервалы. Например, распределение поселков городского типа по количеству жителей, тыс. чел.: до 3; 3–4,9; 5–9,9; 10–19,9; 20–49,9. Поскольку границы интервалов не совпадают, то обе границы (верхнюю и нижнюю) следует считать "включительно".

Неотъемлемым элементом сведения и группировки является статистическая таблица, в которой сводная информация представляется компактно, в удобной для сравнения и анализа форме. В практике статистико-экономических исследований используют таблицы различной сложности, которая зависит от цели и особенностей объекта исследования, объема имеющейся в наличии информации. По логическому содержанию статистическая таблица рассматривается как "статистическое предложение", подлежащим которого является объект исследования, а сказуемым – система показателей, которая характеризует объект. В зависимости от структуры подлежащего статистические таблицы делят на простые, групповые и комбинационные. Подлежащим простой таблицы является перечень элементов совокупности, территориальный или хронологический ряд. В групповой таблице подлежащим является группировка по одному признаку, в комбинационной – по двум и более признакам.

Составление статистической таблицы состоит из двух этапов. На первом проектируется макет таблицы, на втором таблица заполняется статистическими данными. Макет статистической таблицы – это комбинация горизонтальных строк и вертикальных граф, на пересечении которых образуются ячейки. Левые боковые и верхние ячейки предназначены для словесных заглавий – перечня составляющих подлежащего и системы показателей сказуемого, остальные – для числовых данных. Основное содержание таблицы указывается в названии.



Поделиться:




Поиск по сайту

©2015-2024 poisk-ru.ru
Все права принадлежать их авторам. Данный сайт не претендует на авторства, а предоставляет бесплатное использование.
Дата создания страницы: 2017-06-11 Нарушение авторских прав и Нарушение персональных данных


Поиск по сайту: