Раскрытие преступления — это частный случай познания события, произошедшего в прошлом. Вместе с тем процесс установления истинных обстоятельств совершения преступления обладает рядом специфических черт. Следователь, дознаватель всегда имеют дело не с самим противоправным деянием, а с его негативными последствиями. Это может быть жертва содеянного, пожарище, разрушенное взрывом здание и многое другое. Причину и обстоятельства произошедшего необходимо выяснить как можно точнее.
При их установлении следователь идет по пути построения гипотез, основываясь на исходных данных. В следственной деятельности гипотеза именуется криминалистической версией. Выдвигается она должностным лицом правоохранительного органа, а предметом версии служат факты и обстоятельства, вероятно связанные с событием преступления. Проверка версий с целью получить достоверное знание производится особыми средствами и в особом порядке, свойственном только сфере уголовного судопроизводства.
Версии в криминалистике классифицируются по разным основаниям.
В зависимости от субъекта, выдвигающего и проверяющего версии, они подразделяются на следственные, оперативно-разыскные, экспертные и судебные.
По кругу охватываемых фактов и обстоятельств версии делятся на общие и частные. Первые касаются всего преступления, тогда как вторые — предположительные суждения по поводу отдельных элементов расследуемого преступного деяния: личности виновного, использованных им орудий, наличия соучастников и др. Среди частных версий выделяются их разыскные и рабочие разновидности. Разыскные версии строятся по поводу местонахождения скрывающегося подозреваемого, а рабочие — при производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.
По предмету доказывания версии подразделяют на обвинительные и оправдательные; по степени вероятности — на маловероятные и наиболее вероятные; по частоте выдвижения — на типовые и атипичные.
Получение исходной информации. Профессиональная деятельность следователя (дознавателя, эксперта, судьи) невозможна без получения исходной информации, ее логической обработки в целях построения версий. Версия будет достаточно обоснованной, если опирается на конкретные фактические данные. Количество версий также зависит от объема и достоверности исходных сведений. В ходе расследования, как правило, имеются данные, допускающие несколько возможных ответов на интересующий следствие вопрос. Чем полнее эти сведения, тем меньше версий. Поэтому вполне естественно стремление следователя уже на первоначальном этапе расследования иметь максимум информации о произошедшем.
Источники исходной информации могут быть как процессуальными, так и оперативными. К числу первых на стадии возбуждения уголовного дела относятся: заявления и письма граждан; сообщения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и другие источники, названные в уголовно-процессуальном законе (ст. 140 УПК РФ).
В ходе предварительного расследования следователь получает криминалистически значимую информацию из показаний свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключений судебных экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы СМИ, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными — результаты оперативно-разыскных мероприятий.
При проверке следственных версий роли оперативно-разыскной и процессуальной информации неравнозначны. Если следственная версия в ходе оперативных мероприятий опровергнута, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно продолжать до тех пор, пока негласно установленные факты не подтвердятся процессуальными доказательствами.
Логическая обработка имеющихся исходных данных включает анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части либо его признаки как части целого выделяются для отдельного изучения. Синтез состоит в соединении отдельных элементов исследуемого объекта в единое целое.
Будучи по своей сути операциями противоположного характера, анализ и синтез при построении криминалистической версии взаимно дополняют друг друга, помогая следователю, дознавателю накапливать нужную информацию, систематизировать и оценивать ее. При этом последовательно решаются важные вопросы: 1) объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их использовать для построения версий; 2) есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и расследуемым преступлением; 3) нет ли среди установленных фактов таких, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее производство по уголовному делу.
При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция — умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вывод, что их исполнил один человек. Дедукция — это выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом ПМ, то на местах его применения нужно искать соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на основании сходства предполагают признак другого.
Построение версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что произошедшее стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным лицом с помощью определенных средств. Четкая формулировка этих предположений и завершает построение версий.
К следственным версиям предъявляются два основных требования: обоснованность и охват всех реально возможных объяснений произошедшего. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на информации, заслуживающей доверия и не противоречащей здравому смыслу. Версия не должна быть плодом фантазии, в ее основе лежат только проверенные фактические данные, которым она не может противоречить. Формулируется версия в виде позитивного суждения, чья истинность проверяется в ходе следственных действий и оперативных мероприятий.
Охват версиями всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен. Следователь, дознаватель, отдающие предпочтение версии, которая, на их взгляд, наиболее вероятна, могут ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования, преступление остается нераскрытым.
Версионный процесс, как правило, начинается с выдвижения общих следственных версий. По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники органа дознания относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т. д. С учетом этого по расследуемому делу выдвигается общая следственная версия.
Следователь, однако, обязан детально изучить и проанализировать все полученные данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению. Распространены случаи, когда в ходе предварительного расследования выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем и из оперативных источников.
По делам, расследуемым без оперативного сопровождения, общая версия базируется на совокупности известных обстоятельств. Версии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела. Чтобы исходные данные были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать: о совершении общественно опасного деяния; о том, что оно содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ; об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность.
Наряду с общими по уголовному делу всегда выдвигаются частные следственные версии, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать все его значимые обстоятельства. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого преступного события или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника, наступившие вредные последствия; время и место, способ и средства совершения преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др.
Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных лицах, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. При этом необходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и т. д.
При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общем виде, а затем по мере поступления новых фактических данных он постепенно сужается, пока не появится возможность предположить виновность конкретного субъекта. Одновременно уточняются форма и степень вины, цель и мотивы совершения преступления.
Проверка версий — это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истинных обстоятельств расследуемого дела, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути не только отсеивания ложных версий, но и получения судебных доказательств, подтверждающих версию, соответствующую действительности.
Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий может основываться как на процессуальных, так и на проверенных оперативных данных. Для вывода о достоверности следственной версии необходимо получение достаточной совокупности процессуальных доказательств, которые исключали бы другое объяснение обстоятельств расследуемого дела. Эта совокупность должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по расследуемому уголовному делу.
Проверку всех выдвинутых следственных версий нужно вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные, но всегда необходимо тщательно проверять контрверсии. Проверка признается завершенной лишь тогда, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения произошедшего.
Планирование расследования преступлений
Деятельность следователя по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована, а все действия по расследованию приведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истинных обстоятельств произошедшего. Планирование составляет логическую основу организации расследования. Его сущность заключается в определении задач, которые предстоит решить, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.
Определение задач расследования начинается с установления обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Разработка системы действий, которые необходимо провести, — это установление способов и средств решения сформулированных задач. Распределение имеющихся сил и средств как элемент планирования состоит в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения.
К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-разыскных подразделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим и иным учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и т. д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следствие фактах.
Организация расследования преступлений включает оптимизацию труда следователя, организацию взаимодействия группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов.
В криминалистической тактике принято различать: а) планирование расследования по уголовному делу (группе дел); б) планирование отдельных следственных и разыскных действий.
В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по делу (делам) в целом. Планирование отдельных следственных и разыскных действий способствует определению способов и средств эффективного решения промежуточных задач расследования.
Каждый вид планирования довольно специфичен. Вместе с тем имеются некоторые общие положения, которыми нужно руководствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования и включают индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.
Индивидуальность планирования расследования связана со своеобразием конкретного преступления, которое должно учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных следственных ситуациях. Общие черты однородных преступлений способствуют тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные мероприятия, составляющие своеобразный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики расследуемого преступного события. Другими словами, наряду с алгоритмическим необходим и творческий, эвристический подход.
Динамичность предполагает подход к расследованию и его планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а четкое руководство к действию. В ходе расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает надобность в дополнительных. Динамика расследования требует подвижности плана, его соответствия изменившейся обстановке и новым задачам.
Реальность плана — это его сбалансированность по ресурсам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае он не будет средством организации работы, часть мероприятий останется невыполненной, пострадает качество расследования. А если намеченные действия и сроки будут практически нереальными, то расследование с самого начала обречено на неудачу.
Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.
Методика планирования. Планирование расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся: анализ исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и разыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей, оформление плана.
1. Анализ исходных данных означает изучение материалов уголовного дела для формирования четкого представления: какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть недостающие доказательства. Затем необходимо ознакомиться с данными, полученными в ходе оперативных мероприятий, выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования в работе накопленного опыта расследования дел соответствующей категории.
2. Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить в целях объективного разрешения уголовного дела. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из отрабатываемых версий истинна, а какие следует признать ошибочными.
3. Определение необходимой совокупности следственных действий и разыскных мероприятий осуществляется с учетом специфики расследуемого уголовного дела. При этом важны такие рекомендации:
а) план расследования по уголовному делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач;
б) в план включаются только те действия, которые гарантируют достижение объективного результата;
в) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.
4. Определение последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную проверку выдвинутых версий и завершение расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению следов и вещественных доказательств, которые могут быстро измениться либо исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому (обвиняемому) скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления.
5. Оформление плана расследования. Планирование — это интеллектуальная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. При планировании по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются также вспомогательные документы.
Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о полученных результатах.
Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (лицевые счета).
Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым уголовным делам. Они помогают систематизировать и с помощью условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение контрабандных наркотиков от момента их ввоза на территорию страны до момента сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ материалов дела и определение его судебной перспективы.
В ходе следствия возникает надобность систематизации данных о преступлениях каждого обвиняемого, проходящего по делу. Информация поступает из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждого обвиняемого (подозреваемого) заводит учетный лист («лицевой счет»). В него в порядке поступления заносятся все данные по конкретному субъекту с указанием их источников.
Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов уголовного дела, нередко многотомного. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ, когда формулируется обвинение, а также составляется обвинительное заключение.
Контрольные вопросы
1. Раскройте сущность криминалистической тактики как раздела науки криминалистики.
2. Дайте основные понятия криминалистической тактики.
3. Следственная ситуация: понятие и виды.
4. Этапы версионной деятельности.
5. Сущность планирования расследования.