ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Методические указания к выполнению домашней контрольной работы для студентов заочной формы обучения по направлению подготовки 38.04.08 Финансы и кредит, профиль «Банки и банковское дело»
Севастополь
УДК 336.71
Рецензент:
Т.М. Одинцова - канд. эконом. наук, доцент, зав. кафедрой «Бухгалтерский учет и аудит» ФГАОУ ВО «Севастопольский государственный университет»
Г.С. Азизов - канд. эконом. наук, доцент кафедры «Бухгалтерский учет и аудит» ФГАОУ ВО «Севастопольский государственный университет»
Вожжов С.П.
Правовое регулирование банковской деятельности: методические указания к выполнению домашней контрольной работы для студентов заочной формы обучения по направлению подготовки 38.04.08 «Финансы и кредит», профиль «Банки и банковское дело» / С.П. Вожжов. – Севастополь: СевГУ, 2017. – 12с.
Целью методических указаний является обеспечение студентов необходимыми материалами и рекомендациями по написанию домашней контрольной работы по дисциплине «Правовое регулирование банковской деятельности».
Рассмотрено и рекомендовано на заседании кафедры «Финансы и кредит» в качестве методических указаний к выполнению домашней контрольной работы для студентов заочной формы обучения по направлению подготовки 38.04.08 «Финансы и кредит», профиль «Банки и банковское дело», протокол № 5 от 27 октября 2017 г.
© Вожжов С.П., 2017
© ФГАОУ ВО «Севастопольский
Государственный университет», 2017
СОДЕРЖАНИЕ
Стр.
1. Основные требования к выполнению домашней контрольной работы 4
2. Варианты заданий и вопросы 4
3. Перечень основной и дополнительной литературы 6
4. Вопросы для подготовки к зачету 10
5. Критерии оценивания знаний 11
Приложение А - Пример оформления титульного листа работы 13
Основные требования к выполнению домашней контрольной работы по дисциплине “Правовое регулирование банковской деятельности”.
Домашняя контрольная работа (ДКР) выполняется по индивидуальным вариантам.
Вариант выбирается по последней цифре в номере зачетки. Если последняя цифра в номере зачетки «0», то выбирается вариант 10. Работы, выполненные с нарушением данного требования, считаются невыполненными и к зачету приниматься не будут.
ДКР заключается в ответе на три теоретических вопроса. Ответы на теоретические вопросы (см. с. 4) должны быть развернутыми, отражать основную суть и специфику вопроса с приведением примеров.
ДКР выполняется на стандартных листах формата А4, шрифт 12 Times New Roman, полуторный интервал. Объем работы (теоретическая часть и выводы) должен составлять 15-18 страниц.
Пример оформления титульного листа приведен в приложении А.
Варианты заданий домашней контрольной работы.
Варианты заданий представлены в таблице 2.1.
Таблица 2.1 - Вопросы и варианты работ
| Вопросы | Варианты | |||||||||
| + | + | |||||||||
| + | + | |||||||||
| + | + | |||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | + | |||||||||
| + | + | |||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| + | ||||||||||
| 24. | + | |||||||||
| 25. | + |
Вопросы:
1. Источники банковского законодательства. Правовое положение Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
2. Структура банковской системы Российской Федерации.
3. Банковские группы. Банковские холдинги.
4. Система и органы управления Банка России. Уставной капитал ЦБ РФ.
5. Нормативно-правовые акты Банка России. Правовое положение территориальных учреждений Банка России.
6. Полномочия Банка России в сфере регулирования денежно-кредитной политики. Инструменты денежно-кредитной политики.
7. Полномочия Банка России как органа банковского надзора.
8. Полномочия Банка России в сфере организации расчетов.
9. Уставной капитал кредитных организаций. Требования к уставному капиталу кредитных организаций.
10. Минимальный размер уставного капитала вновь создаваемых кредитных организаций.
11. Создание кредитных организаций. Требования к учредителям (участниками) кредитной организации.
12. Порядок регистрации и лицензирования кредитных организаций.
13. Договор банковского счета.
14. Правовое регулирование безналичных расчетов.
15. Банковская тайна. Основания и порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну.
16. Банковская гарантия и банковское поручительство.
17. Понятие «банковские сделки», их виды.
18. Доверительное управление денежными средствами.
19. Банковский надзор в Российской Федерации.
20. Ответственность за нарушение банковского законодательства Российской Федерации.
21. Уголовная ответственность за преступления в банковской сфере в Российской Федерации.
22. Система страхования банковских вкладов.
23. Реорганизация кредитных организаций.
24. Ликвидация кредитных организаций.
25. Особенности банкротства кредитных организаций.
Перечень основной и дополнительной литературы
Таблица 3.1 – Основная и дополнительная литература
| № | Наименование и полное библиографическое описание | Количество экземпляров в библиотеке |
| Основная литература | ||
| Гражданский кодекс Российской Федерации от 26.01.1996 №14-ФЗ | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 01.07.2014) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 28.06.2014, с изм. От 28.06.2014) "О банках и банковской деятельности" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2014) | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 27.10.2008 N 175-ФЗ (ред. от 07.05.2013) "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ (ред. от 02.04.2014) "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Положение Банка России N 254-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности». | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Положение Банка России № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Инструкция Банка России № 139-И «Об обязательных нормативах банков» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Положение № 266-П ЦБ РФ от 24 декабря 2004 года «Об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Положение Банка России № 283-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон от 16 июля 1998 года № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Инструкция от 30 мая 2014 г. n 153-и «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Указание ЦБ РФ от 14.08.2009 N 2276-У "О порядке отзыва лицензии на осуществление банковских операций при снижении размера собственных средств (капитала) банка ниже уровня, установленного Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Рождественская, Т. Э.Банковское право. Публично-правовое регулирование: учебник и практикум для бакалавриата и магистратуры / Т. Э. Рождественская, А. Г. Гузнов, А. В. Шамраев. — М.: Издательство Юрайт, 2017. — 212 с. — (Серия: Бакалавр и магистр. Модуль.). — ISBN 978-5-534-00519-6. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Эриашвили, Н. Д. Банковское право [Электронный ресурс]: учебник для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Юриспруденция», «Финансы и кредит» / Н. Д. Эриашвили. - 7-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2012. - 607 с. - (Серия «Золотой фонд российских учебников»). - ISBN 978-5-238-01561-3. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Братко, А. Г. Банковское право России в 2 ч. Часть 1: учебник для бакалавриата и магистратуры / А. Г. Братко. — М.: Издательство Юрайт, 2017. — 288 с. — (Серия: Бакалавр и магистр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-03210-9. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Братко, А. Г. Банковское право России в 2 ч. Часть 2: учебник для бакалавриата и магистратуры / А. Г. Братко. — М.: Издательство Юрайт, 2017. — 209 с. — (Серия: Бакалавр и магистр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-03212-3. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Банковское право: учебник и практикум для бакалавриата и магистратуры / Д. Г. Алексеева [и др.]; под ред. Д. Г. Алексеевой, С. В. Пыхтина. — 4-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2017. — 410 с. — (Серия: Бакалавр и магистр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-00289-8. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Банковское законодательство: Учебник / Под ред. Е.Ф. Жукова. - 4-e изд., перераб. и доп. - М.: Вузовский учебник: НИЦ ИНФРА-М, 2014. - 240 с.: 60x90 1/16. (переплет) ISBN 978-5-9558-0308-1, 500 экз. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Банковское право Российской Федерации: Учебное пособие / Отв. ред. Е.Ю. Грачева. - 2-e изд., перераб. и доп. - М.: Норма: НИЦ Инфра-М, 2013. - 400 с.: 60x90 1/16. (переплет) ISBN 978-5-91768-227-3, 500 экз. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Банковское законодательство: Учебник / Под ред. Е.Ф. Жукова. - 4-e изд., перераб. и доп. - М.: Вузовский учебник: НИЦ ИНФРА-М, 2014. - 240 с.: 60x90 1/16. (переплет) ISBN 978-5-9558-0308-1, 500 экз. | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Дополнительная литература | ||
| Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Указание Банка России от 24.06.2011 N 2652-У "О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)" | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| <Письмо> Банка России от 07.04.2011 N 47-Т "О направлении Рекомендаций кредитным организациям, обслуживающим клиентов, осуществляющих деятельность по приему платежей физических лиц" | Электронный доступ через ЭБС Университета | |
| Указание Банка России от 14.09.2011 N 2693-У"О порядке осуществления контроля операторами по переводу денежных средств, являющимися кредитными организациями, за деятельностью банковских платежных агентов". | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» | |
| Информация Банка России от 07.10.2013 "О внедрении международных подходов к регулированию деятельности кредитных организаций с целью повышения устойчивости банковского сектора". | www.consultant.ru –справочно-правовая система «Консультант Плюс» |