ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ СТАДИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ

При назначении экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:

— постановление следователя или определение суда о назна­чении экспертизы письма;

— документы — вещественные доказательства, рукописные тек­сты которых являются предметом исследования;

— образцы письма (почерка) лиц, подозреваемых в написании спорного документа;

— различные материалы дела, благодаря которым эксперт по­лучает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и другие.

Предварительная стадия исследования начинается с ознаком­ления с постановлением следователя о назначении экспертизы письма. Этот процесс состоит из нескольких этапов.

В первую очередь эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае от­сутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимо­сти отсутствующего документа и др.) либо возвращает следова­телю, либо в письменной или устной форме делает запрос о предо­ставлении в распоряжение исследователя недостающих матери­алов. До их получения эксперт с этими материалами вправе не работать.

При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами — вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена докумен­та — вещественного доказательства копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и т. д., следователь или суд могут представить эксперту высококачественную фотокопию.

Следующий этап ознакомления с постановлением следователя о назначении экспертизы письма заключается в осмысливании во­просов, поставленных перед экспертом. Ознакомление с вопросами дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда перед экспертом-криминалистом, в данном случае специалистом в области/судебного почерковедения, следо­ватель ставит вопросы, выходящие за рамки его компетенции (правовой и профессиональной), эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопросов необходимы специа­листы в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, сорте бумаги и т. д.), то проводится комплексная экспертиза. При этом экспертизу письма необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.

В постановлении следователя о назначении экспертизы вопро­сы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы изложены таким образом, что смысл их может быть истолкован по-разному, либо вообще не ясен, эксперт вправе уточнить задание, для чего делается запрос следователю. Материалы в этом случае либо возвращаются лицу, назначившему экспертизу, либо остаются у эксперта (запрос делается в письмен­ной форме или по телефону).

В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов индентификационного и неидентификационного харак­тера. Примерный перечень этих вопросов:

— Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись?

— Кто из проверяемых лиц является автором спорной ру­кописи?

— Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи?

— В обычной или необычной (непривычной) позе исполнена рукопись? Если в необычной, то в какой именно?

— Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком?

— Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица?

— Не выполнена ли рукопись лицом, находившемся в состоя­нии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болез­ненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и т. д.?

— Время исполнения рукописи?

— Мужчиной или женщиной исполнена рукопись?

Уяснив цели и задачи исследования, эксперт переходит к сле­дующему этапу предварительной стадии — к ознакомлению с об­стоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. В соответствии со ст. 184 УПК РСФСР лицо, вынесшее такое постановление, обязано указать основания для назначения экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования. Обычно эксперту-почерковеду важно знать:

— в каких условиях был выполнен спорный документ (в не­обычной позе, на необычном материале, необычным пишущим при­бором, в движущемся транспорте и т. д.);

— данные о предполагаемом исполнителе: профессия, возраст, образование, состояние здоровья, какой рукой обычно пишет и т. д.

Следующим этапом предварительной стадии является эксперт­ный осмотр объектов, поступивших на исследование. В задачу экс­пертного осмотра документов входит: установление их состояния, выяснение способа изготовления (рукопись, фотокопия и т. д.); осмотр материала письма; определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; опре­деление способа выполнения спорной рукописи.

Если документы на экспертизу письма поступили в упакован­ном виде, то осмотр начинается с проверки упаковки. Факт повреж­дения упаковки фиксируется в заключении эксперта. Убедившись в соответствии количества объектов, поступивших на исследова­ние, эксперт переходит к их качественному анализу. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения эксперти­зы письма. Например, перед экспертом поставлен вопрос: «Не исправлена ли цифра «8» Ивановым А. П.?» Очевидно, что экспер­ту нет необходимости проводить детальное почерковедческое ис­следование для того, чтобы прийти к выводу о невозможности ре­шения поставленного перед ним вопроса. Объект исследования в приведенном примере настолько ограничен по объему, что выявить признаки, отображающие индивидуальность письменно-двигатель­ного навыка человека, невозможно. В таких случаях, руководст­вуясь ст. 82 УПК РСФСР, эксперт возвращает материалы лицу, назначившему экспертизу, вместе с заключением о невозможности решения вопроса в связи с непригодностью объекта для иденти­фикации.

При осмотре документа так же, как и при ознакомлении с по­становлением о назначении экспертизы, может обнаружиться не­компетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков письма ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.

В процессе осмотра документа эксперт может обнаружить при­знаки, свидетельствующие о технической подделке его реквизитов. В этом случае согласно ст. 191 УПК РСФСР он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.

На предварительной стадии исследования, в процессе первона­чального анализа документа, эксперт может выявить признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения спорной ру­кописи (естественных или умышленных изменениях). На этой ста­дии исследования он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами пе­чатного шрифта и т. д. Выяснение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала.

Научная обоснованность вывода во многом зависит от количе­ства и качества сравнительного материала (образцов письма), представленного эксперту следователем или судом. Только при на­личии доброкачественных образцов письма в процессе сравнитель­ного исследования объектов эксперт может решить поставленную перед ним задачу.

Образцы письма делятся на:

- свободные — рукописи, выполнен­ные предполагаемым исполнителем (автором) до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. К таким образцам относятся: заявления о приеме на работу, объяснения, записи в личном лист­ке по учету кадров, личная переписка и т. д. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальней­шем использованы в качестве образцов почерка (письма), но и не могло предполагать;

- экспериментальные — рукописи, выполненные проверяемым ли­цом специально для экспертного исследования в порядке ст. 186 УПК РСФСР;

- условно-свободные — рукописи, выполненные после возбужде­ния уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).

Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы письма, проверяет несом­ненность их происхождения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени.

Материалы, представленные следователем или судом в каче­стве образцов для сравнительного исследования, должны быть со­поставимы:

— по языку, т. е. образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;

— по времени исполнения, т. е. образец и исследуемая рукопись исполнены в максимально приближенное время;

— по способу и условиям исполнения; имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и т. д.;

— по характеру и целевому назначению (заявление, наклад­ная, письмо).

Образцы письма (почерка) представляются эксперту в нужном количестве, т. е. в том объеме, который позволил бы исследовате­лю всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях. В каждом конкретном случае требуется разное количество сравнительного материала. Экспертная практи­ка независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем свободных образцов составлял не менее 5 страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.

В криминалистической литературе некоторые авторы (П. Г. Ку­лагин и др.) экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получения которых не создаются специальные условия; специальные, получение кото­рых происходит в условиях, максимально приближенных к усло­виям выполнения спорной рукописи. Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить анало­гичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочета­ния слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения об­разцов создать условия, максимально приближенные к тем, в кото­рых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и т.д.). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом во времени от нескольких минут до нескольких часов или дней — в зависимо­сти от обстоятельства дела (чтобы проверяемое лицо смогло за­быть вариант исполнения предыдущего письма).

Согласно ст. 186 УПК РСФСР в необходимых случаях следо­ватель, судья для получения образцов письма может пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных образ­цов обязательно соблюдение социалистической законности. Недопу­стимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует по­лучать с согласия лица, подозреваемого в написании спорного документа. Все образцы письма, направляемые на экспертизу, заверя­ются следователем, судьей.

Существует определенная специфика отбора образцов письма при решении вопроса об авторе спорной рукописи. Для получения высококачественных образцов рекомендуется приглашать специалиста-почерковеда или лицо, имеющее филологическое образова­ние либо прошедшее специальную подготовку в области филоло­гии. В распоряжение эксперта или специалиста, принимающего участие в отборе образцов для сравнительного исследования, сле­дователь должен представить исчерпывающую информацию о предполагаемом авторе спорной рукописи, а именно: год рожде­ния; место рождения и районы длительного проживания; нацио­нальность; родной язык; другие языки, которыми владеет это лицо; когда и какое учебное заведение окончило проверяемое лицо; про­фессия.

Отмеченные сведения о предполагаемом авторе документа по­зволяют эксперту (специалисту) более квалифицированно принять участие в отборе образцов для сравнительного исследования. Так, зная возраст проверяемого, эксперт сможет оценить определенные признаки письменной речи с позиции их устойчивости. Известно, что к 25—30 годам, как правило, заканчивается интенсивное по­полнение лексико-стилистического багажа человека; фонетико-грамматические признаки тоже мало подвержены изменениям. Ме­сто рождения и местность, где проверяемое лицо проживало дли­тельное время, может представить интерес в случае наличия в спорной рукописи различных диалектизмов. Не менее важны и другие сведения о подозреваемом.

Решение вопроса об авторе документа требует большего по объему материала для сравнительного исследования, чем при ис­следовании только почерка. Для того, чтобы эксперт мог опреде­лить словарный запас автора документа, выявить особенности лек­сики, необходимо иметь свободные образцы, так как именно в них проверяемое лицо могло употреблять профессиональные слова, арготизмы и т. д. Однако эксперта может и не удовлетворить боль­шое количество свободных образцов письменной речи. Например, следователь представил в качестве сравнительного материала мно­го стереотипных записей, выполненных 'проверяемым лицом на ра­боте. В данных образцах может и не отобразиться специфика ле­ксики и стиля автора этих документов, так как все они, как прави­ло, выполняются по установленной форме. Несомненно, большую ценность представляют свободные образцы письменной речи в ви­де конспектов лекций, черновиков писем и т. д.

Не всегда при решении вопроса об авторе спорной рукописи следователь имеет возможность представить в распоряжение эксперта свободные образцы письменной речи, где бы в полной мере отобразились специфические особенности стиля, лексики автора. В этой связи необходимо отметить, что если при проведении почерковедческой экспертизы наибольшую ценность представляют свободные образцы, то при автороведческих исследованиях — и свободные, и экспериментальные образцы одинаково ценны.

В зависимости от способа получения экспериментальные образ­цы подразделяются на: свободное письмо, тестирование, фонограм­му записей устной речи предполагаемого автора.

Свободное письмо (изложение, сочинение на определенную те­му) как один из видов экспериментальных образцов позволяет эксперту выявить: уровень грамотности, объем словарного запаса и его особенности, стиль изложения и другие признаки письменной речи предполагаемого автора спорной рукописи.

В тех случаях, когда требуется проверить насколько присуще предполагаемому автору употребление того или иного фразеоло­гизма, арготизма, фразеологического оборота, конструкции грам­матической формы, предлагается проводить тестирование. При­ведем пример из названной работы В. Н. Белова. При анализе анонимного письма эксперт обратил внимание на неоднократно встречающееся слово «убивец» в значении «убийца». В рукописных текстах, представленных следователем в качестве свободных образ­цов письменной речи проверяемого лица, этого слова не оказалось. Диктант текста, аналогичного исследуемому, явно нецелесообразен, ибо пришлось бы диктовать слово «убивец». Свободное письмо в виде изложения или сочинения на тему, связанную с убийством, также могло не дать желаемого результата, так как проверяемое лицо вообще могло при написании не употребить этого слова. Бы­ло проведено тестирование. Суть его заключается в следующем. Составляется карточка, на левой стороне которой имеются вопро­сы; на правой — место для ответов. Вопросы составляются в фор­ме, предусматривающей однозначный ответ. Например, «Кто разносит почту?» — «Почтальон». В целях отвлечения внимания тестируемого интересующее следователя для эксперта слово ре­комендуется разместить где-нибудь в середине текста. Тестируе­мое лицо ответы на поставленные вопросы дает в письменной форме. В приведенном примере проверяемое лицо на вопрос: «Кто убивает людей?» — ответило: «Убивец».

Тестирование, как одну из форм получения экспериментальных образцов письменной речи, следует применять при исследовании рукописей, в которых встречаются слова ограниченного употребле­ния, свойственные лишь конкретному говорящему коллективу или социально определенной группе людей (диалектизмы, профессионализмы, арготизмы, архаизмы и т. д.).

Заканчивается предварительная стадия составлением плана ис­следования. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, экспертный осмотр спорной рукописи и представлен­ных образцов письма позволяют исследователю составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества спор­ных рукописей и образцов письма проверяемых лиц составляется план последовательности изучения всех групп идентификационных признаков письма, определяется целесообразность в дополнитель­ных сравнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы.

Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую оче­редь выясняет — не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, технической подделки; устанавливает способ его вы­полнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один до­кумент и несколько образцов письма лиц, подозреваемых в его на­писании, исследование целесообразно начинать со спорной руко­писи. Если на исследование поступает несколько спорных рукопи­сей и образцы письма одного лица, анализ идентификационных признаков следует начинать с рукописи проверяемого лица (об­разца).

Как правило, на этой стадии исследования применяются про­стейшие технико-криминалистические средства—лупы, стереоско­пические микроскопы типа «МБС-1», «МБС-2».

Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к деталь­ному исследованию опорного документа и образцов письма (по­черка) лица, подозреваемого в его написании.