судебно-экспертной деятельности.

Тема 11.

1. Основные направления компьютеризации

 

Говоря об информационном обеспечении судебно-экспертной деятельности, нельзя не затронуть вопроса о современных компьютерных технологиях, предоставляющих широкие возможности в использовании информационных ресурсов и развивающихся в последние годы исключительно высокими темпами.

Необходимо отметить, что до середины 80-х гг. XX в. оборудование, имеющееся в распоряжение экспертов, и в первую очередь по специальным видам экспертиз, было аналогового типа с выводом информации на дисплей или самописец. Компьютеризация в этой сфере началась с бурным развитием средств вычислительной техники. Первоначально работа осуществлялась в двух направлениях: модернизация аналогового оборудования и разработка и внедрение в экспертную практику нового цифрового оборудования. Причем разработанные технические средства для экспертной службы часто не имели зарубежных аналогов. Примером может служить разработка технологического процесса выполнения судебных фоноскопических экспертиз. Появилась возможность внедрить разработки по данной экспертизе в практическую деятельность экспертных подразделений уровня МВД, УВД России. При этом удалось поставить на поток производство экспертиз и многократно увеличить экспертную нагрузку.

Таким образом, к началу XXI в. эксперты всех подразделений правоохранительных органов получили в свое распоряжение современное цифровое аналитическое оборудование отечественного и зарубежного производства: газовые и жидкостные хроматографы, хромато-масс-спектрометры, рентгеновские дифрактометры, микроскопы-фотометры, оптические и криминалистические микроскопы нового поколения с системами обработки изображения, системы «компьютер—хроматограф» и др. Ряд современных специализированных технических средств для автоматизации отдельных направлений экспертной деятельности был разработан ведомственными НИИ специальной техники.

Большое значение для повышения качества производства экспертиз и расширения круга решаемых экспертом вопросов имеет разработка справочных и натурных коллекций. Например, в экспертной службе МВД России (СССР) разработка таких коллекций проводилась в рамках НИР и инициативным порядком. Были созданы натурные коллекции наркотиков растительного происхождения, коллекции лакокрасочных покрытий отечественного автотранспорта, металлов и сплавов, самородного золота, спиртов и спиртосодержащих жидкостей, клеев и клеящих материалов, губных помад и т. д.

Не меньшее значение для успешного производства экспертиз имеет наличие у экспертов справочных коллекций по отдельным видам вещественных доказательств и определенных аналитических приборов. Так, имеются библиотеки масс-спектров, ИК-спектров органических соединений, спектров по отдельным видам взрывчатых веществ и порохов, информационно-поисковая система наркотиков «ТоксЛаб» и др.

2. Под компьютеризацией принято понимать технику, математические методы и специальное программное обеспечение, применяемые для сбора, хранения и обработки информации, используемой в различных процессах управления, а также для получения различного рода информационных и вычислительных услуг.

3. Анализ применения математических методов и ЭВМ позволяет выделить следующие основные направления их использования:

1) в области судебно-экспертных научных исследований: разработка программного обеспечения автоматизированного

решения типовых задач судебной экспертизы;

разработка АИ ПС в области судебных экспертиз как средства решения классификационных задач и средства информаци­онного поиска;

разработка принципов общей компьютеризации судебной экспертизы: разработка и создание автоматизированных рабо­чих места (АРМ) судебного эксперта;

2) в области практической судебно-экспертной деятельности:

наиболее полное внедрение математического моделирования и ЭВМ в экспертную деятельность;

приобретение экспертами навыков работы с АРМ судебного эксперта;

техническое перевооружение СЭУ в целях оснащения их средствами вычислительной техники.

4. Типовые специальные задачи судебной экспертизы могут быть классифицированы следующим образом.

Вычислительные (расчетные) задачи. Для решения этих задач требуются вычисления по математическим формулам. После необходимых измерений эксперт вводит исходные данные в компьютер, и по ним автоматически производится расчет. Причем ввод данных осуществляется в диалоговом режиме, удобном для пользователя. Примером могут служить автоматизированные экспертные методики определения скорости транспортного средства по величине тормозного пути, исследования сувальдных замков, охотничьего оружия и др.

Задачи автоматизации получения экспериментальных данных. Они решаются в ходе физико-химических, биологических и других исследований путем использования измерительно вычислительных комплексов, смонтированных на базе приборов и компьютера. Если раньше результаты экспериментальных анализов фиксировались самописцами на диаграммной ленте, то сейчас вся информация поступает непосредственно в ЭВМ, далее происходят обсчет спектрограммы, определение координат пиков, вычисление их площадей, разделение наслоившихся друг на друга пиков и проч. Тем самым удается значительно сократить время анализов, повысить их точность и достоверность.

Логические задачи. Данные задачи заключаются в выводе логически обоснованных следствий из известных фактов и решаются в процессе автоматизации подготовки экспертного заключения. Например, автоматизированная экспертная методика «Автоэкс» на основе заложенных в программу формул автотехнического исследования производит расчет и формирует экспертное заключение.

Задачи обработки изображений. Они решаются посредством их ввода с помощью сканера, видеоввода, цифрового фотоаппарата и иными способами. Программное обеспечение обработки изображения позволяет изменять яркость, контрастность, масштаб изображения, проводить измерения, сравнение изображений, идентификационные и диагностические исследования. Примерами таких исследований являются дактилоскопические (системы «СондаПлюс», ПАПИЛОН» и др.), трасологические, портретные и др.

Диагностические задачи и задачи, связанные с автоматизацией этапа принятия экспертного решения. Из числа исследований в направлении создания модельных и автоматизированных методов, используемых при производстве экспертизы почерка, определенный интерес представляют разработки криминалистов Украины, которые впервые начали создавать и применять экспертные системы в судебной почерковедческой экспертизе. В настоящее время ими разработана и используется в экспертной практике экспертная система «О1а», предназначенная для решения диагностических задач, связанных с установлением условий выполнения подписей

Задачи обработки данных. Эти задачи характеризуются большим объемом исходных данных и небольшим числом выходных. Чаще всего это статистическая информация (определение средних значений, параметров разброса, построение графиков, нахождение функциональных зависимостей и др.).

5. Компьютеризация судебно-экспертной деятельности осуществляется по целому ряду магистральных направлений.

1. Использование универсальных аппаратных средств и универсального программного обеспечения. Это прежде всего операционная система и стандартное программное обеспечение к этой операционной системе:

системы подготовки текстов, предназначенные для набора и редактирования документов. Диапазон таких систем очень широк — от простых экранных редакторов до сложных текстовых процессоров. Подготовка текстовых материалов на компьютере позволяет редактировать текст, монтировать новый документ из имеющихся фрагментов, быстро находить нужные разделы, корректировать орфографию, вводить в текст графическую информацию и др.;

различные версии электронных таблиц, представляющие собой электронные бланки, в ячейки которых можно заносить не только текстовые символы, но и математические формулы, при этом расчеты производятся автоматически. Особенно это удобно, если при расследовании необходимо проверить точность заполнения финансовых документов. Можно также задавать зависимость одних величин от других; при замене значений в одной из ячеек происходит их автоматическая замена в других, связанных с ней. Сформированную электронную таблицу легко использовать, модифицировать; ее можно распечатать в нужном числе экземпляров;

универсальные программы управления базами данных, которые перерабатывают большое количество однотипной информации и систематизируют ее по нужным признакам. Пример простейшей базы данных - автоматизированная записная книжка или картотека, которые могут создаваться с помощью пакетов программ, работающих на основе операционной системы. Выбранные или вновь созданные карточки (рубрики записной книжки) можно читать, дополнять и стирать. Они размещаются по какому-либо признаку — ключевым словам, датам, буквам алфавита и др. Таким образом, например, создают автоматизированный график работы и в определенное время получают напоминания о намеченном деле.

Широкое применение находят сканеры, позволяющие переносить текстовую и графическую информацию с бумажных носителей в память компьютеров. Для работы с текстовыми объектами, введенными со сканера, используются программы оптического распознавания текста; цифровая фотография и программное обеспечение для обработки графической информации. Графические редакторы широко используются в портретной экспертизе.

Важное значение в информационном процессе имеют проблемы, связанные с передачей и обменом информацией между подразделениями правоохранительных органов, с централизованным накоплением информации для целей судебно-экспертной деятельности. Для решения необходимо научно-методическое обеспечение, которое должно строиться на основе единой государственной политики в области информационных систем и технологий. Единая информационная система позволит организовать обмен информацией и может использоваться для параллельной обработки информации, поступаемой по одному из каналов, в соответствии с задачами каждого из подразделений. При этом повышается эффективность расследования и снижаются затраты (за счет сокращения транспортных и командировочных расходов). Использование единой информационной системы возможно для управления (например, организация инспектирования и контрольных проверок), индивидуального (стажировки) и группового (семинары) обучения сотрудников.

Для обмена информацией используются как локальные компьютерные сети, например, при осуществлении криминалистической регистрации, так и Интернет. У многих СЭУ, как государственных, так и негосударственных, существуют собственные сайты, где можно черпать весьма полезную информацию

Просмотр информации, расположенной на различных серверах Интернета, осуществляется посредством различных браузеров. Обмен электронными сообщениями производится с использованием стандартных почтовых программ.

Все более широкое применение в деятельности экспертов, адвокатов находят справочные правовые системы «Консультант Плюс», «Гарант», «Законодательство России», позволяющие оперативно отслеживать изменения федерального и регионального законодательства, изучать судебную практику.

2. Создание баз данных и АИ ПС по конкретным объектам экспертизы, применение в экспертной практике баз данных, имеющихся в смежных областях науки и техники, их адаптация для решения задач судебной экспертизы. Современные информационные технологии позволяют в ряде случаев заменить натурные коллекции и картотеки на бумажных носителях компьютерными базами данных, АИПС судебно-экспертного назначения по конкретным объектам экспертизы, которые функционируют в основном на базе персональных компьютеров и используют возможности компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами больших массивов информации.

В настоящее время созданы и функционируют многочисленные АИПС и базы данных по конкретным объектам судебной экспертизы, например:

«Металлы» — сведения о металлах и сплавах;

«Фарные рассеиватели»;

«Марка» — характеристики автоэмалей;

«Волокно» — признаки текстильных волокон;

«Истевол» — сведения о красителях для текстильных волокон;

«Бумага» — сведения о видах бумаги, ее назначении, предприятии-изготовителе;

«Помада» — сведения о составах различных губных помад, включая номер тона и фабрику-изготовитель;

«ТоксЛаб» — сведения о наркотических, лекарственных соединениях и их метаболитах;

«Модели оружия» — описания огнестрельного оружия про­мышленного производства;

«Боеприпасы»;

«Облик» — обликовые характеристики диктора (сведения об анатомо-физиологических, психологических и интеллектуаль­ных данных говорящего, определяемые по его голосу и речи).

Все эти АИПС создаются либо непосредственно в СЭУ, либо в рамках «большой науки» и приспосабливаются к нуждам судебной экспертизы.

3. Автоматизация сбора и обработки экспериментальных данных. Компьютерная техника используется прежде всего для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, почвоведческих, биологических и других исследований методами хроматографии, масс-спектрометрии, УФ- и ИК-спектроскопии, рентгеноспектрального, рентгеноструктурного, атомного спектрального и других видов анализа.

Вышеназванные АИПС могут работать обособленно и совместно с измерительно-вычислительными комплексами, когда процесс исследования регистрируется компьютером, полученные первоначальные результаты автоматически обрабатываются с применением внутренних технологических банков данных и далее запускается АИПС в целях решения конкретной экспертной задачи. Например, банк данных «Помада» в сочетании с пакетом прикладных программ «РЕНТГЕН-ЭКС», предназн­ченных для сбора и обработки дифрактометрических данных, позволил за три недели произвести исследование 13 тыс. пеналов губной помады и выделить в этой партии несколько групп: изготовленные на фабрике «Рассвет», кустарно, но с соблюдением технологии и без соблюдения рецептур, а также установить, что в последнюю группу вместо пигментов добавлялись крем для обуви и мастика для пола.

Для решения вопросов взрывотехнической экспертизы разработаны информационно-поисковые системы по взрывчатым веществам гражданского и военного назначения (более 100 наименований), порокам и пиротехническим составам, промышленным средствам взрывания, боеприпасам. Данные системы позволяют быстро определить состав, марку или группу взрывчатых веществ по одному или нескольким показателям, полученным в результате физико-химического анализа, установить полный перечень свойств как взрывчатого вещества, так и его компонентов, вид (марку) средства взрывания или боеприпаса.

При производстве судебных фоноскопических экспертиз используется измерительно-вычислительный комплекс, состоящий из персонального компьютера со специальным математическим обеспечением и системами ввода и вывода звукового сигнала, высококачественной аудиоаппаратуры и прецизионной измерительной техники. В настоящее время для решения зада­чи идентификации говорящего по фонограммам русской речи используются автоматизированные системы, предназначенные для идентификационного исследования и определения близости сравниваемых акустических признаков (по результатам интегрального акустического анализа и микроанализа в автоматизированных системах «Диалект», «ФОНЭКСИ», «Диалект-М», «Облик»), аппаратно-программные комплексы с широким набором инструментальных возможностей для акустического исследования речевых параметров. В целях автоматизации производства фоноскопической экспертизы создается универсальный комплекс «Сапфир», разрабатываются новые автоматизированные комплексы с программным обеспечением для работы с реверберированными речевыми сигналами «Ривьера».

В экспертной практике широко применяются банки данных, имеющиеся в смежных областях науки и техники, адаптированные для решения задач судебной экспертизы, например система, созданная на основе комплекса программ «БИРСИ» фирмы «Брукер» (Германия), библиотеки из 5000 ИК-спектров и др.

4. Создание программных комплексов либо отдельных программ выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. К информационному обеспечению судебно-экспертной деятельности относятся и программные комплексы либо отдельные программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. Они необходимы в первую очередь при производстве инженерно-технических экспертиз, например для моделирования условий пожара или взрыва при расчете количественных характеристик процессов их возникновения и развития, когда физическое моделирование невозможно, а математическое — сопряжено со сложными трудоемкими расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо производить в ходе дорожно-транспортных, строительно-технических, электротехнических, технологических экспертиз по гражданским делам в гражданском и ар­битражном процессе.

Специализированные пакеты прикладных программ созданы для расчетов при производстве судебно-экономических и некоторых других экспертиз. Так, для решения расчетных задач су-дебнобаллистической экспертизы разработан программный комплекс «Отнесение самодельного устройства к огнестрельному оружию». С учетом конструкции устройства осуществляется расчет массы, скорости снаряда, количества пороха, удельной кинетической энергии, давления пороховых газов при выстреле и делается предварительный вывод о возможности производства выстрела из данного устройства. При необходимости программа обращается к банку данных о характеристиках ряда промышленных патронов.

Разработка компьютерных систем анализа изображений. Системы анализа изображений позволяют проводить диагностические и идентификационные исследования, например почерковедческие (сравнение подписей), дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилокарте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), баллистические, портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение изображения черепа и фотографии), составлять композиционные портреты («ФОТОРОБОТ») и др. Некоторые из этих систем используются и для целей криминалистической регистрации («ПАПИЛОН»).

Создание программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач. На современном этапе информатизация судебной экспертизы переходит в русло создания программных комплексов для решения экспертных задач, включающих подготовку экспертного заключения. При существующем порядке производства судебных экспертиз, который сохраняется без изменения на протяжении многих лет, выполнение экспертизы и составление экспертного заключения являются весьма трудоемким процессом, особенно в случаях комплексных многообъектных экспертиз. В то же время экспертная нагрузка постоянно растет, что отрицательно сказывается на качестве экспертных заключений. Существенно улучшают положение дел специализированные системы поддержки судебной экспертизы (СПСЭ). Используя системы такого рода, эксперт получает возможность правильно описать, классифицировать и исследовать представленные на экспертизу вещественные доказательства, определить стратегию производства экспертизы, грамотно провести необходимые исследования в соответствии с рекомендованными методиками, подготовить и сформулировать экспертное заключение. Освобождая эксперта от рутинной работы, СПСЭ экономят его время и силы, концентрируют внимание на интеллектуальных аспектах экспертизы.

Примером может послужить производство судебных экспертиз кабельных изделий, изъятых с мест пожаров. Такие экспертизы обычно многообъектны и требуют комплексного исследования с применением различных общеэкспертных методов. Разработанная нами СПСЭ «ЭВРИКА» (Экспертиза и Выдача Результатов Исследования КАбелей) представляет собой компьютеризированное рабочее место эксперта для выполнения экспертиз и исследований кабельных изделий со следами оплавления.

Система функционирует следующим образом. В процессе экспертного осмотра осуществляется описание объектов исследования и выявленных морфологических признаков в диалоговом режиме путем выбора по меню. Наряду с выбором обеспечивается ввод фрагментов текста. Аналогично производится ввод характеристик аппаратуры и условий проведения исследований. По завершении каждого этапа значимые признаки выводятся на экран пользователя для формулирования (также выбором из меню) окончательных или промежуточных выводов. Система обеспечивает соблюдение требований методики с точки зрения полноты и качества исследования. Выбор методов исследования производится автоматически в зависимости от объектов. Система позволяет постоянно просматривать формируемый текст заключения. По окончании диалога полный текст заключения записывается в текстовый файл и выводится на экран монитора или на принтер1.

Аналогично построены и другие интерактивные системы гибридного интеллекта, такие как «КОРТИК» — применяется при экспертизе холодного оружия, «БАЛЭКС» — при баллистике, «НАРКОЭКС» — при исследовании наркотических веществ и др. Во всех этих системах действует единый принцип - эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если некоторые признаки могут быть оценены количественно в автоматическом режиме, методика позволяет на этом основании решить данный промежуточный вопрос категорически и перейти к следующему этапу. Если же ответ не является однозначным, криминалистически значимые признаки выводятся на экран, и эксперт принимает решение на основании своего внутреннего убеждения. Окончательные выводы эксперта перед печатью заключения выводятся на экран.

Все вышеперечисленные системы используются при конструировании компьютеризованных рабочих мест экспертов различных профилей.

В качестве примеров АРМ можно привести: автоматизированное рабочее место эксперта-фоноскописта1, автоматизированный стенд по исследованию компьютерных носителей информации («Стенд-ВС» — поисковые задачи), автоматизирванный стенд для исследования электронных записных книжек; аппаратно-программный комплекс для восстановления данных, подготовленных с помощью программного обеспечения общего пользования («Корректор»); мобильное устройство по съему информации из средств вычис­лительной техники при работе эксперта на месте происшествия («Карман»). Ведется работа по разработке программно-аппаратных комплексов по восстановлению информации с физически поврежденных носителей («Крот»), комплекса для анализа реестров операционных систем.

Сказанное выше свидетельствует о необходимости интеграции информационных технологий и компьютерной техники, состоящих на вооружении эксперта, в некую единую систему - его автоматизированное рабочее место. Подобные проекты реализуются в различных экспертных подразделениях.

АРМ включает:

блок предварительного исследования для определения достаточности и пригодности объектов для экспертизы;

блок ввода и обработки параметрических данных;

блок интеграция с измерительно-вычислительными ком­плексами;

блок интеграции с рабочими и справочными базами данных,

блок сравнительного анализа и принятия решения.

:

учет поступающих на исследование материалов;

учет рабочего времени эксперта;

планирование работы эксперта;

подготовку к печати заключений об исследованиях;

расчет и печать отчетов о проделанной работе.

АРМ судебного эксперта должно позволять вести учет по всем направлениям его деятельности: производство экспертиз и исследований, осмотры места происшествия, участие в следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях; в научной работе, подготовке методических рекомендаций, в семинарах и конференциях. Полученная информация используется как для подготовки заключений, так и при составлении отчета о проделанной работе.

Завершающий блок АРМ — расчет и печать отчетов о проделанной работе. Постоянное использование АРМ в течение отчетного периода позволит не затрачивать лишнее время при подготовке отчета. Отдельный блок АРМ автоматически подсчитает статистические данные и подготовит отчет по любой определенной форме. Значение информационных технологий в деятельности экспертных подразделений переоценить сложно.

Таким образом, как было показано выше, проблема информационного обеспечения государственной судебно-экспертной деятельности значительно сложнее, чем это представляется законодателю. Необходимо законодательное закрепление понятия и содержания информационного обеспечения деятельности государственных СЭУ, а также разработка федеральной программы по информатизации и компьютеризации судебно-экспертной деятельности, координирующей не только работу государственных различных федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в этой области, но и деятельность всех разработчиков компьютерных систем. Программы должны обеспечивать совместимость таких систем и возможности их функционирования в рамках компьютеризированного рабочего места эксперта, эксплуатацию в рамках единой сети судебно-экспертного учреждения (учреждений), а также учитывать дальнейшее совершенствование компьютерной техники, языков программирования, систем управления базами данных.

Ряд проблем связан с использованием математических и ста­тистических методов для анализа изображений, особенно в идентификационных исследованиях. Эйфория, наблюдавшаяся 15—20 лет назад по поводу успехов математизации судебной экспертизы и возможностей автоматизации процессов иденти­фикации, явно пошла на спад. Мы полностью согласны с Л.Г. Эджубовым, утверждающим, что первоначальные про­гнозы о возможности решения наиболее сложных и актуальных задач судебной экспертизы с помощью математических методов отчасти не оправдались. Он объясняет это несколькими причинами, в числе которых использование индуктивных построений при решении многих идентификационных задач. Поскольку индуктивные выводы хотя и являются строго детермини­рованными, все же носят вероятный характер (основаны на ограниченном числе наблюдений) и потому могут быть оспорены.

В качестве примера можно привести дискуссию вокруг количественной методики установления факта контактного взаимодействия преступника и жертвы по волокнам на их одежде, которая позволила повысить достоверность экспертиз, выполнявшихся ранее только на качественном уровне. Количественная методика была широко распространена в экспертных учреждениях, однако через несколько лет в математических по­строениях были обнаружены неточности. Замечания сводились к тому, что для конкретного использования данного количественного метода необходимо определить вероятности случайного появления всех существующих видов волокон на всех видах одежды. Формально это безусловно верно, но фактически невозможно.

Другая причина заключается в том, что большинство объектов экспертизы являются системами диффузного характера, в которых приходится учитывать множество разнородных факторов, явлений и процессов. При изучении таких систем используются модели, что снижает требования, предъявляемые к математическому описанию. Это привело к тому, что математический язык, однозначный по своей природе, стал применяться в многозначном смысле. Поэтому многое при оценке результатов использования количественных методик зависит не от объективных факторов, а от теоретической позиции того или иного специалиста, допущений, которые он считает приемлемыми, его вкусовых пристрастий.

Существует и ряд других причин, среди которых можно выделить трудности и субъективизм в определении пороговых значений количественных характеристик, которые позволяют сделать категорический вывод о тождестве.

Вследствие указанных выше причин начавшаяся с наиболее трудного участка (автоматизации идентификационных исследований) компьютеризация судебной экспертизы перешла сейчас в несколько иное русло. На передний план выдвинуты проблемы создания не экспертных систем, полностью заменяющих человека, а интерактивных систем гибридного интеллекта -составных частей компьютеризированного рабочего места эксперта. Видимо, на данном этапе компьютеризации это объективно связано с признанием лидирующего положения эксперта, приоритета его неформальных знаний.

Именно создание интерактивных систем, когда производится формализация методики, попытки оценить количественно значимость различных признаков обнажили множество недостатков и разночтений в методиках, над которыми эксперты, а зачастую и их разработчики даже не задумывались. Выяснилось, что многие методики невозможно формализовать из-за их неконкретности, расплывчатости оценок, внутренней противо­речивости, хотя математический аппарат для поддержания диалога очень прост. Таким образом, вполне закономерно актуализировалась задача ревизии методик, устранения расхождений в разработках различных ведомств и выработки и утверждения унифицированных единых методик для использования во всех экспертных учреждениях. Представляется, что в дальнейшем интерактивные СПСЭ должны создаваться только на основе методик, прошедших эту процедуру.