Тема 1. Судебная статистика как одно из направлений организации деятельности судов
Практическое занятие № 2: «Понятие и методология статистического наблюдения»
Цель занятия – усвоить основные положения и направления деятельности в сфере судебной статистики.
План проведения занятия
1. Теоретический раздел – 30 мин.
2. Практическая работа – 50 мин.
3. Ответы на вопросы и подведение итогов – 10 мин.
Теоретический раздел. Понятие и методология статистического наблюдения
Статистическое наблюдение — первый этап статистического исследования, представляет собой планомерное, научно-организованное по определенной программе и, как правило, систематическое получение данных о массовых явлениях и процессах социальной и экономической жизни путем регистрации существенных варьирующихся значений признаков каждой единицы совокупности.
Статистическое наблюдение в судебной статистике — научно организованный учет интересующих массовых правовых и юридически значимых явлений (фактов) в судебном производстве в документах первичного статистического учета и сбор на их основе статистических данных.
Организация статистического наблюдения начинается с определения целей исследования. Подготовка наблюдения начинается с составления плана статистического наблюдения, представляющего совокупность программно-методологических и организационных вопросов.
Программно-методологические вопросы плана — это перечень пунктов, которые уточняют:
- для чего проводится обследование (цель наблюдения);
- что обследуется (объект обследования);
- составные части объекта (единица совокупности);
- источник информации (единица наблюдения);
- на какие вопросы планируется получить ответы, которые должны быть сформулированы в программе наблюдения.
Также к планированию статистического наблюдения относятся вопросы определения органа, организующего проведение наблюдения, какими органами, организациями будет выполняться наблюдение. Например, специально организованное обследование организуется Судебным департаментом с участием территориальных органов или областных и равных им судов, определяется, требуется ли участие органов по обеспечению деятельности мировых судей, будут ли принимать участие в обследовании работники аппаратов судов или первичные статистические данные будут получены из доступных информационных ресурсов. Сюда же относятся вопросы подготовки, обучения и инструктажа кадров, участвующих в статистическом наблюдении, определение ответственных лиц за организацию статистического наблюдения, выбор способа статистического наблюдения. Если сбор и обработка регламентной статистической отчетности предусматривается приказами Судебного департамента об утверждении Табеля форм статистической отчетности и образцов форм, принципы и правила формирования статистической отчетности предусмотрены в Инструкции по ведению судебной статистики, то вопросы проведения статистического наблюдения по запросам требуют проведения этапов планирования и составления программы статистического наблюдения, определения, судами каких уровней должны быть представлены сведения, где могут быть взяты сведения, как использовать имеющиеся данные первичного учета и на каких статистических показателях регламентной отчетности основываться, по каким параметрам необходимо отобрать для изучения решения или материалы дела.
После выбора цели наблюдения необходимо выбрать объект наблюдения, включающий совокупность правовых отношений, которые следует изучить для достижения поставленной цели.
Объект наблюдения — совокупность единиц наблюдения (явлений, процессов, фактов или событий), которые следует изучить для достижения поставленной цели, за определенный период и в определенном месте.
Таблица 1. Основные объекты статистического наблюдения судебной статистики
| Уголовно-правовая статистика | Гражданско-правовая статистика | Административно-правовая статистика |
| Преступление, лицо, совершившее преступление, уголовное дело и результаты досудебного и судебного производства по нему, потерпевший от преступления, ущерб, причиненный преступлением; производство по материалу в порядке судебного контроля. | Гражданские правоотношения, породившие судебные споры, стороны в гражданском процессе, гражданское дело и результат разрешения спора; вынесенные судебные решения. | Административные правонарушения, лица, их совершившие, и меры административной ответственности, примененные к лицам, привлеченным к административной ответственности. Административные дела, вытекающие из административно-правовых отношений. |
Определив цель и объект статистического наблюдения, необходимо решить вопрос о единицах наблюдения, единицах совокупности и единицах измерения. Исходя из целей статистического наблюдения, ставятся конкретные задачи, которые должны быть решены в процессе его проведения.
Например, по плану статистического наблюдения его цель — исследование распределения судебной нагрузки при автоматизированном распределении дел. Объектом наблюдения являются дела, материалы и заявления, поступающие в конкретные суды в течение года.
Одно из главных требований, предъявляемых к статистическому наблюдению – это достоверность и полнота собираемой исходной информации. Умышленное или неосторожное нарушение этих требований сводит на нет результаты статистического наблюдения, а искаженные статистические сведения могут быть общественно опасными. Статистическое наблюдение проводится по разработанной программе.
Программа статистического наблюдения — перечень вопросов, отражающих существенные характеристики исследуемого явления, на которые должны быть получены ответы.
Характеристики исследуемой статистической совокупности (статистические признаки) и возможные варианты значений включаются в статистический формуляр — форму для проведения статистического наблюдения и сбора статистической информации. Это может быть бланк учетной карточки, анкета, опросный лист. В программу статистического наблюдения, кроме формуляра, включаются инструктивные указания по его заполнению.
Программы статического наблюдения в судах — документы первичного учета, содержащие перечень учетных реквизитов, которые должны быть заполнены по каждому лицу или делу (статистическая карточка на подсудимого, учетно-статистические карточки на дела, предусмотренные инструкциями по судебному делопроизводству).
Так, статистическое наблюдение состояния судимости осуществляется на основании единого документа первичного статистического учета лиц в уголовном судопроизводстве для всех федеральных судов общей юрисдикции (включая военные суды) и мировых судей — статистической карточки на подсудимого (далее — СКП). СКП является программой статистического наблюдения и систематизированной формализованной информацией о подсудимом в уголовном деле. В ней систематизирована информация о подсудимом, относящаяся к данным о личности социально-демографического характера, о наличии судимостей на момент совершения преступления и о неснятых и непогашенных судимостях по приговорам на момент судебного рассмотрения по текущему обвинению, составах преступления по обвинению и по результатам судебного рассмотрения, об уголовном наказании, назначенном по основной статье по приговору, и итоговом наказании с учетом совокупности преступлений или приговоров. СКП состоит из идентификационно-справочных реквизитов — уникального номера СКП, включающего код суда и номер производства по делу, ФИО подсудимого, суд, судья, вынесший судебный акт, число привлеченных лиц, № лица по учету в ГАС ПС. Учетные показатели — статистические признаки имеют варианты значений в виде справочников, даты, характеризующие стадии рассмотрения дела, подлежащие статистической обработке. Текстовые показатели минимальны — кроме ФИО, фабула обвинения по судебному акту и примечание.
Статистическая карточка на подсудимого заполняется (формируется на основе сведений в автоматизированном судебном делопроизводстве) во всех судах общей юрисдикции (в том числе и мировыми судьями) Российской Федерации по результатам рассмотрения по существу уголовного дела и после вступления приговора или иного судебного постановления в законную силу (о прекращении уголовного дела по различным основаниям или постановления о применении принудительных мер медицинского характера) и с учетом корректив апелляции заносится в базу данных по судимости. Правила заполнения статистической карточки на подсудимого предусмотрены Инструкцией по ведению судебной статистики.
Учетные показатели СКП как качественные (атрибутивные) значения статистических признаков — значения справочников (например, показатели «Гражданство», «Образование», «Вид наказания»), так и количественные — «Число неснятых и непогашенных судимостей», «Возраст», «Размер уголовного наказания».
Для анализа практики применения статей УК РФ, возбуждения по ним уголовных дел и результатов судебного рассмотрения необходимо иметь возможность проследить результат судебного рассмотрения по конкретному зарегистрированному преступлению, которому следствие дало определенную квалификацию. В настоящее время такой анализ можно сделать в отношении лиц на основании учета всех составов преступления по эпизодам предъявленного обвинения, результатов судебного рассмотрения по ним и квалификации обвинения судом. В статистической отчетности по судимости (форма № 10а) фиксируется число осужденных по основной квалификации (наиболее тяжкой статье по назначенной судом санкции, дополнительной квалификации по числу лиц и дополнительной квалификации по числу составов обвинения по приговору). Случаи переквалификации предъявленного обвинения учитываются в утвержденной отчетности по ряду составов террористической, экстремистской и коррупционной направленности в формах №10.4.1 и 10.4.2. Таким образом, с введением в судах общей юрисдикции новой структуры статистической карточки на подсудимого появилась возможность анализировать случаи переквалификации судом действий привлеченного к уголовной ответственности по всем составам предъявленного обвинения.
Единица наблюдения — источник (в том числе организация), от которого должна быть получена первичная статистическая информация.
В судебной статистике это федеральные суды общей юрисдикции, включая военные суды, а также судебные участки мировых судей, арбитражные суды субъектов Российской Федерации, апелляционные арбитражные суды, арбитражные суды округов, Верховных Суд Российской Федерации.
Единица совокупности — первичный составной неделимый элемент изучаемой совокупности, признаки которого необходимо зарегистрировать в процессе наблюдения.
Это судебное дело (уголовное, гражданское, административное, дело об административном правонарушении, производство по материалам в порядке судебного контроля, исполнения решений, подсудимый в уголовном судопроизводстве).
Единица измерения — величины/показатели, в которых учитываются изучаемые статистикой правовые явления.
Так, в уголовной судебной статистике в качестве единицы измерения могут использоваться следующие показатели: уголовное дело, находящееся в производстве суда, производство по делу (жалоба на судебное постановление, состав преступления по квалификации обвинения или по судебному постановлению, лицо, привлеченное к уголовной ответственности, срок или размер уголовного наказания, сроки рассмотрения дела и т.п.).
Сопоставимость единиц измерения — важнейшее требование статистического наблюдения. Данное требование относится и к единицам наблюдения, и к единицам совокупности.
Например, учет денежных сумм во всех единицах статистической совокупности должен осуществляться в одинаковых единицах измерения: рубли или тысячи рублей, иначе при суммировании будут недостоверные данные.
Статистическое наблюдение может быть:
первичным — это регистрация данных, поступающих непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет поступающих дел, заявлений, движение дел в судебном производстве);
вторичным — сбор зарегистрированных ранее и обработанных данных (статистическая отчетность судов, сведения по запросам).
Практическая работа
Результаты практической работы оформляются в текстовом процессоре Word. Для этого создается файл с именем по следующему образцу:
Фамилия_группа-подгруппа_пз_номер.
Например, Бердников_201-1_пз_2.doc
Результаты выполнения указанных ниже заданий последовательно копируются в созданный файл. Окончательно оформленный файл (после выполнения всех заданий) является отчетным документом и отправляется на электронную почту преподавателю, проводящему занятия по дисциплине.
Задание 1. Изучите перечень нормативных правовых актов на сайте Судебного департамента перейдя по ссылке
https://cdep.sudrf.ru/index.php?id=78
Укажите дату утверждения и номер приказа действующих нормативных правовых актов:
1. «Об утверждении Инструкции по ведению судебной статистики».
2. «Методические рекомендации по ведению статистического учета и составлению статистических отчетов в арбитражных судах Российской Федерации»
3. «Об утверждении статистической карточки на подсудимого».
Задание 2. Для изучения Инструкции по ведению судебной статистики можно воспользоваться следующими ресурсами:
1. Интернет-портал «Судебные и нормативные акты РФ» – https://sudact.ru/law/instruktsiia-po-vedeniiu-sudebnoi-statistiki-utv-prikazom/
2. Прямая ссылка на документ в формате.rtf – ums.nso.ru
3. Интернет-портал на сайт Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации https://cdep.sudrf.ru/userimages/documents/vedomstvennye_akty/169_ot_29_12_2007_pril.pdf
Сделайте в свободной форме вывод о качестве представленных источников и возможности их использования для различных целей (образование, работа с Формами в СОЮ и т.п.).
Задание 3. Откройте статистическую карточку на подсудимого
https://cdep.sudrf.ru/userimages/documents/vedomstvennye_akty/303_ot_27_12_2019_pril.pdf
Изучите «Раздел 1. СВЕДЕНИЯ О ПОДСУДИМОМ» на форме и укажите какие цифры будут использованы для заполнения п. 6.1 (по вариантам):
1. АЗЕРБАЙДЖАН
2. БЕЛАРУСЬ
3. ЭСТОНИЯ
4. КАЗАХСТАН
5. КИРГИЗИЯ
6. ЛИТВА
7. МОЛДОВА, РЕСПУБЛИКА
8. УКРАИНА
9. УЗБЕКИСТАН10. ТУРКМЕНИЯЗадание 4. Изучите доступные источники информации сделайте вывод о задачах статистического наблюдения, проводимого в ходе заполнения – «Раздел 1. СВЕДЕНИЯ О ПОДСУДИМОМ». Информацию представьте по следующим вопросам:
- для чего проводится обследование (цель наблюдения);
- что обследуется (объект обследования);
- составные части объекта (единица совокупности);
- источник информации (единица наблюдения);
- на какие вопросы планируется получить ответы, которые должны быть сформулированы в программе наблюдения.
Для выполнения задания воспользуйтесь Инструкцией по ведению судебной статистики, Обзором деятельности судов, представьте примеры (в т.ч. результаты задания 3 прз. 1).
Контрольные вопросы
1. Охарактеризуйте понятие статистического наблюдения.
2. Какие вопросы решаются при составлении плана статистического наблюдения?
3. Что обозначают понятия: объект наблюдения, единица наблюдения, единица совокупности, единица изменения? Поясните их значение на примерах из судебной практики.
3. Перечислите основные объекты статистического наблюдения судебной статистики.
4. Что такое статистический формуляр?
5. Что включают программы статистического наблюдения в судах?
6. Какую информацию содержит статистическая карточка на подсудимого?
7. В каком нормативном документе содержатся правила заполнения статистической карточки на подсудимого?
8. Какие показатели используются в уголовной судебной статистике в качестве единицы измерения?
9. Охарактеризуйте виды статистического наблюдения.