Необходимо подготовить формы документов: программа аудитов, план аудита, акт о несоответствии, отчет. Перед тем, как подготовить соответствующие формы документов, необходимо определить структуру подразделений предприятия, выбрать периоды проведения аудита.
Структура подразделений нефтеперерабатывающего предприятия представлена на рисунке 1.
Рисунок 1 - Производственная структура нефтеперерабатывающего завода
Далее заполним программу аудита сроком на один год.
Программа аудита системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» на 2014 г.
. Цель аудита
проверка результативности СМК
- определение возможных несоответствий в СМК или отдельных ее процессах в сравнении с требованиями, установленными документацией СМК
- выявление областей потенциального улучшения СМК
. Нормативная база предварительного аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2011, ГОСТ Р 40.003-2005, Руководство по качеству и документированные процедуры системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
. Список аудиторов: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
4. Объекты и сроки проведения аудита
| № | Проверяемые подразделения | Проверяемые разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2011 | Дата проверки | Руководитель группы по аудиту | Представитель проверяемого подразделения |
| 11-13.02.2014 | |||||
| 1 1 | Цех подготовки сырья и первичной обработки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 11.02.2014 | Бугайчук А.А. | Кузьмин Сергей Николаевич |
| Цех термического и каталитического крекирования | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1,.8.3,8.4, 8.5 | 11.02.2014 | Бугайчук А.А.. | Корчагина Ольга Алексеевна | |
| Цех каталитических риформингов и гидроочистки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1,, 8.3,8.4, 8.5, | 11.02.2014 | Бугайчук А.А. | Бетина Зоя Николаевна | |
| Цех газопереработки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Кулюкина Тамара Николаевна | |
| Цех по производству масел | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Однолько Валерий Григорьевич | |
| Цех по производству серы и серной кислоты | 4.2, 6.4, 7.1. 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Ванин Василий Агафонович | |
| 13-15.02.2014 | |||||
| Ремонтно - механический цех | 4.2, 6.4, 7.1 7.5.1,7.6, 8.3,8.4, 8.5 | 13.02.2014 | Бугайчук А.А. | Муромцев Дмитрий Юрьевич | |
| Цех электроснабжения | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 13.02.2014 | Бугайчук А.А. | Пудовкин Анатолий Петрович | |
| Цех пароснобжения | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 14.02.2014 | Пучков Н.П. | Злобин Эдуард Викторович | |
| Цех водоснабжения, канализации и очистных сооружений | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 14.02.2014 | Бугайчук А.А. | Жуков Николай Павлович | |
| Цех КИП и А | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Климов Анатолий Михайлович | |
| Товарно - сырьевой цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Пучков Николай Петрович | |
| Катализаторная фабрика | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Лазарев Сергей Иванович | |
| 16-18.02.2014 | |||||
| Цех связи | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 16.02.2014 | Бугайчук А.А. | Попов Николай Сергеевич | |
| Транспортный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 17.02.2014 | Бугайчук А.А. | Килимник Александр Борисович | |
| Хозяйственный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 18.02.2014 | Бугайчук А.А. | Чернышова Татьяна Ивановна |
|
|
Начальник отдела управления качеством ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» Полевой Э.В.
Дата
Далее составим план внутреннего аудита.
Утверждаю
Зам. директора ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»,
|
|
Ответственный за систему менеджмента качества
А.А. Молчанов
План внутреннего аудита системы менеджмента качества, действующей в ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
1. Цель аудита
- проверка результативности СМК
- определение возможных несоответствий в СМК или отдельных ее процессах в сравнении с требованиями, установленными документацией СМК
- выявление областей потенциального улучшения СМК
. Нормативная база предварительного аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2011, ГОСТ Р 40.003-2005, Руководство по качеству и документированные процедуры системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
. Сроки проведения аудита: с 11.02.14 по 20.02.14.
. Список аудиторов: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
5. Объекты аудита
| № | Проверяемые подразделения | Проверяемые разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2011 | Время проверки | Руководитель группы по аудиту | Представитель проверяемого подразделения |
| 15.02.2014 | |||||
| 1 1 | Товарно-сырьевой цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 10.00 | Бугайчук А.А. | Пучков Николай Петрович |
| Хозяйственный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 10.30 | Бугайчук А.А. | Чернышова Татьяна Ивановна |
Начальник отдела управления качеством ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» Полевой Э.В.
Далее представлены формы акта о несоответствиях и отчета.
Акт №45678 от 15.02.2014 г
о несоответствии/замечании, выявленном в ходе внутреннего аудита.
Часть 1:
Проверяемое подразделение/процесс: Хозяйственный цех
Руководитель группы аудиторов: Бондарева Е.Е.
Аудиторы: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
Дата проверки: 15.02.2014 г
Часть 2:
Несоответствие (краткое содержание): пункт стандарта, в отношении которого выявлено несоответствие:
|
|
Аудитор: Бондарева Е.Е. Дата: 15.02.2014 г
Руководитель подразделения Павлов А.В. Дата: 15.02.2014 г
Часть 3:
Корректирующие действия (краткое содержание):
Предполагаемая дата выполнения: 20.02.2014 г
Руководитель подразделения (подпись): Чернышова Т.И. Дата: 15.02.2014 г
Руководитель группы аудиторов (подпись): Бондарева Е.Е. Дата: 15.02.2014 г
Часть 4:
Подтверждение устранения несоответствия:
Устранено: ДА
Замечания:
Фактическая дата выполнения: 20.02.2014 г
Аудитор: Бондарева Е.Е. Дата: 20.02.2014 г
Утверждаю
Зам. директора ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»,
Ответственный за систему менеджмента качества А.А. Молчанов