Необходимо подготовить формы документов: программа аудитов, план аудита, акт о несоответствии, отчет. Перед тем, как подготовить соответствующие формы документов, необходимо определить структуру подразделений предприятия, выбрать периоды проведения аудита.
Структура подразделений нефтеперерабатывающего предприятия представлена на рисунке 1.
Рисунок 1 - Производственная структура нефтеперерабатывающего завода
Далее заполним программу аудита сроком на один год.
Программа аудита системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» на 2014 г.
. Цель аудита
проверка результативности СМК
- определение возможных несоответствий в СМК или отдельных ее процессах в сравнении с требованиями, установленными документацией СМК
- выявление областей потенциального улучшения СМК
. Нормативная база предварительного аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2011, ГОСТ Р 40.003-2005, Руководство по качеству и документированные процедуры системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
. Список аудиторов: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
4. Объекты и сроки проведения аудита
| № | Проверяемые подразделения | Проверяемые разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2011 | Дата проверки | Руководитель группы по аудиту | Представитель проверяемого подразделения |
| 11-13.02.2014 | |||||
| 1 1 | Цех подготовки сырья и первичной обработки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 11.02.2014 | Бугайчук А.А. | Кузьмин Сергей Николаевич |
| Цех термического и каталитического крекирования | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1,.8.3,8.4, 8.5 | 11.02.2014 | Бугайчук А.А.. | Корчагина Ольга Алексеевна | |
| Цех каталитических риформингов и гидроочистки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1,, 8.3,8.4, 8.5, | 11.02.2014 | Бугайчук А.А. | Бетина Зоя Николаевна | |
| Цех газопереработки | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Кулюкина Тамара Николаевна | |
| Цех по производству масел | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Однолько Валерий Григорьевич | |
| Цех по производству серы и серной кислоты | 4.2, 6.4, 7.1. 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 12.02.2014 | Бугайчук А.А. | Ванин Василий Агафонович | |
| 13-15.02.2014 | |||||
| Ремонтно - механический цех | 4.2, 6.4, 7.1 7.5.1,7.6, 8.3,8.4, 8.5 | 13.02.2014 | Бугайчук А.А. | Муромцев Дмитрий Юрьевич | |
| Цех электроснабжения | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 13.02.2014 | Бугайчук А.А. | Пудовкин Анатолий Петрович | |
| Цех пароснобжения | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 14.02.2014 | Пучков Н.П. | Злобин Эдуард Викторович | |
| Цех водоснабжения, канализации и очистных сооружений | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 14.02.2014 | Бугайчук А.А. | Жуков Николай Павлович | |
| Цех КИП и А | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Климов Анатолий Михайлович | |
| Товарно - сырьевой цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Пучков Николай Петрович | |
| Катализаторная фабрика | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 15.02.2014 | Бугайчук А.А. | Лазарев Сергей Иванович | |
| 16-18.02.2014 | |||||
| Цех связи | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 16.02.2014 | Бугайчук А.А. | Попов Николай Сергеевич | |
| Транспортный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 17.02.2014 | Бугайчук А.А. | Килимник Александр Борисович | |
| Хозяйственный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 18.02.2014 | Бугайчук А.А. | Чернышова Татьяна Ивановна |
Начальник отдела управления качеством ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» Полевой Э.В.
Дата
Далее составим план внутреннего аудита.
Утверждаю
Зам. директора ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»,
Ответственный за систему менеджмента качества
А.А. Молчанов
План внутреннего аудита системы менеджмента качества, действующей в ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
1. Цель аудита
- проверка результативности СМК
- определение возможных несоответствий в СМК или отдельных ее процессах в сравнении с требованиями, установленными документацией СМК
- выявление областей потенциального улучшения СМК
. Нормативная база предварительного аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2011, ГОСТ Р 40.003-2005, Руководство по качеству и документированные процедуры системы менеджмента качества ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»
. Сроки проведения аудита: с 11.02.14 по 20.02.14.
. Список аудиторов: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
5. Объекты аудита
| № | Проверяемые подразделения | Проверяемые разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2011 | Время проверки | Руководитель группы по аудиту | Представитель проверяемого подразделения |
| 15.02.2014 | |||||
| 1 1 | Товарно-сырьевой цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.2., 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 10.00 | Бугайчук А.А. | Пучков Николай Петрович |
| Хозяйственный цех | 4.2, 6.4, 7.1, 7.5.1, 8.3,8.4, 8.5 | 10.30 | Бугайчук А.А. | Чернышова Татьяна Ивановна |
Начальник отдела управления качеством ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод» Полевой Э.В.
Далее представлены формы акта о несоответствиях и отчета.
Акт №45678 от 15.02.2014 г
о несоответствии/замечании, выявленном в ходе внутреннего аудита.
Часть 1:
Проверяемое подразделение/процесс: Хозяйственный цех
Руководитель группы аудиторов: Бондарева Е.Е.
Аудиторы: Афоничева А.В., Бондарева Е.Е.
Дата проверки: 15.02.2014 г
Часть 2:
Несоответствие (краткое содержание): пункт стандарта, в отношении которого выявлено несоответствие:
Аудитор: Бондарева Е.Е. Дата: 15.02.2014 г
Руководитель подразделения Павлов А.В. Дата: 15.02.2014 г
Часть 3:
Корректирующие действия (краткое содержание):
Предполагаемая дата выполнения: 20.02.2014 г
Руководитель подразделения (подпись): Чернышова Т.И. Дата: 15.02.2014 г
Руководитель группы аудиторов (подпись): Бондарева Е.Е. Дата: 15.02.2014 г
Часть 4:
Подтверждение устранения несоответствия:
Устранено: ДА
Замечания:
Фактическая дата выполнения: 20.02.2014 г
Аудитор: Бондарева Е.Е. Дата: 20.02.2014 г
Утверждаю
Зам. директора ЗАО «Нефтеперерабатывающий завод»,
Ответственный за систему менеджмента качества А.А. Молчанов