Тема 1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, ее содержание
Контрольные вопросы
1. Что такое профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг?
2. Чем отличается брокерская деятельность на рынке ценных бумаг от дилерской деятельности?
3. Какое значение для участников рынка имеет деятельность инвестиционных фондов?
4. Что включает депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг?
5. Каково содержание деятельности доверительного управляющего? В каких формах может осуществляться доверительное управление ценными бумагами?
6. Что такое клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг?
7. Каковы особенности деятельности организатора торговли ценными бумагами?
8. Почему устанавливаются ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? Какие виды профессиональной деятельности могут совмещаться на рынке ценных бумаг в Республике Беларусь?
9. Какие основные требования предъявляются к профессиональным участником рынка ценных бумаг со стороны государства? Чем они обусловлены?
10. Какие квалификационные и финансовые требования устанавливаются для профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Беларусь?
Тесты для проверки знаний
1. Выберите правильные ответы. В Республике Беларусь выделяют следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
a) брокерская деятельность;
b) дилерская деятельность;
c) деятельность инвестиционного фонда;
d) депозитарная деятельность;
e) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
f) клиринговая деятельность;
g) деятельность по организации торговли ценными бумагами.
Ответ: все ответы верны.
2. Выберите правильный ответ. Совершение профессиональным участником сделок с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов на основании заключенных с данными клиентами возмездных договоров (поручения или комиссии) – это:
a) дилерская деятельность
b) клиринговая деятельность
c) брокерская деятельность
Ответ: с.
3. Выберите правильный ответ. Деятельность по определению взаимных обязательств участников сделок с ценными бумагами путем сбора, сверки, корректировки информации и подготовки расчетных документов по ним, а также по зачету этих обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
d) брокерская деятельность;
e) дилерская деятельность;
f) деятельность инвестиционного фонда;
g) депозитарная деятельность;
h) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
i) деятельность по организации торговли ценными бумагами;
j) нет правильного ответа.
Ответ:j.
4. В Республике Беларусь допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности?
a) да, допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности;
b) нет, допускается только совмещение депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли ценными бумагами.
Ответ: а.
Тема 2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Контрольные вопросы
1. Что такое лицензия?
2. Кто может быть соискателем лицензии и лицензиатом?
3. Какие органы осуществляют лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам?
4. Какие требования предъявляются к соискателям лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам?
5. Имеются ли особые требования к отдельным видам лицензионной деятельности?
6. Какие необходимы документы для получения лицензии?
7. По каким причинам может быть отказано в выдаче лицензии?
8. Как осуществляется контроль над использованием лицензий?
Тема 3. Организация аттестации специалистов ценных бумаг
Контрольные вопросы
1. Каковы функции аттестационной комиссии?
2. В чем содержание квалификационного минимума для аттестации специалистов рынка ценных бумаг?
3. Какие бывают виды квалификационных аттестатов?
4. Каков перечень документов для допуска к аттестации на право деятельности на рынке ценных бумаг физических лиц?
5. Какова процедура аттестации специалистов рынка ценных бумаг?
6. В чем состоит процедура продления срока действия квалификационных аттестатов?
7. Как осуществляется приостановление действия квалификационных аттестатов?
8. Как производится аннулирование действия квалификационных аттестатов?
9. Как можно получить дубликат квалификационного аттестата?
10. Каков порядок внесения изменений в квалификационный аттестат?
Тесты для проверки знаний
1. Выберите один правильный ответ. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг, являются:
a) квалификационные аттестаты 1 и 2 категории
b) квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории "С".
a) квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории
b) квалификационные аттестаты категории A, B, C, D
c) нет правильно ответа.
Ответ: b.
2. Выберите один правильный ответ. Действие срока квалификационного аттестата может быть приостановлено:
a) аттестационной комиссией
b) руководителями профучастника
c) министерством финансов
ответ: а.
3. Выберите правильный ответ. Аттестационная комиссия отказывает в продлении срока действия аттестата, если:
a) специалист рынка ценных бумаг получил отрицательный результат при прохождении переаттестации
b) период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил более 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;
c) справка-отзыв, представленная для продления срока действия квалификационного аттестата, содержит положительную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг
Ответ: а
4. Выберите правильные ответы. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту на получение квалификационного аттестата в допуске к аттестации, если он:
a) указал в документах недостоверные сведения;
b) не удовлетворяет требованиям по образованию;
c) неоднократно лишался квалификационного аттестата;
d) имеет неснятую или непогашенную судимость за преступления, указанные в анкете.
Ответ: все ответы верны.