Итоги и требования по лицензированию деятельности ПУР на 2010-2011гг.

Лист 12

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 5 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35млн. руб.

б) брокерскую деятельность – 10 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35 млн. руб.

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 10 млн. руб.;

г) клиринговую деятельность - 30 млн. руб.;

д) депозитарную деятельность - 40 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 200 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок - 200 млн. руб.;

е) деятельность поведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 60 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 100 млн. руб.

ж) деятельность организации торговли на рынке ценных бумаг, - 60 млн. руб.;

з) деятельность фондовой биржи, - 100 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 120 млн. руб.

2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов – 30 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 40 млн. руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность - 60 млн. руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность - 80 млн. руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи, -150 млн. руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций - 60 млн. руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 50 млн. руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность - 250 млн. руб.

9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 35 млн. руб.

10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 50 млн. руб.

11. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 60 млн. руб.

Количество действующих лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ

Количество аннулированных лицензий 2674(15.04.2010 г.), 3314(11.02.2011 г.)

Количество приостановленных лицензий 75 (01.01.2010г.)