Регулирование рынка ценных бумаг.
Вопросы для обсуждения:
1. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг: мировой опыт и национальные особенности.
2. Саморегулирование на рынке ценных бумаг. Российские саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
3. Профессиональная этика на рынке ценных бумаг.
Контрольные вопросы:
1. Чем вызвана необходимость регулирования рынка ценных бумаг?
2. Каковы цели государственного регулирования?
3. Каковы субъекты и объекты регулирования РЦБ?
4. Как ФЗ «О РЦБ» определяет процесс регулирования РЦБ в России?
5. Какие функции выполняет государство на РЦБ?
6. Каковы основные принципы государственного регулирования?
7. Каковы основные направления государственного регулирования?
8. Какие методы и инструменты используются государством для регулирования РЦБ?
9. Что относится к методам прямого вмешательства и косвенного воздействия государства на развитие рынка ценных бумаг?
10. Какая модель регулирования РЦБ используется в России?
11. Каковы приоритеты государственной политики в области развития РЦБ в РФ?
12. Что входит в понятие регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг?
13. Назовите государственные органы регулирования РЦБ на федеральном и на региональном уровнях.
14. Каковы функции ФСФР России на РЦБ?
15. Какова роль саморегулируемых организаций на российском фондовом рынке?
16. Каковы задачи и направления деятельности Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД)?
17. Какую деятельность ведет Национальная ассоциация участников РЦБ (НАУФОР)?
18. В чём сущность регулирования международного РЦБ и каковы его субъекты?
19. Какие концепции государственного регулирования РЦБ используются в мире?
20. Какое значение для развития российского фондового рынка имеет формирование этических норм бизнеса?
Рекомендуемые темы докладов:
1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
2. Роль и место государства на рынке ценных бумаг.
3. Законодательное регулирование рынка ценных бумаг: российский и зарубежный опыт.
4. Характеристика правового механизма управления рынка ценных бумаг в Российской Федерации и перспективы его совершенствования.
5. Федеральная служба по финансовым рынкам: организация, задачи, функции и права.
6. Саморегулируемые организации (НАУФОР, ПАРТАД) на рынке ценных бумаг.
7. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг: международная и российская практика.
8. Государственное регулирование деятельности российских компаний на международном рынке ценных бумаг.
9. Государственное регулирование рынка ценных бумаг за рубежом.
10. Система регулирования рынка ценных бумаг в США.
11. Система регулирования рынка ценных бумаг в Японии.
12. Система регулирования рынка ценных бумаг в Великобритании.
13. Проблемы и тенденции совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг в России.
14. Виды манипулирования на российском фондовом рынке и методы их предотвращения.
15. Защита прав инвесторов на развитых и развивающихся ранках ценных бумаг.
16. Меры по защите прав инвесторов на развитых рынках ценных бумаг.
17. Профессиональная этика участников фондового рынка, основные этические принципы: международный опыт и российская практика.
Нормативно-правовые акты:
1. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг» (Раздел V. Регулирование рынка ценных бумаг).
2. Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года».
3. Распоряжение Правительства РФ от 17.11.2008 № 1662-р (ред. от 08.08.2009) «Об утверждении Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 г.».
Дополнительная литература (статьи)
для подготовки к семинарскому занятию:
1. Астапов К.Л. Повышение конкурентоспособности российского фондового рынка // Финансы. – 2011. – № 9. – С.57-61.
2. Гафурова Г.Т. Институциональные аспекты повышения эффективности государственного регулирования рынка ценных бумаг // Финансы и кредит. – 2010. – № 22. – С.52-59.
3. Котляров М.А., Ломтатидзе О.В. Институциональный подход в системе регулирования финансового рынка // Финансы и кредит. – 2011. – № 27. – С.2-9.
4. Куликова Е.И. О государственном регулировании российского рынка ценных бумаг // Финансы. – 2011. – № 7. – С.72-75.
5. Ломтатидзе О.В. Проблемы защиты прав частных инвесторов в системе регулирования финансового рынка // Финансы и кредит. – 2011. – № 2. – С.50-55.
6. Ломтатидзе О.В. Развитие регулирования деятельности на финансовом рынке России в русле мировых тенденций // Финансы и кредит. – 2009. – № 33. – С.29-35.
7. Российский фондовый рынок: первое полугодие 2011. События и факты (параграфы 3.10-3.15) [Электронный ресурс] // naufpr.ru (сайт Национальной ассоциации участников фондового рынка – НАУФОР / Раздел «Информация для инвесторов» /Аналитические материалы).
8. Стефанишин В., Козловский В. Современная роль ФСФР на рынке ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. – 2011. – № 5. – С.53-55.
9. Худякова Л.С. Международный опыт борьбы с манипулятивными сделками на финансовых рынках // Деньги и кредит. – 2011. – № 7. – С.65-70.
10. Югай В. Инсайт и инсайдеры. Основы регулирования в России и США // Рынок ценных бумаг. – 2011. – № 7-8. – С.76-79.