Методика расследования вымогательства

1. Криминалистическая характеристика вымогательства. Обстоятельства, подлежащие установлению

Вымогательство - преступление против собственности, выражающееся в требо­вании передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо унич­тожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевше­го или его близких (ст. 163 УКРФ),

Квалифицирующими признаками этого преступления являются: совершение вымогательства группой лиц по предварительному сговору; неоднократность; при­менение насилия; совершение вымогательства организованной группой либо в целях получения имущества в крупном размере, либо с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего, либо лицом, два или более раза судимым за хищение или вымогательство.

Непосредственным предметом посягательства при вымогательстве в большин­стве случаев являются наличные деньги. Иногда вымогается имущество, представ­ляющее определенную ценность (квартиры, дачи, гаражи, транспортные средства, земельные участки, ювелирные изделия и др.) или право на него. Случаи вымога­тельства государственного имущества встречаются крайне редко.

Вымогательство считается совершенным в крупном размере, если стоимость предмета вымогательства в пятьсот раз превышает минимальный размер оплаты тру­да, установленный законодательством России на момент совершения преступления.

В последние годы число хищений, совершаемых путем вымогательства, значи­тельно увеличилось. В основном они совершаются одиночками или малочисленны­ми группами. Поводами могут служить различные надуманные предлоги (например, не возвращенный своевременно долг, причинение вреда и т. п.). Вместе с тем неко­торые из этих преступлений совершаются профессионально, т. е. организованными преступными группами, это самая опасная и трудно раскрываемая часть.

Действия большинства вымогателей отличаются тщательной подготовкой. На стадии подготовки в зависимости от поставленных целей преступники приобретают оружие, готовят транспортные средства, собирают сведения об образе жизни буду­щей жертвы, доходах, круге связей, выгодных коммерческих сделках, имущественном положении. Особое внимание уделяется поиску компрометирующих материа­лов. Эти сведения собираются путем подкупа знакомых, родственников, сотрудни­ков предприятия, банковских служащих, налогового инспектора и т. д., внедрения сообщника в коллектив предприятия, с использованием услуг охранных фирм и детективных агентств и т. д.

Закончив подготовку, преступники разными способами предъявляют требова­ния о передаче им имущества или права на него. Требования могут предъявляться при личном контакте, через третьих лиц, по телефону, в письме. При разговоре по телефону преступники часто скрывают естественную интонацию и тембр голоса. При подготовке писем вымогатель стремится максимально изменить свой почерк или составляет текст с использованием вырезанных букв и слов из газет и журналов.

Требования преступника сопровождаются угрозами (которые могут распростра­няться на потерпевшего, членов его семьи, имущество). С этого момента вымога­тельство считается оконченным.

Для этого преступления характерно, что преступник намерен реализовать угро­зы через определенный промежуток времени и что они воспринимаются потерпев­шим как реально осуществимые. Преступники сами определяют срок, время, место и порядок передачи имущества, стараясь при этом максимально себя обезопасить. Если потерпевший отказывается соглашаться с условиями вымогателей или не выпол­няет их требования в установленные сроки, начинается постепенная реализация вы­сказанных угроз, как правило, посредством совершения других преступлений.

Вымогатели, демонстрируя серьезность своих намерений, могут уничтожить имущество (например, сжечь автомобиль потерпевшего) или причинить вред здоро­вью самому потерпевшему, его родным или близким. Иногда они совершают еще более дерзкие преступления, выражающиеся в убийстве или похищении членов семьи. Если удается добиться передачи имущества, преступники в дальнейшем могут вынуждать потерпевших или должностных лиц пользоваться длительное время так называемой криминальной «крышей», иначе говоря, периодически вы­плачивать им крупные суммы денег якобы за «обеспечение безопасности».

Для сокрытия своих действий преступники иногда вынуждают совершать фик­тивные сделки (например, об оказании финансовой помощи) и осуществляют кон­троль за дальнейшей деятельностью потерпевшего путем предоставления «охран­ных» услуг и др.

При совершении вымогательства обычно отсутствуют свидетели и остается не­значительное количество материальных и идеальных следов. К ним следует отне­сти: письма с угрозами; записи телефонных переговоров; следы рук, ног, транс­портных средств; телесные повреждения; предмет вымогательства; наконец, приме­ты и особенности голоса вымогателя, ставшие известными потерпевшему при лич­ном контакте.

Субъектами вымогательства чаще всего являются мужчины в возрасте от 20 до 35 лет, не работающие или формально находящиеся в штате какого-либо предпри­ятия. Им обычно присущи: низкий образовательный уровень, выраженное стремле­ние к легкой наживе, жестокость, неуравновешенность, склонность к употреблению спиртных напитков и наркотических средств. Среди вымогателей следует выделить

большое количество ранее судимых лиц (по некоторым оценкам - каждый третий), бывших спортсменов и сотрудников военизированных подразделений.

Для организаторов преступных групп характерны аналитические и интеллекту­альные способности, цинизм, волевые качества, наличие преступного опыта, опре­деленный авторитет в криминальных кругах.

К числу обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании вымога­тельств, следует отнести: имело ли место требование передачи чужого имущества или права на него, сопровождавшееся угрозами; время, место и способ совершения вымогательства; что явилось предметом вымогательства и кому он принадлежит; личность преступника (при совершении преступления группой - роль каждого участника); характер и размер причиненного ущерба; причины и условия, способст­вующие совершению преступных действий.

2. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные

ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя

Посягая не только на имущество, но и на личную безопасность, жизнь и здоро­вье конкретного человека, вымогатели заранее принимают меры, чтобы избежать уголовной ответственности за свои действия. Поэтому в ряде случаев достаточно сложно установить, имеются ли в действиях заподозренного лица признаки престу­пления, предусмотренного ст. 163 УК РФ.

По заявлению или сообщению о факте вымогательства следователь производит проверочные действия в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом. Основной целью при этом является установление оснований для возбуж­дения уголовного дела. Проверочные действия должны производиться таким обра­зом, чтобы не насторожить преступников и не допустить реализации угроз в отно­шении потерпевшего. При составлении плана в обязательном порядке предусматри­ваются также мероприятия, направленные на разоблачение возможной инсцениров­ки преступления.

В ситуации, когда личность вымогателя не установлена, материальные следы его действий необходимо подвергнуть предварительному исследованию с помощью специалистов. Например, изучение письма с угрозами, полученного заявителем, может производиться с участием специалистов в области психологии и почерковедения.

Если в ходе предварительной проверки будет получена информация, необходи­мая для организации оперативно-розыскной работы по установлению личности вымогателя, следователь доводит ее до сведения оперативных работников и учиты­вает при составлении плана расследования.

Для первоначального этапа расследования типичными являются такие следст­венные ситуации:

- потерпевший обратился с заявлением сразу после совершения вымогательства,

не выполняя требований преступников;

— потерпевший обратился с заявлением после полного или частичного удовле­

творения требований преступников;

потерпевший не желает заявлять о вымогательстве, уголовное дело возбужде­

но по инициативе правоохранительных органов.

При первой следственной ситуации последовательность действий следователя будет следующей:

допрос заявителя;

прослушивание и звукозапись телефонных переговоров;

осмотр предмета вымогательства перед передачей преступнику;

задержание вымогателя с поличным;

обыски;

при необходимости — осмотр места происшествия.

Кроме того, проводятся соответствующие оперативно-розыскные меро­приятия.

Вторая ситуация, когда предмет вымогательства полностью или частично пере­дан преступнику, сопровождается производством аналогичных следственных дей­ствий и может развиваться в зависимости от следующих обстоятельств:

вымогательство носит многоэпизодный характер, личность преступника из­

вестна;

вымогательство носит разовый характер, личность преступника установлена;

вымогательство носит разовый характер, личность преступника не установлена.

Третья ситуация является наиболее сложной, поскольку расследование проис­ходит вопреки волеизъявлению потерпевшего. Нежелание потерпевшего обращать­ся с заявлением о вымогательстве в правоохранительные органы может происхо­дить по ряду причин: боязнь мести со стороны вымогателей; совершение преступ­лений самим потерпевшим; криминальное происхождение предмета вымогательст­ва; возможность удовлетворения требований преступников; стремление получить защиту у другой преступной группировки и т. д. В таких случаях при производ­стве следственных действий следователю необходимо выяснить мотивы недобро­совестного поведения потерпевшего и принять меры к устранению имеющихся препятствий.

При проведении поисковых мероприятий важное значение, имеет согласован­ный характер действий следователя и оперативных работников.

В ситуации, когда личность вымогателя не установлена, первоначальные след­ственные действия, как правило, сопровождаются следующими организационными мероприятиями поискового характера:

доведение до участников поиска информации о признаках внешности и осо­

быхприметах вымогателя;

предъявление потерпевшим и очевидцам преступления фотоальбомов лиц, со­

стоящих на учетах;

проверка данных о способе совершения преступления по региональным и цен­

трализованным информационно-поисковым системам, учетам экспертно-кримина­

листических подразделений;

составление композиционного портрета разыскиваемого;

изучение сводок, ориентировок, архивных уголовных дел в целях выявления

преступлений, совершенных аналогичным способом.

 

После установления личности вымогателей и их задержания в порядке ст. 122 УПК РСФСР следственные действия осуществляются в следующем порядке:

осмотр места происшествия (места задержания вымогателя);

личный обыск и освидетельствование задержанных лиц;

осмотр предметов вымогательства (при задержании с поличным);

обыски по месту жительства (временного пребывания) и работы вымогателя;

допросы свидетелей;

допросы задержанных лиц в качестве подозреваемых;

предъявление подозреваемых лиц для опознания потерпевшему и свидетелям;

проведение очных ставок между потерпевшим и подозреваемыми;

получение образцов для сравнительного исследования;

назначение экспертиз;

организация розыска соучастников преступления.

Данные, полученные на первоначальном этапе расследования, позволяют кон­кретизировать выдвинутые версии и детально спланировать последующие действия следователя и оперативных работников.

3. Особенности тактики первоначальных следственных действий

Особенности раскрытия и расследования вымогательства состоят прежде всего в том, что они нередко сопряжены с пресечением деятельности организованных преступных групп и требуют от следователей и оперативных работников проведе­ния специальных тактических операций. Кроме того, вымогательство, как правило, тщательно готовится и преступники стремятся не оставлять следов своих действий. Эти обстоятельства влияют на тактику следственных действий.

Для первоначального этапа расследования вымогательства характерны проведе­ние задержания, обыска, допросов потерпевшего и свидетелей, иногда- осмотр места происшествия. Нередко проводятся также прослушивание и звукозапись телефонных переговоров. Рассмотрим тактические особенности этих действий.

Задержание. На первоначальном этапе расследования особое значение придает­ся задержанию вымогателей с поличным, т. е. при передаче предмета вымогатель­ства.

Подготовка задержания начинается с изучения личности вымогателя. Помимо общих сведений следователю необходимо располагать информацией о соучастни­ках преступления, признаках внешности подозреваемых, наличии у них оружия, транспортных средств, преступного опыта. После определения преступником вре­мени и места передачи предмета вымогательства следователю совместно с членами следственно-оперативной группы целесообразно ознакомиться с будущим местом задержания.

На основе анализа имеющейся информации составляется план проведения так­тической операции. В плане предусматриваются основной и несколько дополни­тельных вариантов действий участников задержания с учетом возможных перемен в поведении преступника.

В зависимости от степени сложности предстоящего задержания определяется состав следственно-оперативной группы. Как правило, в нее входят оперативные работники, специалист-криминалист и инспектор-кинолог.

Для фиксации факта получения предмета вымогательства преступником и про­цесса его задержания применяются фотосъемка или видеозапись. Поэтому на под­готовительном этапе уделяется внимание обеспечению следственно-оперативной группы соответствующими технико-криминалистическими средствами и определе­нию тактики их использования.

Предмет вымогательства перед передачей преступнику осматривается с участи­ем понятых. В протоколе фиксируются индивидуальные признаки объекта (напри­мер, номера денежных купюр) и сведения о нанесении пометок специальными средствами.

Как правило, задержание вымогателя происходит сразу после вручения предме­та вымогательства. Действия следственно-оперативной группы должны иметь на­ступательный характер. Если преступник вооружен или прибыл в условленное место с группой сообщников, их физический захват осуществляет специально обу­ченная группа сотрудников, располагающая специальным снаряжением, имеющая необходимый опыт, физическую подготовку и действующая по соответствующим следственной ситуации типовым планам.

После задержания вымогателя производится его личный обыск. Предмет вымо­гательства изымается и осматривается в присутствии понятых. Обязательно произ­водится осмотр места задержания в целях фиксации обстановки и получения новой доказательственной информации.

Обыск. Целью обыска при расследовании вымогательств обычно является обна­ружение преступника, орудий совершения преступления, предметов и документов, могущих служить доказательствами по делу. Он производится сразу после задержа­ния вымогателя, поскольку промедление может отрицательно отразиться на резуль­татах этого следственного действия. Местом проведения обыска являются жилые и служебные помещения, а также участки местности и транспортные средства.

По делам о вымогательстве следователь часто использует тактику проведения обыска одновременно в нескольких местах с привлечением дополнительных сил и средств. Это оправдывает себя для предотвращения возможного оповещения соуча­стников преступления о действиях оперативно-следственной группы при расследо­вании уголовного дела.

Допросы потерпевшего и свидетелей. Прежде чем приступить к допросу потер­певшего и свидетелей, следователь в подготовительной беседе должен создать у допрашиваемого чувство уверенности в том, что он находится под защитой право­охранительных органов и попытки воздействия на него со стороны преступников или иных лиц будут решительно пресекаться. Потерпевшие по таким делам далеко не всегда дают правдивые показания, особенно по обстоятельствам, касающимся их частной жизни и коммерческой деятельности. Учитывая особенности личности допрашиваемого, следователь выясняет следующие вопросы: где, когда и при каких обстоятельствах было совершено вымогательство; каков характер высказанных угроз и какова реальность их исполнения; что явилось предметом вымогательства и

был ли он передан преступникам; в какой форме предъявлялись требования пре­ступника; выполнил ли потерпевший все требования преступников; осуществил ли преступник свои угрозы; какое насилие было к потерпевшему применено; об­стоятельства, характеризующие преступника (соучастников), его приметы, воз­можное местонахождение, наличие оружия и др.; обращался ли допрашиваемый за защитой от вымогателей и к кому именно; кому еще известно о действиях вымогателей и др.

Свидетели допрашиваются по всем обстоятельствам, известным им в связи с расследуемым событием. Чаще всего это родственники, сослуживцы потерпевшего или люди, случайно увидевшие (узнавшие) события, связанные с преступлением. Иногда в качестве свидетелей допрашиваются сотрудники правоохранительных органов.

Допрос потерпевшего и свидетелей сопровождается использованием тактиче­ских и технико-криминалистических приемов для точного и полного воспроизведе­ния расследуемого события.

Осмотр места происшествия по делам о вымогательстве необходим в тех слу­чаях, когда есть возможность обнаружить на месте следы и другие вещественные доказательства. Чаще всего такая возможность появляется, когда вымогательство сопровождалось применением насилия либо имело место повреждение или уничто­жение имущества. Осмотр целесообразно проводить в присутствии потерпевшего, ибо он может дать необходимые пояснения, показать, где конкретно происходило событие, где могут находиться следы (пальцев, обуви и т. д.). Предметы, к кото­рым прикасались вымогатели, могут являться источниками или носителями мик­рообъектов.

Прослушивание и звукозапись телефонных переговоров проводятся, когда есть основания предполагать, что вымогатели попытаются установить с потерпевшим контакт по телефону. Следователь должен разъяснить лицу, подвергшемуся вымо­гательству, сущность и значение этого следственного действия и получить пись­менное заявление с просьбой установить прослушивание переговоров, ведущихся по служебному или домашнему телефону (или по тому и другому) заявителя. Затем следователь выносит соответствующее постановление, получает санкцию судьи и в порядке ст. 127 УПК направляет отдельное поручение о выполнении этого поста­новления в соответствующий орган дознания. В отдельном поручении указываются условия и порядок прослушивания и звукозаписи переговоров, а также порядок передачи полученной информации следователю и ее реализации. Для участия в прослушивании и звукозаписи переговоров обязательно приглашается специалист (обычно в качестве специалистов привлекаются сотрудники оперативно-техничес­ких подразделений органов внутренних дел).

Следователь должен убедиться, что исполнители хорошо знают процессуальный порядок этого следственного действия и что в ходе его производства будут строго соблюдаться требования закона. Он обязан предупредить под расписку в протоколе участников прослушивания и звукозаписи переговоров об ответственности за разгла­шение ставших им известных сведений.

4. Последующие следственные действия

Для последующего этапа расследования вымогательства характерны допросы подозреваемых и обвиняемых, очные ставки, назначение судебных экспертиз, предъявление для опознания.

Допрос подозреваемого должен происходить в служебном помещении с приня­тием необходимых мер для предотвращения побега. Определению линии поведения при допросе помогает знание криминалистической характеристики вымогательства и предварительное изучение личности задержанного. Особенностью такого допроса является то, что вымогатель после задержания находится в состоянии психологи­ческого дискомфорта и не успел четко определить линию своего поведения на следствии.

В некоторых случаях подозреваемый на допросе может заявлять о случайном характере встречи с потерпевшим, о том, что он хотел возвратить переданный ему предмет, но был задержан, и др. Если подозреваемый ранее был знаком с потер­певшим, он может утверждать, что имел место возврат долга, а не вымогательство. В таких случаях он надеется, что в дальнейшем сможет оказать давление на потер­певшего и заставить его отказаться от своих показаний. Преодоление установки подозреваемого на дачу ложных показаний может происходить с помощью предъ­явления некоторых имеющихся доказательств его виновности (видеозаписи задер­жания, заключения эксперта, протокола обыска и др.). Показания подозреваемого должны быть детализированы в протоколе. По возможности целесообразно осуще­ствить аудио- или видеозапись показаний. Во время допроса у подозреваемого должны быть выяснены следующие вопросы:

был ли он знаком с потерпевшим и какой информацией о нем располагает;

под влиянием каких обстоятельств решил совершить преступление;

получал ли он ранее от потерпевшего какое-либо имущество и при каких об­

стоятельствах;

в какой форме были сообщены требования потерпевшему и характер выска­

занных угроз;

- кто является соучастниками преступления и какова роль каждого из них и др.

При обнаружении у задержанного оружия или его макета устанавливаются их

происхождение и принадлежность. Если на теле и одежде вымогателя обнаружены повреждения, выясняются причина, механизм и время их возникновения. Ссылка задержанного на алиби проверяется путем детализации его показаний и показаний лиц, на которых он ссылается. При допросе несовершеннолетнего вымогателя вы­ясняется вопрос о возможном взрослом подстрекателе.

В процессе расследования вымогательств довольно часто возникает необходи­мость в проведении очной ставки подозреваемого или обвиняемого с потерпевши­ми с целью устранения противоречий в их показаниях. Хорошие результаты может также дать проведение очных ставок между участниками группы вымогателей, когда один или несколько из соучастников начинают говорить правду, а другие продолжают давать ложные показания. При этом следователь должен быть уверен, что потерпевшего и сознавшихся участников преступления не удастся запугать, что

они в ходе очной ставки не откажутся от своих показаний. Если в этом есть сомне­ния, проводить очную ставку не следует.

Назначение экспертиз. При расследовании вымогательств могут назначаться трасологические, баллистические, почерковедческие, судебно-медицинские и неко­торые другие виды экспертиз. Это зависит от характера обнаруженных объектов и следов, которыми располагает следствие. В последние годы широкое распростране­ние получило производство фоноскопической экспертизы.

Получив фонограмму, следователь осматривает ее, прослушивает с участием понятых и приобщает к уголовному делу в качестве вещественного доказательства. Впоследствии она может стать объектом судебно-фоноскопической экспертизы. При ее назначении перед экспертом, как правило, ставятся следующие вопросы: является ли представленная фонограмма оригиналом или копией; имеются ли на представленной фонограмме признаки монтажа; каково дословное содержание записанного разговора; каково количество участников разговора, кем произнесены реплики; принадлежит ли голос на фонограмме конкретному лицу; производилась ли запись на представленном магнитофоне и др.

Вместе с фонограммой в распоряжение эксперта направляются свободные и экспериментальные образцы голоса подозреваемого лица. В результате экспертизы, кроме ответов на поставленные вопросы, могут быть получены дополнительные данные о социальных, психологических и некоторых других свойствах лица, голос которого записан на фонограмму.

Для идентификации исполнителя рукописного текста, полученного от преступ­ника, назначается судебно-почерковедческая экспертиза. Если у следователя воз­никла необходимость в отождествлении оружия вымогателей с пулями и гильзами, обнаруженными на месте происшествия, выносится постановление о производстве судебно-баллистической экспертизы. Судебно-медицинская экспертиза дает воз­можность определить характер и механизм нанесения телесных повреждений по­терпевшему и степень тяжести вреда здоровью.