Для решения сложных стратегических задач в процессе расследования проводятся так называемые тактические операции. Речь идет об органичном сочетании тактических приемов, следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, объединенных единым замыслом (планом) и руководством. На практике часто проводятся такие операции, как розыск и задержание преступника, задержание преступника с поличным, установление личности неопознанного трупа и др.
§ 2. Тактика производства следственных действий
Термины "следственное", "судебное" и "процессуальное действие", согласно п. 32 ст. 5 УПК РФ, могут использоваться в качестве синонимов. Однако в юриспруденции действия, направленные на собирание и проверку доказательств, принято выделять в особую группу, именно их именуют следственными.
В гносеологическом плане следственное действие есть основной элемент деятельности следователя и иных управомоченных на то законом лиц по обнаружению, фиксации, изъятию и исследованию доказательств. С процессуальной точки зрения это форма осуществления познавательной и удостоверительной деятельности лицами, несущими бремя доказывания. С позиций криминалистики следственное действие - система правовых предписаний, определяющих условия разработки и реализации криминалистических приемов и методов, призванных оптимизировать процесс получения следователем доказательственной информации.
К числу следственных действий, безусловно, относятся: осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте.
Поскольку направленность судебной экспертизы на обнаружение, фиксацию, изъятие и исследование фактических данных, имеющих значение для дела, очевидна, многие ученые полагают, что производство экспертизы должно быть включено в перечень следственных действий. В литературе также встречаются и диаметрально противоположные высказывания, и компромиссные суждения, характеризующие в качестве следственного действия не производство экспертизы в целом, а лишь комплекс действий следователя по назначению экспертизы и созданию необходимых условий для ее проведения.
Получение образцов для сравнительного исследования и производство экспертизы некоторые авторы рассматривают в качестве двух самостоятельных следственных действий. Другие полагают, что это одно составное следственное действие. На наш взгляд, получение образцов для сравнительного исследования, эксгумация, наложение ареста на имущество, контроль и запись переговоров, задержание к следственным действиям не относятся, так как в ходе их производства доказательств не получают.
В криминалистике принято разграничивать теоретическое понятие "тактика следственных действий" и прикладное - "тактика производства следственного действия", характеризующие различные стороны человеческой деятельности. В первом случае мы имеем дело с научной категорией, охватывающей всю систему следственных и напрямую связанных с ними процессуальных действий. Тактика производства следственного действия - элемент практической деятельности, реализуемой в типичных ситуациях производства отдельно взятого допроса, обыска, осмотра и т.д. Предмет, задачи, система тактики следственных действий значительно шире задач и способов их решения при проведении конкретного следственного действия.
С учетом изложенного тактику следственных действий можно определить как раздел криминалистической тактики, в рамках которого на базе теоретических положений с учетом процессуальных правил разрабатываются ситуационно обусловленные системы рекомендаций, направленных на оптимизацию взаимодействия следователя с участниками судопроизводства в ходе проведения следственных действий в целях поиска, получения, исследования и фиксации доказательственной информации.
В зависимости от источника информации доказательства могут быть личными и вещественными. На этом основании следственные действия принято подразделять на вербальные, при производстве которых получают информацию от людей на основе речевого общения, и невербальные - в этом случае источником информации являются вещи, в том числе носители материальных следов. Однако на практике нередко при производстве следственных действий носителями информации одновременно выступают и люди, и вещи. Система "люди - вещи" как самостоятельный источник информации чаще всего оказывается задействованной при производстве проверки показаний на месте и в ходе следственного эксперимента.
В зависимости от того, на собирание и проверку какой информации нацелено следственное действие, оно причисляется к вербальным либо невербальным: в первую группу включаются допрос, очная ставка, проверка показаний на месте, предъявление для опознания; во вторую - осмотр и освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент.
Так, допрос направлен на получение от участника процесса известных ему сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела. В целях конкретизации показаний, актуализации забытого допрашиваемому могут предъявляться для обозрения какие-либо вещи, имеющие отношение к предмету допроса. Обозревая предъявляемые объекты, человек может припомнить забытые детали происшедшего события, обратить внимание на улики, до того остававшиеся вне поля зрения следствия.
В ситуации обыска, напротив, вспомогательное значение имеет речевое общение в ходе целенаправленной работы с материальными объектами. К примеру, производя обыск в жилище подозреваемого в его присутствии в целях обнаружения орудия преступления, следователь для оптимизации поиска может использовать тактический прием, именуемый словесной разведкой. Задавая вопросы подозреваемому или своим коллегам, участвующим в проведении обыска, получая ответы на них, следователь должен внимательно следить за поведением обыскиваемого. Некоторые лица, услышав о том, что поиск тщательно скрываемых ими объектов будет продолжен вблизи места, где они спрятаны (непосредственно в том месте), способны добровольно выдать искомое.
Каждое следственное действие имеет свою структуру, определенную УПК РФ. В то же время в криминалистике процесс производства любого следственного действия принято рассматривать постадийно: после принятия решения о необходимости проведения конкретного следственного действия начинается стадия подготовки к его производству; затем следственное действие непосредственно производится (рабочий этап); самостоятельными стадиями считаются фиксация хода и результатов следственного действия, а также оценка полученной при этом информации. С учетом специфики каждой из стадий проведения следственного действия криминалистической тактикой разрабатываются группы приемов и рекомендаций.
§ 3. Выдвижение криминалистических версий
Основной задачей криминалистики как прикладной науки является разработка научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико-криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся выдвижение и проверка версий.
Одним из логических инструментов познавательной деятельности является гипотеза - научное предположение, выдвигаемое для объяснения того или иного явления, нуждающееся в подтверждении. Поскольку криминалистика имеет дело с ретроспективным процессом познания, изучением события преступления, происшедшего в прошлом, криминалистическая версия по своей природе является специфической разновидностью научной гипотезы, ее частным случаем. При выдвижении и проверке версий уполномоченный на то участник уголовного судопроизводства использует обычные приемы логического мышления: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукцию, дедукцию и др.
Криминалистическая версия - это научно и фактически обоснованное предположение следователя (либо иного управомоченного на то субъекта) о сущности или отдельных обстоятельствах исследуемого события, требующее проверки.
Версионная деятельность осуществляется в несколько этапов. Первый этап связан со сбором информации и ее логическим осмыслением. Эти процессы зачастую протекают параллельно (к примеру, оперативно прибыв на место преступления, оценив обстановку, следователь понимает, что преступник не мог далеко уйти, и в результате правильно организованного преследования по горячим следам удается задержать подозреваемого). Но чаще всего к анализу и синтезу информации приступают после выполнения целого ряда действий по ее сбору. Для того чтобы на стадии возбуждения уголовного дела выдвинуть версию, необходимо располагать хотя бы минимумом сведений о деянии, имеющем признаки преступления, которые могут быть получены в том числе непроцессуальным путем (из случайных источников, при проведении оперативно-розыскных мероприятий и т.п.). Использование такой информации на данном этапе является правомерным, поскольку само по себе не влечет принятия процессуальных решений.
Второй этап непосредственно связан с формулировкой версий относительно события в целом или его деталей. К построению версий предъявляются определенные требования, наиболее важными из которых являются следующие: обоснованность фактическим материалом, относимость к расследуемому событию, реальность, т.е. возможность проверки выдвинутого предположения.
На третьем этапе из каждой версии выводят логические следствия (например, если версия звучит как "гр. А. нанес удар ножом гр. Б.", то следствием такого предположения будут суждения о том, что "гр. А. в момент нанесения удара должен был находиться рядом с Б., а не в ином месте"; "у гр. А должна была быть физическая возможность нанести удар с определенной силой" и т.д.). Именно следствия, выдвинутые после формулировки версии, становятся предметом проверки на четвертом этапе версионной деятельности.
Криминалистические версии классифицируются по ряду оснований.
В зависимости от объема объясняемых обстоятельств они могут быть общими (предположения, характеризующие суть события в целом) и частными (описывают отдельные обстоятельства события или причинно-следственные связи между ними). Среди частных версий выделяют розыскные, которые выдвигаются в связи с необходимостью выполнения поисковых действий (например, относительно местонахождения скрывшегося с места происшествия преступника), и рабочие, касающиеся подготовки и реализации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
По субъектам выдвижения разграничивают версии оперативно-розыскные, следственные, судебные и экспертные. Надо заметить, что экспертные и оперативно-розыскные версии могут быть только частными. Если расследование осуществляется следственно-оперативной группой, то проверка отдельных версий каждым из ее участников в конечном счете дает возможность руководителю Стендов очистки гидросмесей (СОГ) оценить истинность или ложность общей версии.
По степени определенности версии бывают типичные (наиболее характерные для данной ситуации объяснения единичных фактов или события в целом, чаще всего выдвигаемые при расследовании различных преступлений) и конкретные (формулируются на основе изучения материалов определенного уголовного дела).
По отношению к предмету доказывания выделяют обвинительные и оправдательные версии; по направленности предположения - положительные и отрицательные; по степени вероятности - маловероятные и наиболее вероятные.
Теории и практике известны основные версии и контрверсии. Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную.
Не только выдвижение, но и проверка версий должны осуществляться в строгом соответствии с рекомендациями криминалистической тактики. Все версии независимо от степени вероятности необходимо проверять параллельно. Только комплексная проверка версий позволяет всесторонне оценивать поступающую информацию, целенаправленно решать возникающие по ходу расследования задачи. Все версии должны быть проверены и, кроме одной, объективно подтвердившейся, должны быть отвергнуты. Версия может считаться объективно проверенной и подтвержденной только тогда, когда для такого вывода собрана достаточная совокупность доказательств, полученных из процессуальных источников.
§ 4. Организация и планирование расследования
Организацию расследования преступлений зачастую отождествляют с процессом решения вопросов по выдвижению версий и планированию расследования. Разумеется, эти категории криминалистической тактики неразрывно связаны между собой, но однопорядковыми они не являются.
Организация расследования преступлений (в широком смысле слова) - собирательное понятие, составная часть государственной программы по борьбе с преступностью. В той или иной интерпретации организационные основы правоохранительной деятельности (многоуровневые по своей природе) обычно рассматриваются как:
1) организация расследования - система общих научных положений и практических рекомендаций, направленных на упорядочение совместной деятельности подразделений соответствующих ведомств по раскрытию, расследованию и профилактике преступлений;
2) комплекс ведомственных управленческих мероприятий, обеспечивающих наиболее оптимальные условия функционирования для следственного аппарата;
3) комплекс криминалистических рекомендаций, реализуемых в типичных ситуациях расследования каждого конкретного преступления;
4) особенности проведения тактических комбинаций и операций в рамках производства по уголовному делу.
В теоретическом плане организация расследования преступлений - это система общих научных положений, направленных на упорядочение правоохранительной деятельности уполномоченных на ее ведение ведомств; категория, объединяющая комплекс научно-правовых предписаний, регулирующих деятельность по расследованию преступлений в рамках борьбы с преступностью на общегосударственном уровне.
С точки зрения теории вышеприведенное суждение возражений не вызывает. Однако жизнь показывает, что независимо от качества принимаемых законов и разрабатываемых рекомендаций, перегруппировки сил и средств внутри ведомств, изменения форм их взаимодействия нельзя без соответствующего материально-технического обеспечения "заставить" сотрудников правоохранительных органов - живых людей, обремененных необходимостью удовлетворения личных (весьма многообразных) потребностей, - работать больше, быстрее, результативнее.
Организация расследования преступлений базируется на положениях научной организации труда и науки управления. В деятельности следователя организация предшествует управлению, сочетается с ним, является необходимой и важной предпосылкой успешного решения прикладных задач. Управлять - значит предвидеть, руководить, координировать и контролировать. Управление расследованием - это криминалистическое и процессуальное руководство, осуществляемое следователем в рамках производства по делу, одной из стержневых задач которого является обеспечение согласованности действий всех участников процесса.
На практике деятельность следователя по организации расследования неотделима от планирования, одновременно с которым осуществляются мобилизация и распределение сил и средств в целях решения возникающих задач. Планирование можно рассматривать как научную основу деятельности следователя, метод непосредственной организации его работы в процессе расследования преступлений. Построение версий и планирование способов их проверки находятся в тесной взаимосвязи. Выведенные на основе построенных версий логические следствия составляют непосредственные цели расследования и включаются в план как вопросы и обстоятельства, подлежащие проверке. При таком подходе к уяснению сущности понятий "организация" и "планирование расследования" планирование составляет логическую основу его организации.
В криминалистической тактике планирование расследования рассматривается как деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.
Таким образом, суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки. При планировании важное значение имеет соблюдение принципов, разработанных криминалистической тактикой, в числе которых: индивидуальность, динамичность, конкретность, реальность и оптимальность.
Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно, не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.
Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.
Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядке привлечения специалистов и т.д.
Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.
Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.
По масштабности различают: а) планирование работы следователем по конкретному уголовному делу; б) планирование по группе дел, находящихся в производстве одного следователя; в) планирование при расследовании преступления (преступлений) следственно-оперативной группой. Кроме того, выделяют планирование отдельных следственных действий и как самостоятельный вид календарное планирование.
На практике в процессе расследования планы составляют в письменной форме, используя следующую схему: 1) сначала указываются версии, подлежащие проверке; 2) затем вопросы, требующие разрешения; 3) в привязке к ним перечисляются следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия (ревизии, производство экспертиз, направление запросов и др.); 4) вписываются сведения об исполнителях; 5) намечаются сроки реализации по каждому пункту плана; 6) оставляется место для отметки о выполнении задания; 7) примечания.
Наряду с основным планом по сложным (например, многоэпизодным) делам следователи зачастую используют дополнительные способы систематизации и анализа информации по делу: лицевые счета на каждого обвиняемого; схемы преступных связей; графики передвижения обвиняемых (подозреваемых) и т.д.
Структура плана подготовки и производства отдельного следственного действия по форме мало отличается от общего плана расследования. При планировании определяют цели и задачи следственного действия; конкретизируют вопросы, подлежащие решению по ходу его производства; согласовывают место и время его проведения; при необходимости уточняют особенности организации работы СОГ (включая распределение обязанностей, обеспечение связи между членами группы и т.д.); подбирают технико-криминалистические средства, которые предполагается использовать при производстве следственного действия и фиксации его результатов, и т.д.
Глава 16. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА
И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ
§ 1. Понятие следственного осмотра
Осмотр, проводящийся в ходе предварительного следствия и регламентированный ст. ст. 176, 177 УПК РФ, является важным следственным действием, направленным на собирание и закрепление доказательств. Сущность его вытекает из содержания самого термина: смотреть или осматривать означает внимательно разглядеть, обозреть, обследовать глазами что-то или кого-то с разных сторон с определенной целью. Вместе с тем при следственном осмотре наряду с визуальным восприятием используют осязание и обоняние, которые могут помочь более глубоко проникнуть в сущность исследуемого объекта.
Из такого понимания следственного осмотра вытекают его общие задачи, которые сводятся к получению сведений относительно времени, места, способа преступления, а также факторов, способствовавших его совершению, характера и размера ущерба, характеристики личности преступника.
Данное следственное действие решает и ряд частных задач, которые в отношении каждого вида преступлений имеют свою специфику и касаются, как правило, вопросов относительно того, где, какие следы и как необходимо искать, о чем свидетельствует их наличие или отсутствие.
Поэтому следственный осмотр можно определить как следственное действие, основанное на непосредственном восприятии и анализе различных материальных объектов с целью обнаружения, исследования и фиксации следов преступления и иных вещественных доказательств, значимых для расследуемого уголовного дела.
Следственный осмотр можно классифицировать на виды в зависимости от объекта исследования: осмотр места происшествия, наружный осмотр трупа, осмотр предметов, документов, осмотр транспортных средств, животных и их трупов, осмотр зданий, сооружений, помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия, освидетельствование (осмотр тела живого человека).
По последовательности осмотр делится на первоначальный и повторный. Наибольшее значение для расследования имеет, конечно, первоначальный осмотр, так как подавляющее большинство доказательств, уличающих преступника, и добывается, и утрачивается именно при первичном проведении (непроведении) этого следственного действия.
Повторный осмотр осуществляется в тех случаях, когда первоначальный: а) происходил в неблагоприятных условиях (дождь, снег, ночь и т.д.), в связи с чем важные следы, предметы могли быть не обнаружены; б) был проведен по каким-то причинам недоброкачественно: например, не исследовались существенные для дела обстоятельства, не привлекались сведущие лица и т.д. В любом случае повторный осмотр никогда не заменит первоначального, поскольку отделен от совершенного преступления, как правило, значительным промежутком времени. Кроме того, осматриваемые объекты под воздействием погодных условий, различных технических средств, заинтересованных и незаинтересованных граждан, животных и насекомых могут существенно измениться или вообще быть уничтожены.
По объему получаемой информации различают основной и дополнительный осмотр. Дополнительный чаще всего проводится в тех случаях, когда в ходе дальнейшего расследования устанавливается, что отдельные части, стороны объекта были вовсе не осмотрены или осмотрены недостаточно тщательно.
Несмотря на наличие у каждого вида следственного осмотра некоторых особенностей, все они подчиняются определенным правилам или принципам, которые сводятся к тому, что осмотр должен быть своевременным, объективным, полным, планомерным, проводиться с использованием технических средств и знаний сведущих лиц, с соблюдением техники безопасности.
Своевременность осмотра заключается в том, что каждый из объектов должен быть осмотрен с учетом действия временного фактора в условиях, позволяющих наиболее полно зафиксировать информацию, имеющую значение для дела. Если речь идет об осмотре места происшествия, то после получения сообщения о преступлении следователь в составе следственно-оперативной группы безотлагательно выезжает на место происшествия для его осмотра.
Объективность осмотра заключается в точной фиксации всей получаемой в ходе его проведения информации. Так, объекты и предметы, обнаруженные на месте происшествия, описываются в том виде, в котором они находились в момент осмотра. Недопустимо отражение в протоколе каких-либо выводов, предположений, заключений следователя и иных лиц.
Полнота осмотра состоит в том, что вся имеющая значение для дела информация в ходе производства данного следственного действия должна быть выявлена, причем сведения, относимость которых к расследованию преступления на момент осмотра оценить не представляется возможным, также включаются в протокол.
Планомерность осмотра состоит в определенной последовательности действий следователя и других участников осмотра, конкретизации задач и анализе получаемой информации. Она призвана обеспечить полноту, своевременность и качество выполнения всех действий, что в конечном итоге приведет к максимальной эффективности осмотра.
Использование технических средств и знаний сведущих лиц в ходе следственного осмотра нацеливает на выбор наиболее оптимальных методов поиска следов преступления исходя из их особенностей. Сведущее лицо - специалист - является квалифицированным помощником следователя, который обращает его внимание на те обстоятельства, которые с трудом воспринимаются в конкретных условиях без специальных знаний. Также, исходя из обнаруженных следов, специалист может высказать следователю свои суждения о механизме и способе совершения преступления, что, в свою очередь, позволит ему построить наиболее обоснованные версии о событии преступления и лице, его совершившем.
Соблюдение техники безопасности в ходе следствия является необходимым условием проведения данного следственного действия. Оно обеспечивается правильной организацией осмотра, конкретным распределением обязанностей между участниками, знаниями специалиста, особенно при расследовании уголовных дел, связанных с применением взрывчатых веществ, рациональным использованием технических средств и методов.
Необходимо отметить, что основным тактическим правилом проведения этого следственного действия является единое руководство им. Данное требование достаточно важно, поскольку осмотр - следственное действие, которое нередко связано с привлечением значительного количества лиц, выполняющих различные функции. Успех всей работы зависит от того, насколько четко и планомерно будет организована деятельность каждого участника, а этого можно достичь только за счет единоначалия. Как правило, такое руководство возлагается на следователя, который впоследствии и отвечает за результаты проведенного осмотра.
В зависимости от вида осмотра следователь вправе допустить к нему потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого и защитника, который может присутствовать при производстве этого следственного действия в двух случаях: а) когда он участвует в деле как защитник и его подзащитный находится на месте проведения осмотра; б) когда осмотр проводится по его ходатайству или по заявлению подзащитного. При этом защитник имеет право делать замечания по поводу хода осмотра, полноты и правильности составления протокола и приложений к нему, а также ходатайствовать о занесении в протокол данных, имеющих значение для дела, выявленных в ходе осмотра и не внесенных следователем в протокол.
Обязательными участниками следственного осмотра являются понятые, что регламентировано уголовно-процессуальным законодательством.
На заключительном этапе следственного осмотра составляется протокол, который является основным средством фиксации его хода и результатов. При составлении этого документа необходимо придерживаться следующих рекомендаций:
- в протоколе не следует излагать выводы, предположения, мнения и заключения участников осмотра;
- необходимо избегать приблизительного указания мест расположения предметов, следов;
- расположение предметов, следов должно быть точно установлено по отношению как минимум к двум неподвижным ориентирам;
- в протоколе необходимо указывать общие и частные признаки (особенности) осматриваемых объектов.
Значение следственного осмотра для установления и доказывания обстоятельств преступления исключительно велико. От того, насколько своевременно и качественно производятся обнаружение, фиксация и изъятие следов преступления, во многом зависит успех расследования. Допущенные при этом недостатки исправить очень трудно, а порой невозможно.