Ряд особенностей, обусловленных особым порядком регистрации и учета ценных бумаг, а также определенной формой их обращения и реализации, присущ наложению ареста на ценные бумаги. Ценные бумаги являются достаточно распространенными платежными и кредитными средствами, обеспечивая при этом упрощенную процедуру в передаче и осуществлении прав на материальные и иные блага.
Наложение ареста на ценные бумаги не влечет ограничения неимущественных прав их владельцев. Например, арест акций не ограничивает права акционера по участию в акционерных собраниях и органах управления акционерного общества.
При применении наложения ареста ценные бумаги следует учитывать гражданское и гражданское процессуальное законодательство, регулирующее оборот ценных бумаг.
В ГК РФ не представлено единое понятие ценной бумаги. Законодателем дано два определения: документарных ценных бумаг и бездокументарных ценных бумаг. Документарные и бездокументарные ценные бумаги рассматриваются как независимые правовые институты, имеющие сходные черты правового регулирования.
Документарные ценные бумаги – документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов.
Бездокументарные ценные бумаги – обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 ГК РФ.
Ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке.
Федеральным законом от 02.07.2013 № 142-ФЗ[32] из перечня были исключены государственные облигации, банковские депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, а также приватизационные ценные бумаги, пополнился перечень – закладной и инвестиционным паем. Однако все эти изменения носят, по сути, технический характер, так как в соответствии с открытым характером перечня простое указание в законе придаст объекту статус ценной бумаги.
В ст. 143 ГК РФ указаны способы формальной легитимации[33] лиц, управомоченных по ценным бумагам. В соответствии с такими способами ценные бумаги делятся на предъявительские, ордерные и именные.
Предъявительской согласно п. 2 ст. 143 ГК РФ является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.
Под ордерной документарной ценной бумагой понимается такая, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов (п. 3 ст. 143 ГК РФ).
Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:
1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. Законом может быть предусмотрена обязанность передачи такого учета лицу, имеющему соответствующую лицензию;
2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).
Сертификат ценной бумаги – это документальная (вещественная) форма ценной бумаги, удостоверяющая права ее владельца. Законодательством предусмотрены сертификаты акций, депозитные, сберегательные. Ценная бумага, представленная в виде сертификата является документарной. Наложение ареста на сертификат ценной бумаги означает и арест собственно ценной бумаги.
Арест документарных ценных бумаг налагается по месту их нахождения. Бездокументарные ценные бумаги арестовываются по месту учета прав владельца этих бумаг. Это может быть место нахождения: акционерного общества (другого эмитента), профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов и депозитариев) или номинального держателя ценных бумаг (например, брокера).
Принадлежность ценных бумаг обвиняемому (подозреваемому) или другому лицу, являющемуся гражданским ответчиком устанавливается записью в самой ценной бумаге (именной или ордерной). Владелец ценных бумаг на предъявителя устанавливается по общим правилам доказывания. При этом сомнения толкуются в пользу фактического держателя ценной бумаги.
Не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у третьего лица – добросовестного приобретателя (ч. 3 ст. 302 ГК РФ). Добросовестный приобретатель – это лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное (ст. 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).
Арест ценных бумаг на предъявителя допускается, когда доказано одно из следующих обстоятельств:
а) они принадлежат обвиняемому (подозреваемому) или иному гражданскому ответчику;
б) третье лицо – фактический держатель бумаг на предъявителя – знало или должно было знать, что ценные бумаги приобретены преступным путем;
в) третье лицо получило их безвозмездно (ч. 2 ст. 302 ГК РФ).
Если третье лицо еще не оплатило ценную бумагу на предъявителя, но должно ее оплатить, то оно все равно считается добросовестным приобретателем, так как момент перехода права собственности определяется моментом передачи бумаги, а не временем оплаты.
Если ценная бумага на предъявителя обладает признаками вещественного доказательства (ст. 81 УПК РФ – например, является предметом хищения, орудием преступления), то она изымается вне зависимости от места нахождения в ходе следственных действий (обыска, выемки, осмотра) или истребования.
В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги наряду с обстоятельствами, указанными в ч. 3 ст. 116 УПК РФ, целесообразно указать рыночную стоимость ценных бумаг, так как она определяет количество бумаг, подлежащих аресту.
При наложении ареста на ценные бумаги и его исполнении часто требуется применение специальных познаний, в связи с чем целесообразно привлечение специалиста.
Документарные ценные бумаги могут быть переданы на хранение владельцу ценных бумаг, либо изъяты и переданы на хранение специализированной организации, имеющей соответствующую лицензию. Бездокументарные ценные бумаги передаются на хранение депозитарию.
Копия постановления о наложении ареста на ценные бумаги, протокола о наложении ареста направляются эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию.
Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска (правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или ипотечным покрытием) арестованных ценных бумаг и не запрещены постановлением о наложении ареста на ценные бумаги.
О совершении указанных действий эмитент (управляющая компания, управляющий) незамедлительно сообщает следователю. Полученные в результате конвертации или обмена иные ценные бумаги считаются находящимися под арестом на тех же условиях, что и ценные бумаги, арестованные по постановлению о наложении ареста, если это не противоречит целям наложения ареста.
Иные операции с арестованными ценными бумагами возможны по разрешению следователя.