Контрольная функция государства




Основную задачу о внедрении контрольного механизма взяла на себя Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовым рынкам. В этом можно убедиться, ознакомившись с перечнем полномочий, которыми наделена Комиссия в соответствии с действующим законодательством РФ. Ей предоставлено право:[23]

♦ проводить проверки и ревизии участников фондового рынка;

♦ контролировать достоверность информации, которая подается эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, и ее соответствие установленным стандартам;

♦ контролировать вместе с другими исполнительными органами полиграфическую базу, которая выпускает ценные бумаги;

♦ изымать на время проведения проверок документы, которые подтверждают факты нарушения законодательных актов о ценных бумагах;

♦ диктовать эмитентам и лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, фондовых биржах обязанности для выполнения распоряжения по устранения нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;

♦ в случае нарушения законодательства по ценным бумагам и нормативным актам выставлять предупреждение, приостанавливать на срок до одного года размещение и оборот ценных бумаг того ли другого эмитента, а также аннулировать их;

♦ в случае нарушения фондовой биржей законодательства по ценным бумагам, устава и правилах фондовой биржи прекращать торговлю на фондовой бирже для устранения таких нарушений;

♦ в случае выявления признаков правонарушение в виде выпуска в обращение или размещение ценных незарегистрированных бумаг или деятельности без лицензии, прекращать все операции по банковским счетам.

♦ накладывать административные взыскания и штрафы, применять другие санкции за нарушение действующего законодательства к юридическим лицам и их сотрудников вплоть до аннулирования разрешений на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;

♦ с целью защиты интересов инвесторов и граждан ставить вопрос об увольнении с должностей руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случае несоблюдения ними действующего законодательства РФ;

♦ направлять материалы в органы Антимонопольного комитета России в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства;

♦ направлять материалы о фактах правонарушений, по которым предусмотрены административная и уголовная ответственность, в правоохранительные органы.

Механизм контроля отличается от надзора. Он включает такие мероприятия:

а) проведение плановых и внеплановых проверок деятельности участников фондового рынка;

б) выяснение всех обстоятельств нарушения законодательства на основании анализа разнообразной информации, необходимой для детального расследования случая;

в) создание системы внутреннего контроля с помощью внедрения в деятельность профессиональных участников фондового рынка.

Все разновидности и формы государственного контроля взаимосвязаны.

Важную и приоритетную роль в законодательном регулировании национального рынка ценных бумаг играют международные правовые акты - договоры, конвенции, соглашения, заключенные международными организациями и финансовыми институтами в сфере развития, функционирование и регулирование рынка ценных бумаг. Участие России в заключение таких актов оказывает содействие для дальнейшей интеграции нашего государства на международные рынки капитала.

 


Заключение

Переход к рыночной экономике потребовал возрождения и использования всего многообразия ценных бумаг. В свою очередь, появилась настоятельная потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и особенностей их оборота. В сфере правового регулирования отношений связанных с обращением ценных бумаг на современном временном этапе нормы Гражданского Кодекса РФ играют основополагающую роль, что немаловажно для обеспечения устойчивости и стабильности таких отношений в целом.

Принятие Гражданского кодекса Российской Федерации, Законов РФ «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», а также некоторых других регулирующих рассматриваемую сферу, создало определенную систему законов в сфере рынка ценных бумаг, что позволило устранить многочисленные разночтения и споры. В процессе вступления участников рынка ценных бумаг в складывающиеся между ними правоотношения, особую ценность имеет уяснение понятия ценных бумаг, в том числе и как объектов гражданских прав, осознание сущности правового режима ценных бумаг.

В настоящее время развитие рынка ценных бумаг должно стать одной из приоритетных макроэкономических задач, поскольку они являются наиболее реальными и эффективными каналами для привлечения предприятиями инвестиций в целях развития производства и снижения рисков финансовых вложений.


Список литературы

 

 

1. Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2004.

2. Балабанов В. С. Рынок ценных бумаг. - М: Финансы и статистика, 2002.

3. Биржевая деятельность: Учебник / Под ред. А. Г. Грязновой, Р. В. Корнеевой, В. А. Галанова. - М: Финансы и статистика, 2001.

4. Жуков Е. Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки. - М.: Банки и биржи, 2001.

5. Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003.

6. Мозговой О. Н. Профессионалы фондового рынка. - К.: УАННП «Феникс», 2002.

7. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: Учебное пособие. / Под ред. В. С. Торкановского. - СПб.: АО «Комплект», 2002.

8. Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003

 


[1] Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2001. С. 128

 

[2] Балабанов В. С. Рынок ценных бумаг. - М: Финансы и статистика, 2002. С. 194

 

[3] Балабанов В. С. Рынок ценных бумаг. - М: Финансы и статистика, 2002. С. 202

 

[4] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 93

 

[5] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 128

 

[6] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 132

 

[7] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 145

 

[8] Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: Учебное пособие. / Под ред. В. С. Торкановского. - СПб.: АО «Комплект», 2002. С. 283

 

[9] Мозговой О. Н. Профессионалы фондового рынка. - К.: УАННП «Феникс», 2002. С. 392

 

[10] Биржевая деятельность: Учебник / Под ред. А. Г. Грязновой, Р. В. Корнеевой, В. А. Галанова. - М: Финансы и статистика, 2001. С. 281

 

[11] Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2004. С. 188

 

[12] Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2004. С. 328

 

[13]Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003. С. 69

 

[14] Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003. С. 73

 

[15] Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003. С. 94

 

[16] Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003. С. 163

 

[17] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 283

 

[18] Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: Учебное пособие. / Под ред. В. С. Торкановского. - СПб.: АО «Комплект», 2002. С. 186

 

[19] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 142

 

 

[20] Колесник В. В. Введение в рынок ценных бумаг. - К.: А.Л.Д., 2003. С. 273

 

[21] Миркин Я.М. “Ценные бумаги и фондовый рынок”. М., Перспектива, 2003 С. 417

 

 

[22] Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2004. С. 123

 

[23] Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: Введение в фондовые операции. - М.: Финансы и статистика, 2004. С. 484

 



Поделиться:




Поиск по сайту

©2015-2024 poisk-ru.ru
Все права принадлежать их авторам. Данный сайт не претендует на авторства, а предоставляет бесплатное использование.
Дата создания страницы: 2020-03-31 Нарушение авторских прав и Нарушение персональных данных


Поиск по сайту: