Фактические условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию, приводят к формулированию новых более сложных, конкретных задач. Появление ранее неизвестных методов совершения и скрытия незаконного оборота природных драгоценных камней вызывает другие механизмы для формирования доказательств, изменения контингента вероятных преступников, ряд обстоятельств, способствующих совершению преступлений. Это влияет на эффективность существующих методов исследования и определяет необходимость решения новых задач. Пополнение существующего арсенала тактических средств, методов и задач, необходимых в деятельности исследователя, остается основной задачей судебных экспертов
Плохо изучены возможности использования знаний знающих лиц в доказательстве обстоятельств совершённых преступлений в незаконном обороте драгоценных камней. Нельзя утверждать, что субъектам расследования этих преступлений даны рекомендации по преодолению противодействия расследованию, хотя общеизвестно, что эта категория уголовных дел находится на «специальном счете» для юристов, проявляющих повышенный личный интерес в защите подозреваемого или обвиняемого. Фактические условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию, приводят к формулированию новых более сложных, конкретных задач. Появление ранее неизвестных методов совершения и сокрытия незаконного оборота природных драгоценных камней определяет другие механизмы формирования доказательств, изменения контингента вероятных преступников, диапазон обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и т.д. Все это влияет на эффективности существующей методологии расследования и определяет необходимость решения новых задач. Пополнение существующего арсенала тактических средств, методов и задач, необходимых в деятельности исследователя, остается основной задачей судебных экспертов. Система принципов расследования незаконного оборота природных драгоценных камней включает в себя законность, этическую, научную, планируемую, экономичную, интерактивную, отзывчивую, избирательную, динамичную, внезапную и безопасную. Он обеспечивает соблюдение установленного порядка проведения расследования, его эффективной организации, возможности полного и всестороннего решения задач и целей для доказательства всех обстоятельств совершенного преступления, выбора оптимальных и приемлемых средств, методов и задач следствия для сбора, исследования, оценки и использования доказательств. Внедрение этой системы принципов является основой частной методологии расследования незаконного оборота природных драгоценных камней.
Деятельность по расследованию незаконного оборота природных драгоценных камней включает следующие основные элементы[6]:
1. поиск источников информации о доказательствах и ориентации;
2. процесс доказательства (установления обстоятельств предмета доказывания);
3. прогнозирование и нейтрализация противодействия расследованию. Такой подход позволяет правильно распределять силы и ресурсы следственных органов и наиболее эффективно организовывать их деятельность.
Природные драгоценные камни и металлы действуют как неотъемлемая черта преступления, что является одним из основных обстоятельств, которые необходимо доказать. Более того, правильное установление субъекта преступления, неизменно связанного с идентификацией других элементов преступления, позволяет определить его содержание, а также степень общественной опасности преступления. Другими словами, установление факта, имело ли место преступление - незаконный оборот природных драгоценных камней или жемчуга, предметы исследования связывают с решением вопроса о том, является ли обнаруженный объект естественным драгоценным камнем.
Это обстоятельство определяет специфику возбуждения уголовного дела по данной категории, методы и порядок рассмотрения доклада о преступлении. Определение здесь заключается в установлении того факта, что обнаруженные объекты являются природными драгоценными камнями (алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, натуральный жемчуг и уникальные янтарные образования). Подтверждена их пригодность для изготовления ювелирных изделий. Оказывается, что они не принадлежат к ювелирным изделиям или домашнему продукту, и они не являются ломом таких продуктов; устанавливает состояние извлеченных драгоценных камней (позволяет ли оно очищаться до качества, соответствующего техническим условиям или классификатору алмазов).
Ни следователь, ни орган расследования, ни прокурор не могут решить эти проблемы. Эти обстоятельства имеют принципиальное значение в двух аспектах. Во-первых, они учитываются при организации ОРМ, которая в рамках тактических комбинаций в подавляющем большинстве случаев расследование преступлений этой категории предшествует возбуждению уголовного дела. Это определяет постановку соответствующих тактических целей и задач, привлечение необходимых сил и средств, особые формы взаимодействия субъектов, участвующих в раскрытии и расследовании. Планирование таких оперативно-тактических операций, как удержание с поличным; задержание участников незаконного оборота драгоценных камней, когда было выявлено большинство лиц, причастных к преступлению; задержание большей партии драгоценных камней, а другое невозможно без учета условий и обстоятельств, характерных для каждого конкретного случая. Конкретные обстоятельства, связанные с криминальным статусом природных драгоценных камней, определяют специфику проверки отчетов о незаконном обороте драгоценных камней. Речь идет об обязательной для этой категории преступлениях с участием специалиста-геммолога. Как показало исследование практики расследования незаконного обращения драгоценных камней, фактически в каждом случае инициированию уголовного дела предшествует подготовка предварительного расследования объекта с целью его классификации как драгоценного камня и исключая его из категории ювелирных изделий, товаров для дома или их лома. С одной стороны, такой порядок не предусмотрен нормами, но, с другой стороны, это единственный возможный случай в этой категории случаев. Часть 1 статьи 144 УПК РФ определяет, что при проверке отчета о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь и прокурор имеют право потребовать производство документарных проверок и привлечь специалистов к их участию, В соответствии с частью 4 Статья 146 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации до возбуждения уголовного дела допускается осмотр места происшествия, осмотр и назначение судебной экспертизы. По-видимому, предварительное расследование объектов, связанных с событием преступления, основанное на специальных знаниях, а также возможность получения информации, имеющей отношение к делу, без производства следственных действий, не регулировались.
Лица, проводящие расследование по научно обоснованному методу расследования конкретных видов преступлений, наиболее полно и всесторонне решают цели и задачи для доказательства всех обстоятельств совершенного преступления. Кроме того, это позволяет учитывать в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений такие ключевые и основополагающие принципы следственной деятельности, как организация, планирование расследования и производство следственных действий, взаимодействие исследовательских субъектов, широкое использование науки и техники. Среди обстоятельств, которые подлежат доказательству в уголовных делах преступлений данной категории, определяется вопрос о создании субъекта преступления. О том, насколько точно это будет установлено, зависит от уголовно-правовой квалификации этого дела[7].
Следственная ситуация представляет собой набор условий (факторов, обстоятельств), которые влияют на расследование конкретного уголовного дела. Элементы ситуации расследования можно классифицировать в соответствии с различными характеристиками.
В силу обстоятельств возникновения такие условия делятся на следующие:
- возникающие в связи с расследованием конкретного преступления, в том числе:
1. наличие доказательств и непроцедурной информации по уголовному делу;
2. поведение и уровень осведомленности о статусе расследования лиц по делу;
3. силы и ресурсы, участвующие в расследовании;
4. наличие указаний прокурора, суда, руководителя следственного подразделения по делу;
- возникающие независимо от расследования конкретного преступления, а именно:
1. общие требования уголовно-процессуального права, в том числе права и обязанности сторон и т.д.;
2. уровень профессиональной подготовки и практический опыт следователя, оперативного сотрудника;
3. материально-техническое оснащение органа внутренних дел;
4. природные условия и явления.
Глава 2. Криминалистические версии и планирование расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней
2.1. Версии и планирование расследования
В ходе предварительного расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, следователь получает судебную информацию от свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключения экспертов, вещественных доказательств, следственных отчетов и других документов.
Непроцедурные источники могут быть публичными (материалы для прессы, аудиты и проверки, заявления граждан, заявления должностных лиц), а результаты оперативно-розыскных мероприятий являются неофициальными. При проверке следственных версий роль оперативно-поисковой информации не является равной процедурной. Если версия расследования опровергнута во время оперативной деятельности, то ее развитие можно считать завершенным. Если это подтвердится, то его проверка таким же образом должна быть продолжена до тех пор, пока оперативно установленные факты не будут подтверждены процедурные доказательства.
Логическая обработка имеющихся данных включает в себя анализ полученной информации и приведение установленных данных в систему (синтез). В логическом анализе предмет отражения разбивается на составные части или его особенности выделяются для отдельного изучения как части целого. Синтез состоит в объединении отдельных элементов исследуемого объекта в единое целое. Будучи по своей сути операциями противоположного характера, анализ и синтез в построении следственной версии дополняют друг друга, помогая исследователю накапливать необходимую информацию, систематизировать и оценивать ее.
Следующие основные проблемы последовательно решаются:
1. является ли доступная информация объективной и может ли она использоваться для создания версий для расследования;
2. существует ли корреляция между выявленными фактами и исследуемым преступлением;
3. имеются ли среди установленных фактов те, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее разбирательство по делу.
При построении версий также используются логические методы, такие как индукция и дедукция. Индукция - это вывод, сделанный из конкретных предпосылок, к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов в одной руке следует, что один человек является их исполнителем. Дедукция - это вывод конкретных последствий из общей ситуации. Итак, если известно, что преступник был вооружен пистолетом ТТ, то соответствующие пули и снаряды должны быть найдены в тех местах, где он используется. Вывод также можно сделать по аналогии, когда один из них, исходя из подобия, принимает знак другого при рассмотрении однородных явлений. Формирование версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что инцидент был результатом преднамеренных или неосторожных действий, совершенных определенным лицом с помощью определенных средств и т.д. Четкая формулировка этих предположений завершает построение версий. Для версий расследования есть два основных требования: действительность и охват всех действительно возможных объяснений того, что произошло. Разумность версии означает, что предположение следователя основано на достоверной информации. Версия не может быть плодом фантазии, она основана только на проверенных фактических данных, совокупность которых она не может противоречить. Также очень важно охват версиями всех действительно возможных объяснений изучаемого факта[8].
Следователь, который предпочитает версию, которая, по его мнению, является наиболее вероятной, может быть ошибочной. В результате сроки расследования откладываются, и иногда преступление в целом остается нераскрытым. Вариант формулируется в форме положительного решения, истина которого проверяется в ходе следственных действий и оперативной деятельности. Каждая из версий, выдвинутых в уголовном деле, формулируется отдельно. Процесс судебного разбирательства по уголовному делу, как правило, начинается с поощрения общих версий расследования. В уголовных делах, расследование которых имеет оперативную поддержку, необходимо учитывать: какие версии были проверены оперативно и к каким выводам пришли сотрудники соответствующих ведомств в отношении состава совершенного преступления, виновное лицо и т. д. Имея это в виду, в этом случае предлагается один общий следственный вариант, но следователь обязан подробно изучить и проанализировать необходимые данные, чтобы критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, которые необходимо определить.
Бывают случаи, когда в этой категории уголовных дел перемещаются и проверяются несколько общих следственных версий. Это необходимо, если все операционные версии не были разработаны или возникли существенные противоречия между данными, полученными процедурами и информацией из оперативных источников. В случае без оперативной поддержки общая версия основана на сочетании известных обстоятельств. Общие версии выдвигаются по всем неизвестным и сомнительным обстоятельствам расследуемого преступления, начиная с материалов уголовного дела. Для того чтобы исходные данные, доступные следователю, были достаточными для продвижения общей версии совершения конкретного преступления, они должны засвидетельствовать:
1. о существовании общественно опасного деяния;
2. что в акте содержатся признаки преступления, предусмотренного в соответствующей статье Уголовного кодекса Российской Федерации;
3. об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за дело.
Особенности построения частных следственных версий. Довольно часто ряд частных следственных версий выдвигается одновременно с материалом по уголовному делу, проверка которого позволяет провести более полное и всестороннее расследование всех его обстоятельств. В своей области частные версии могут быть разными: прикоснуться к одному конкретному обстоятельству исследуемого события или охватить несколько взаимосвязанных событий. Это может включать конкретное содержание действий преступника, непосредственно происходящих общественно опасных последствий; время и место, метод и средства совершения преступления; характер и степень вины каждого партнера.
Для получения достоверных данных, позволяющих выдвигать оправданные версии преступников, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство срочных следственных действий и оперативных мер. В этом случае необходимо учитывать характер объекта посягательства, метод, время и место совершения преступления, тип используемых инструментов и т.д. При построении версии субъекта преступления, круг людей сначала обрисовывается в общем виде, а затем, по мере появления новых фактов, он постоянно сужается, пока не становится возможным принять вину конкретного субъекта. В то же время конкретизируются форма и степень вины, разъясняются цель и мотивы совершения преступления. Проверка версий - это исследование допущений, содержащихся в них, на основе объективных данных об определенных обстоятельствах и фактах. Верификация должна обеспечить установление истины в рассматриваемом деле, поэтому она проводится на основе доказательств, полученных в порядке, установленном законом. Процесс проверки следует за путём как фильтрации ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности. Заключение о ошибочности любой из расширенных версий может основываться как на процедурных, так и на проверенных операционных данных.