Согласование формальных правил и неформальных норм играет огромную роль в обществе, поскольку оказывает влияние на эффективность функционирования существующей системы институтов.
Можно выделить следующие виды взаимосвязи формальных правил и неформальных норм:
— неформальные нормы (например, обычаи) совпадают с законом.
Пример
Христианская заповедь «не убий ближнего своего» вполне соответствует законодательству стран, в которых большинство граждан христиане.
- неформальные нормы нейтральны по отношению к формальным, то есть не противоречат закону.
Пример
Обычай помогать родственникам сильно укрепился в отдельных семьях, однако он не прописан ни в одном законодательстве.
— неформальные нормы противоречат закону.
Пример
Кровная месть или убийство не выполнившего задание в отдельных мафиозных структурах, жестокие наказания провинившихся членов в некоторых сектах и т.д.
Как правило, люди стремятся формализовать те нормы, которые предусматривают более мягкие (гуманные) формы наказания, иногда в ущерб эффективности системы наказания — одной из составляющих элементов институтов. Дискуссии об отмене смертной казни являются этому примером.
Результатом несогласования может стать институциональный конфликт. В одном случае институциональный конфликт приводит к появлению нежизнеспособных институтов, в другом — к появлению устойчивых, хотя и неэффективных институтов — институциональных ловушек.
В условиях несогласования особо ярко проявляется роль механизмов принуждения (системы наказания), так как только с помощью данного механизма становится возможным выполнение принятых формальных правил большинством членов общества.
4.2. Возможные пути развития новых институтов в рамках революционной зависимости
В рамках революционной зависимости между новыми и старыми институтами следует отметить три возможных пути их развития:
• первый — появление противоположных существующей институциональной матрице формальных институтов (как правило, в виде законов, указов, повсеместно в период глубоких трансформаций, например, в переходной экономике) с последующим их укоренением и формированием новых неформальных норм, соответствующих принятым формальным;
Пример
Коммутация ренты — перевод крестьян на натуральный и денежный оброк — способствовала повсеместному распространению новых отношений и отмиранию старых институтов — института барщины.
• второй — полное несоответствие принимаемых формальных правил неформальным нормам приводит к тому, что неформальные нормы оказываются более «живучими» и как результат — неформальная институционализация вновь принятых формальных правил;
Пример
Классическим примером неформальной институционализации новых созданных институтов в переходной экономике служат российский институт банкротства и антимонопольное законодательство. Появившиеся в России 1990-х гг. аналоги западных «рыночных» институтов стали работать отнюдь не «по рыночному»: не в защиту эффективного собственника, а против него.
• третий — новые формальные правила не укореняются, что приводит к их исчезновению:
1) не отражаясь на институциональной системе;
Пример
Введение в 1654 г. Алексеем Михайловичем в обращение медных денег с принудительным обменным курсом, эквивалентным серебряным, привело к росту цены серебряных денег (за одну серебряную копейку давали сначала — 4, а затем — 15 медных), установлению двойных цен на товары. Этот период характеризуется нарастанием социальной напряженности: крестьяне отказывались продавать продукты за медные деньги, а платить налоги серебряными — что в итоге выразилось в Медном бунте в Москве в 1662 г. и, как следствие, изъятии медных денег из обращения.
2) сопровождаясь формированием новых институтов;
Пример
Попытка ввести в 1992 г. в России прогрессивную шкалу налогообложения физических лиц, аналогичную той, которая существует в развитых странах Европы, и добиться в соответствии с ней уплаты полного объема налогов ни к чему не привела. В условиях начального этапа формирования института налоговой полиции, отсутствии необходимой сети налоговых инспекций (а, следовательно, и полной информации о налогоплательщиках), отсутствии опыта заполнения налоговой декларации и сложной процедуры ее сдачи, несовершенства налогового законодательства экономические агенты находили выход в применении всевозможных «серых» схем, позволяющих обойти закон и скрыть большую часть прибыли. В свою очередь, повсеместное использование «серых» схем привело к их институционализации.