9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).
10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
О порядке перечисления платежей за рассмотрение заявлений и единовременных лицензионных сборов см. письмо Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.
11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:
нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;
нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;
справка налогового органа о постановке заявителя на учет;
нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;
заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату; для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;
расчет размера собственного капитала заявителя;
нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образованием и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;
копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.
После 1 апреля 1996 г. в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 одиннадцатый абзац пункта 11 настоящего Положения после слов "а также сведения" дополнен словами "об учредителях, подтвержденные документами,"
Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами, о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.
12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.
В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 пункт 12 настоящего Положения дополнен абзацем
Документы на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда в случае отказа в выдаче лицензии принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении 1 года с даты отказа в выдаче лицензии.
13. Лицензия составляется по форме согласно приложению к настоящему Временному положению. Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.
14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет. Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 пункт 14 настоящего Положения дополнен абзацем
Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу не допускается.
О порядке продления указанной лицензии см. распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 февраля 1997 г. N 19-р
15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении. В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.
17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:
наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;
несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;
отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;
отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;
непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.
18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.
IV. Условия осуществления деятельности по доверительному
управлению имуществом паевых инвестиционных фондов
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 октября 1997 г. N 37 в пункт 19 настоящего Положения внесены изменения
См. текст пункта в предыдущей редакции
19. Управляющая компания не вправе осуществлять какую-либо иную деятельность, кроме деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.
20. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда, договором со специализированным депозитарием фонда, настоящим Временным положением и иными актами, утвержденными Федеральной комиссией.
21. Управляющая компания при осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, действует от своего имени. При этом она обязана указывать, что выступает в качестве управляющей компании паевого инвестиционного фонда, со ссылкой на наименование паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют паевой инвестиционный фонд.
22. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в интересах владельцев инвестиционных паев этого фонда.
23. При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, управляющая компания не вправе:
приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты, не определенные правилами этого фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов, утвержденных Федеральной комиссией, включая требования к структуре активов соответствующих типов паевых инвестиционных фондов;
См. Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 г. N 31/пс
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет паевой инвестиционный фонд;
привлекать заемные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать трех месяцев;
предоставлять за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, займы и кредиты;
использовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом этого паевого инвестиционного фонда, или исполнения обязательств третьих лиц; выступать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, имущество паевого инвестиционного фонда, составляющее более 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
выпускать ценные бумаги, иные чем инвестиционные паи, а также акции, если управляющая компания является акционерным обществом;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, акции управляемых ею инвестиционных фондов;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, эмитированные ее аффилированными лицами, а также акции инвестиционных фондов, управляемых ее аффилированными лицами;
выступать инвестором паевого инвестиционного фонда;
размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда своим аффилированным лицам, специализированному депозитарию, специализированному регистратору, независимому оценщику и аудитору этого паевого инвестиционного фонда, а также государственным органам и органам местного самоуправления;
приобретать в собственность имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. При этом взимание процентов управляющей компанией за пользование ее денежными средствами не допускается;
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 абзац девятнадцатый пункта 23 настоящего Положения изложены в новой редакции
См. текст абзацев в предыдущей редакции
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев использования собственных денежных средств для выплаты цены выкупа инвестиционных паев фонда при недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, возврата денежных средств в имущество фонда, в случае обнаружения ошибки при расчете стоимости чистых активов, в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
приобретать ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, ее аффилированными лицами, специализированным депозитарием, независимым оценщиком или аудитором паевого инвестиционного фонда.
24. Управляющая компания обязана выкупать и размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого фонда, требованиями настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией.
25. Управляющая компания вправе дробить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными Федеральной комиссией.
26. Управляющая компания обязана хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда, если последний является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов. Если специализированный депозитарий не является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов, управляющая компания должна хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом в банке или другой кредитной организации.
Об учете имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, специализированным депозитарием см. Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ от 9 октября 2002 г. N 40/пс
Иностранная валюта, составляющая паевой инвестиционный фонд, может находиться на отдельном счете, открытом в банке или другой кредитной организации, в случае, если специализированный депозитарий не вправе открывать и вести счета клиентов в иностранной валюте.
Управляющая компания, если иное не предусмотрено правилами этого фонда, вправе помещать денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, во вклады в банке. При этом во вкладах в одном банке не может находиться более 10 процентов стоимости активов, составляющих этот паевой инвестиционный фонд.
27. Управляющая компания обязана передавать в специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда ценные бумаги и иные документы, необходимые для учета прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.
28. Управляющая компания должна передавать копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на хранение специализированному депозитарию немедленно после их получения и (или) составления.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1997 г. N 17 пункт 28 Временного положения дополнен следующим абзацем
Управляющая компания обязана в случае ошибочного расчета стоимости одного инвестиционного пая обеспечить возврат средств владельцам инвестиционных паев или возврат средств в счет имущества фонда в порядке, установленном Правилами фонда и соответствующими актами Федеральной комиссии.
29. Управляющая компания обязана представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и сроки, установленные Федеральной комиссией.