30. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.
31. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
нарушение требований настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией, к управляющей компании;
неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;
неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений требований таких актов и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевых инвестиционных фондов;
обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных управляющей компанией для получения лицензии;
совершение управляющей компанией сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов управляющей компании и владельцев инвестиционных паев;
нарушение пункта 23 настоящего Временного положения;
нарушение порядка оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, и установленного актами Федеральной комиссии;
нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление управляющей компанией отчетности, содержащей недостоверные данные;
отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией, а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки; иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных утвержденных Федеральной комиссией актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации.
32. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.
С учетом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, Федеральная комиссия вправе запретить управляющей компании паевыми инвестиционными фондами:
размещать инвестиционные паи;
выкупать инвестиционные паи;
приобретать имущество за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
совершать иные действия, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
33. Управляющая компания обязана в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить правонарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.
34. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета управляющей компании об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.
35. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
ликвидация управляющей компании;
признание управляющей компании несостоятельной (банкротом);
осуществление управляющей компанией деятельности, не относящейся к доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, а также управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан;
неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;
неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений структуры активов паевых инвестиционных фондов;
неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (последствия нарушения), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;
невыполнение управляющей компанией в течение года функций по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 пункт 35 настоящего Положения после абзаца восьмого дополнен абзацем
передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу;
иные основания, определенные настоящим Временным положением.
36. В случае аннулирования лицензии Федеральной комиссией может быть назначен временный управляющий имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Порядок назначения временного управляющего определяется Федеральной комиссией.
Если в течение месяца Федеральная комиссия не назначит временного управляющего, паевой инвестиционный фонд подлежит ликвидации его специализированным депозитарием.
37. В случае аннулирования лицензии управляющая компания обязана передать все документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, временному управляющему или специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 пункт 37 настоящего Положения дополнен абзацем
В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда документы на получение новой лицензии на осуществление этой деятельности принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении трех лет после аннулирования ранее выданной лицензии.
38. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.
См. Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 3 сентября 1998 г. N 34
Приложение
к Временному положению об управляющих компаниях
паевых инвестиционных фондов, о деятельности
по доверительному управлению имуществом паевых
инвестиционных фондов и ее лицензировании
Лицензия
Регистрационный номер ________________ от "___"_________199__г.
Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации разрешает осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.
Лицензия выдана _________________________________________________________
(полное фирменное наименование и место нахождения
_______________________________________________________________________
управляющей компании паевых инвестиционных фондов)
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Свидетельство о государственной регистрации управляющей компании
серия ________ N ________ выдана "___"________ 19___г.
_______________________________________________________________________
Срок действия настоящей лицензии заканчивается "___"_______19___ г.
М.П. Подпись ______________ _____________________________________________
Лицензия продлена до "___"____________ 199___г.
М.П. Подпись ______________ _____________________________________________