Термин «идентификация» известен давно, со времен французского криминалиста А. Бертильона, первым употребившего это понятие в научной работе. За более чем вековую историю существования этот термин приобрел многозначность, не уступающую термину «экспертиза», хотя имеет конкретное и однозначное происхождение от позднелатинского слова identifico - отождествляю.
На первом этапе развития теории криминалистической идентификации (с 1940 по 1950 гг.) формировались ее общие основы, исходные положения и принципы.
Второй этап (с начала 50-х до конца 60-х гг.) ознаменовался формированием на базе общих положений отраслевых «объектовых» теорий идентификации: судебно-трасологической, судебно-баллистической, судебно-почерковедческой идентификации.
Для третьего периода, продолжающегося до настоящего времени, характерными являются как пересмотр, уточнение и дополнение некоторых общих положений теории криминалистической идентификации, так и продолжение исследования ее частных приложений. Предпринимаются попытки расширить круг объектов идентификации, рассматриваются возможности, открывающиеся с применением новых методов идентификации, изучаются ее информационный, доказательственный и логический аспекты.
Идентификация - означает установление тождества объекта по совокупности общих и частных признаков. С экспертной точки зрения, идентифицировать объект — значит, путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе в разные моменты времени и в разных его состояниях.
Для того чтобы осуществить отождествление, необходимо выделить идентификационный комплекс признаков, т. е. совокупность индивидуально-определенных, устойчивых, неповторимых (или редко встречающихся) признаков. Главная задача при его исследовании — достаточно полно выявить признаки и оценить их с позиции необходимости и достаточности для решения вопроса о тождестве.
При идентификации используются признаки, выражающие свойства объекта:
—необходимые - важные для характеристики объекта;
—случайные - несущественные для криминалистической природы объекта;
—собственные » присущие объекту изначально;
—приобретенные, или отражательные - привнесенные в ходе существования объекта.
—внешние - непосредственно воздействующие на органы чувств;
—внутренние - выявляемые при исследовании различными методами.
— качественные, или атрибутивные - описываются в установленных терминах;
— количественные - определяются в единицах измерения;
— качественно (атрибутивно) - количественные - частота встречаемости признака может быть определена терминами или выражена численно.
—устойчивые к различным формам существования объекта или его отображения;
— неустойчивые.
—стабильные - имеющие незначительное количество вариантов;
— вариационные - имеющие большое количество вариантов выражения в самом объекте или его отображении.
—существенные, значимые - необходимые для достоверного вывода о тождестве, т.е. признаки индивидуализирующие объект, для его исключения - устойчивые;
— несущественные - не влияющие на вывод.
Таким образом, признаки, отражают форму, размеры, материал объекта, его внешнее и внутреннее строение и должны обладать: оригинальностью, неповторимостью, воспроизводимостью при неоднократном отображении, выраженностью и доступностью для обнаружения. Наряду с этими характеристиками признаки должны быть устойчивы в пределах идентификационного периода — временного интервала, в рамках которого возможен процесс идентификации.
Идентификационное исследование занимается изучением двух или нескольких объектов с целью выявления как общего, объединяющего их, так и различного. Изменения объекта могут закономерно являться следствием воздействия на него каких-либо факторов, обусловленных сущностью, природой объекта (например, возрастные изменения внешнего облика человека), или возникать под действием не связанных с признаками объекта причин.
Классификация объектов на идентифицируемые и идентифицирующие предназначена для изучения процесса отражения свойств объектов и разрешения вопроса о тождестве, а классификация объектов на проверяемые и искомые — для анализа процесса доказывания, преследующего цель установления единичного искомого объекта.
Процесс экспертной криминалистической идентификации принято осуществлять постадийно. Его делят на следующие стадии:
1-я стадия - предварительного исследования а) ознакомление с представленными на экспертизу материалами; б) оценку исходной экспертной ситуации; в) уяснение экспертной задачи, а также производство экспертного эксперимента для получения образцов для сравнения.
2-я стадия - аналитическая: а) выделение и оценку каждого из совокупности идентификационных признаков, присутствующих в исследуемом объекте; б) выделение и оценку каждого из совокупности идентификационных признаков, содержащихся в сравнительных образцах.
3-я стадия - сравнительная: а) сопоставление общих признаков сравниваемых объектов и оценку результатов - промежуточный вывод об общности либо различии их групповой принадлежности; б) сравнение частных индивидуализирующих признаков сравниваемых объектов и оценку его результатов - количества и качества совпадений и различий объектов.
4-я стадия - синтезирующая: а) заключительная, интегрированная оценка экспертом всех полученных им результатов экспертного исследования; б) объяснение происхождения и оценка существенности различий при наличии идентификационного комплекса совпадающих признаков; в) принятие решения о форме экспертного вывода; г) формулирование выводов эксперта.