Главой 27 Уголовно-процессуального кодекса РФ установлен единый порядок назначения и производство судебной экспертизы.
Так, в соответствии со ст.195 УПК РФ следователь, признав необходимым назначение судебной экспертизы, выносит постановление. Следователь знакомит обвиняемого и иных лиц с данным постановлением и разъясняет им права, в порядке, предусмотренном ст.198 УПК РФ
В силу ст. 199 УПК РФ и ФЗ О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 года, технико-криминалистические экспертизы документов проводятся государственными судебными экспертами и иными лицами имеющие соответствующие знания.
Технико-криминалистическая экспертиза документов является процессуальным действием, проводимым на основании постановления следователя экспертам для установления в переданных документах фактических данных, способами их изготовления, внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений с помощью специально разработанных методов исследования.[28]
Назначение технико-криминалистической экспертизы документов заключается в следующем: в формировании задач исследования; определении материалов дела, содержащих исходные данные для назначения экспертизы; отборе объектов экспертизы; составлении постановления о назначении экспертизы.
Задачи исследования определяются теми вопросами, которые будут поставлены на разрешение эксперта. Указанные вопросы должны ставиться в логической последовательности, предусматривающей, что от решения предыдущих вопросов будет завесить решение последующих, не должны выходить за пределы компетенции эксперта и не могут носить правовой характер.
Назначению технико-криминалистической экспертизы документов предшествует отбор необходимых объектов экспертизы, которые выполняют в материалах уголовного дела роль вещественных доказательств, подлежащих исследованию. Вещественные доказательства – носители определенной криминалистически значимой информации, которая может быть извлечена следователем, судом либо экспертом (в случае если необходимы специальные знания)[29].
Предоставляемые на экспертизу вещественные доказательства как документ должны соответствовать требованиям таким как относимость и допустимость. Кроме, вещественных доказательств, по инициативе следователя или по ходатайству эксперта на экспертизу также могут предоставляться и дополнительные материалы такие как: протоколы допросов, осмотра места происшествия и другие материалы, так как в них может содержаться необходимая информация для производства экспертизы.
Также на экспертизу могут предоставлятся образцы для сравнительного исследования, которые в отличии от вещественных доказательств, не связаны с расследуемым событием и сами, доказательствами не являются. Их отличительный признак – несомненность происхождения от конкретного проверяемого учреждения, например, по запросу следователя получение диплома определенного вуза в качестве образца для сравнительного исследования.
По способу получения образцы для сравнительного исследования подразделяются на условно-свободные, свободные и экспериментальные, которые должны отвечать не только требованиям несомненности происхождения, но и быть надлежащего качества.
Под надлежащим качеством понимается выражение образцами необходимых для целей экспертного исследования индивидуальных и групповых признаков того объекта от которого они получены.
Для сравнительного исследования количество образцов должно быть достаточно, чтобы можно было сделать вывод о необходимости или случайности соответствующих признаков и их вариативности.
Реализация требований к образцам для сравнительного исследования обеспечивается соответствующими тактическими приемами получения.
Так, условия получения образцов для сравнительного исследования должны максимально соответствовать условиям образования исследования объекта; необходимо, чтобы образцы были получены на таком же материале, что и исследуемый объект, алогичными орудиями, и средствами и т.п.
По общему правилу назначение экспертизы может иметь место после возбуждения уголовного дела. Постановление о назначении судебной экспертизы должно быть вынесено только уполномоченным на то лицом и составлено по утвержденной форме.
На основании ст. 195 (196) и ст.199 УПК РФ следователь (дознаватель) в ходе предварительного расследования при необходимости использования специальных знаний, назначает технико-криминалистическую экспертизу документа, о чем выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для её производства. Постановление о назначении данной экспертизы состоит из трёх частей: вводной, описательной, резолютивной.
В вводной части постановления о назначении технико- криминалистической экспертизы документов указывается: место и дата составления, кто составил, наименование органа предварительного следствия или дознания, классный чин или звание, фамилия, инициалы следователя (дознавателя).
В описательной части указываются основания назначения данной экспертизы, кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях.
В резолютивной части постановления указывается, какую именно экспертизу назначить, и кому поручено ее производство (фамилия, имя, отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения).
Далее следуют такие разделы:
- поставить перед экспертом вопросы (необходимо сформулировать каждый вопрос);
- предоставить в распоряжение эксперта материалы (какие именно);
- поручить (указать кому именно), разъяснить эксперту права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, и предупредить об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения, о чём имеется подпись следователя (дознавателя)[30].
Затем в постановлении отмечается, что права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ разъяснены эксперту и одновременно он предупреждается об уголовной ответственности по ст. 307 УК за дачу заведомо ложного заключения, и данное обстоятельство удостоверяется подписью эксперта.
Технико-криминалистическая экспертиза документов в большинстве случаев является комплексной, поскольку при ее проведении применяются не только криминалистические методы, но также и методы физики, полиграфии, химии, материаловедения.
В зависимости от того, какие вопросы необходимо решить эксперту, существует множество разновидностей технико-криминалистической экспертизы документов.
Применительно к установлению способа изготовления документов, орудий и средств письма перед экспертизой наиболее часто ставятся следующие вопросы:
- каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага) полиграфическим, фотографическим, электрографическим, термографическим;
- каким способом изготовлены печатные формы (ручное гравирование, фотомеханический, наборный);
- какого рода, вида красящее вещество использовано при выполнении реквизитов документов;
- к какому виду относится переплетный материал, использованный для изготовления документа;
- какого вида клей использован при изготовлении документа;
- изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Гознака[31].
При установлении способа изменения документов рассматриваются вопросы:
- не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, дописке, допечатке), если подвергался, то каким способом они осуществлены и каково его первоначальное содержание;
- не заменялись ли части документа;
- не производилась ли замена фотографии;
- не производилось ли первоначальное изменение документа путем вклейки отдельных фрагментов;
- каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных текстов;
- каково содержание выцветших текстов;
- каково содержание сожженных документов;
- каково содержание вдавленных текстов;
- что выполнено раньше- текст документа или пересекающийся со штрихами оттиск печати и другое[32].
В случае проведения идентификационных исследований перед экспертизой могут быть поставлены и другие вопросы:
- не нанесен ли оттиск данной печатью;
- не с данной ли печатной формы напечатан бланк документа;
- не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате;
- не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий письма;
- не составляли ли ранее части документа единое целое и некоторые другие.
При назначении технико-криминалистической экспертизы документов должны строго соблюдаться рекомендации по их подготовке, предусмотренные в специальной литературе.
Объектами экспертизы являются: документы, удостоверяющие личность, денежные знаки, ценные бумаги, аттестаты об образовании, диплому, другие документы, представляющие какие – либо права.
Таким образом, существует множество разновидностей технико-криминалистической экспертизы документов.
В данном разделе мы рассмотрим такую разновидность технико-криминалистической экспертизы документов как экспертиза документа, транспортного средства с признаками частичной подделки.
На разрешение технико-криминалистической экспертизы документов могут быть поставлены следующие вопросы:
1. Производством Гознак иди другим способом выполнен паспорт транспортного средства с серийным номером 25ТЕ 797884, выданный 26 июня 2003 года? Имеются ли в указанном паспорте транспортного средства, изменения первоначального содержания, если да, то каким способом они внесены?
Правильная формулировка вопросов, выносимых на разрешение технико-криминалистической экспертизы документа, имеет важное уголовно- правовое значение для квалификации содеянного.
Для решения поставленных вопросов в распоряжение эксперта направляются:
1 Копия постановления о назначении технико-криминалистической экспертизы документа.
2 Паспорт транспортного средства с серийным номером 25ТЕ 797884, выданный 26 июня 2003 года
3 Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить[33].
Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о том, что при рассмотрении, расследовании и в судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.
Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается непосредственно установить фамилии преступника и убитого.
При расследовании дел, связанных с изготовлением фальшивых документов, часто возникает необходимость в установлении источника их происхождения, что позволяет исключить возможность изготовления и использования таковых в будущем. При решении этой задачи исследуют материалы документа (бумагу, красители), выявляют особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных его частей и т.д.
В заключении следует сказать, что отечественная криминалистика в деле криминалистического исследования документов «вооружила» следователей, экспертов и криминалистов богатым теоретическим и опытным арсеналом методов, способов и средств, используемых при расследовании преступлений, связанных с подделкой документов.
Проведение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений имеет большое значение, а именно анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.
Для обнаружения признаков изменений первоначального содержания документа проводится технико-криминалистическое исследование. Также оно проводится для восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др.
Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.
Факты, установленные в процессе проведения технико- криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.