Использование рукописных документов для успешного раскрытия преступлений возможно лишь при сочетании оперативно-розыскных и следственных действий, которые осуществляются, как правило, параллельно. Если круг предполагаемых исполнителей документа ограничен, необходимые для сравнения рукописи могут быть легко получены при проведении следственных действий (обыск, выемка, допрос). В других случаях рукописи подбираются и сравниваются в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Выбор оперативных мероприятий определяется обстоятельствами дела, а также всеми имеющимися на данный момент сведениями о преступнике.
Для планирования оперативных мероприятий по установлению исполнителей рукописных текстов обязательно должны быть изучены— весь фактический материал, содержащийся в рукописях, и любые другие данные, имеющие значение для построения предположительных суждений о личности. На основе такого изучения определяются пути и способы проверки и организуется работа по обнаружению и сравнению рукописей.
В общем плане оперативно-розыскных мероприятий по конкретному делу при наличии одной или нескольких рукописей, имеющих отношение к событию преступления, предусматриваются следующие мероприятия:
а) направление рукописей в криминалистическое подразделение для их изучения с целью получения суждений о личности исполнителя, а также оформления розыскных материалов для последующей работы с ними;
б) сопоставление сведений, полученных на основе изучения рукописи, с другими фактическими данными, имеющимися по делу;
в) определение круга лиц, среди которых следует искать исполнителя;
г) определение методов и последовательности проверки рукописей;
д) предварительное сравнение рукописей подозреваемых лиц с целью выборки рукописей, совпадающих по графическим признакам с документами, имеющимися в деле.
Мы видим, что план оперативно-розыскных мероприятий охватывает действия, которые осуществляются как оперативными работниками, ведущими розыск, так и специалистами-криминалистами, привлекаемыми к работе с рукописями. Представляется, что в \плане нужно четко разграничить функции всех участников розыска преступников по рукописям, определить роль оперативных работников и оперативных групп, четко ограничить обязанности специалистов, в роли которых выступают сотрудники криминалистических подразделений органов МВД. Обладая достаточным запасом знаний в области судебного почерковедения, они могут оказать существенную помощь в проведении оперативно-розыскных мероприятий и принимать участие в розыске практически на всех его этапах.
В соответствии с изложенным можно охарактеризовать пределы участия специалиста в розыске исполнителей по рукописям следующими задачами:
квалифицированный осмотр рукописей с применением технических средств (микроскопическая техника, средства исследования документов в невидимой зоне спектра и др.);
анализ всех признаков письма (письменной речи и почерка), имеющихся в изучаемой рукописи, с целью построения суждений об обстоятельствах выполнения рукописи и ее исполнителе;
установление в рукописях умышленных и естественных изменений письма;
объединение рукописей по письму (если в распоряжении оперативных работников имеется несколько рукописей или ведется раскрытие много эпизодного дела);
выбор наиболее характерных (ключевых) признаков;
составление розыскных схем, таблиц, описаний признаков;
определение последовательности предварительного сравнения признаков при осуществлении розыска;
участие в разработке оперативных комбинаций по отбору рукописей для сравнения;
консультации по проверке определенного круга подозреваемых лиц по рукописям;
непосредственное участие в осуществлении проверки в наиболее сложных случаях, возникших в процессе розыска;
выдвижение предварительных суждений по результатам проверки.
Многие из перечисленных задач криминалистического характера и методика их разрешения рассмотрены в предыдущих разделах пособия, поэтому следует остановиться на особенностях оформления результатов работы специалиста с документами. Свои выводы специалист может высказывать как в письменной, так и в устной форме. Если необходимо получить письменное мнение специалистов, то документы с рукописными текстами, имеющиеся в деле, направляются в криминалистическое подразделение вместе с письмом, в котором следует изложить обстоятельства, вызвавшие необходимость установления исполнителя рукописи. Если направляется фотоснимок документа, должно быть дано описание особенностей самого документа (каким красителем он выполнен, на каком материале и т. д.).
Pадание специалисту формулируется примерно так: «Требуется высказать суждение о личности исполнителя и о признаках, которые могут быть использованы для его установления».
Специалист-криминалист на основе результатов изучения рукописи составляет справку по такой примерной схеме:
Справка
Когда, откуда, на основании какого препроводительного документа (,Ns и дата его), какие рукописи поступили.
Вопрос, который необходимо разрешить при изучении документа.
Объем исследуемой рукописи. Описание данных осмотра. Бумага, красители, пишущий прибор, использованные при ее составлении. Признаки умышленного изменения почерка, если они имеются. Вывод о пригодности материалов для проведения сравнительного исследования.
В справке описываются далее выделенные при анализе признаки письменной речи и признаки почерка и предположительное суждение о личности исполнителя, которое можно высказать по этим признакам.
Например, при изучении письма установлены: бедная лексика, весьма ограниченный словарный запас, орфографические ошибки — «раскажет», «неечасного», «неизвесно», «выше изложеное», «выше указаной» и др., неправильное согласование слов. Перечисленные признаки свидетельствуют о том, что исполнители текста документа имеет невысокую степень грамотности, в пределах неполной средней школы, и небольшую практику письма. В тексте документа не выявлено особенностей, характеризующих исполнителя нерусской национальности. Хотя в тексте встречаются отдельные украинизмы («... убийство делается не с огнестрельного оружия, а холодным...») и обороты, свойственные разговорной речи жителей закавказских республик («...ушли в г. Баку на четвертой машине...»). На основании этих особенностей лексики можно высказать предположение о том, «по исполнитель документа общается среди лиц нерусской национальности. В тексте анонимного письма автор использует вульгаризмы, например, «слабых на руку», «затыкал рот», которые чаще используются в разговорной речи мужчинами, чем женщинами. Предположение о том, что исследуемый документ написан мужчиной, подтверждается и данными, полученными при использовании методики дифференциации пола по рукописям. Представленная рукопись характеризуется средней степенью выработанности почерка с элементами простого почерка. Буква «ё» в словах «ещё», «счёт» указывает на то, что исполнитель документа, видимо, обучался в школе после 1940 года и ему примерно лет 30—35. Упоминание в письме о запрете проезда автомашин без специального профилактического осмотра вследствие установленного карантина в определенной части местности может свидетельствовать о том, что исполнитель документа, возможно, проживает в данном районе или поблизости, или он имеет отношение к сельскому хозяйству.
Располагая таким документом, как справка специалиста, в которой излагаются некоторые данные об исполнителе рукописи, оперативный работник должен сопоставить эти данные с другими фактическими материалами, имеющимися по делу с целью установления связи между ними. Так, например, предположительные суждения о поле и возрасте исполнителя рукописи можно сопоставить с такими данными, как длина шага, размер, форма и рельеф подошвы в следе обуви, местоположение следов взлома на отвесных поверхностях, а также характер самих орудий взлома, пути проникновения к месту преступления (забор, форточка и др.), обнаруженные волосы, кровь, сперма. Нередко на месте происшествия изымаются одежда, расчески, спичечные коробки и другие предметы. Однако следует учитывать, что преступник для того, чтобы ввести в заблуждение следствие, иногда заведомо оставляет предметы, принадлежащие другим лицам, не причастным к совершению преступления. В этих случаях предварительно должен быть решен вопрос о принадлежности найденных предметов преступнику путем тщательного изучения обстановки на месте происшествия.
Из сказанного можно сделать вывод, что сопоставлению подлежит вся совокупность данных, собранных при проведении как следственных действий, так и оперативно-розыскных мероприятий.
Как уже указывалось выше, оперативные работники на основе данных, полученных при изучении рукописного документа, сами или с помощью специалиста определяют круг лиц, среди которых следует искать исполнителя текста.
Пути и способы ограничения круга проверяемых лиц могут быть самыми различными и определяются обстоятельствами дела, позволяющими установить связь между фактическим материалом документов, имеющихся в распоряжении оперативного работника, и личностью, возможно выполнившей текст в них.
После определения круга лиц, в числе которых может находиться исполнитель, намечаются места, где можно обнаружить рукописи, содержащие комплекс признаков, выявленных при изучении документа.
Места, где можно проводить просмотр рукописей с целью отыскания их исполнителей, могут быть самые различные. Это — адресные бюро, где сосредоточены листки о прибытии граждан на место жительства, а также их выезде (временно или постоянно); паспортные столы, где хранятся заявления (форма № 1) и другие документы, на основании которых выдаются паспорта; отделы кадров государственных учреждений, предприятий и общественных организаций, где находятся личные дела с рукописями (заявления, автобиографии, специальные анкеты и др.); школы, профтехучилища,- техникумы, высшие учебные заведения, курсы и др.; военные комиссариаты; автомобильные инспекции; загсы; банки и сберегательные кассы; ломбарды; учреждения государственного страхования; гостиницы; почтово-телеграфные отделения и др.
В зависимости от обстоятельств дела проверке могут быть подвергнуты рукописи лиц, ведущих подозрительный образ жизни, а также разрабатываемых по оперативно-розыскным делам. Кроме того, возможно сужение круга на основании предположения, что исполнителем рукописи является кто-либо из родственников лица, заподозренного в авторстве того или иного документа, или кто-то из лиц, находящихся в служебной или иной зависимости от человека, имя которого упоминается в рукописи, по которой осуществляется поиск ее исполнителя.
При проверке анонимных писем необходимо обращать внимание на характер осведомленности пишущего о совершенном или готовящемся преступлении. Авторами анонимок иногда являются очевидцы преступления, которые не ставят своей подписи из-за боязни мести со стороны преступников. Однако при этом следует иметь в виду, что нередко сами преступники с целью отвести от себя подозрения сообщают какие-то сведения, которые впоследствии оказываются ложными. Поэтому очень важно устанавливать степень достоверности излагаемых в письмах фактов, а также проверять, действительно ли документ написан тем лицом, под именем которого он значится.
Некоторые особенности определения круга лиц и методов получения рукописей для сравнения имеются при раскрытии преступлений, связанных с хищениями социалистической собственности. Анализ оперативно-розыскной и следственной практики показывает, что при совершении хищений социалистической собственности документы используются довольно часто, причем подлог и подделка документов производится в основном для незаконного изъятия денежных средств или товарно-материальных ценностей, сбыта похищенного, а также для сокрытия совершенных хищений. Хищениями с использованием разного рода документов занимаются преимущественно должностные лица, имеющие право оформления документов. Естественно, что круг таких лиц является до некоторой степени ограниченным. Только небольшой процент (примерно,.10—15%) составляют случаи, когда хищения совершаются лицами, не имеющими непосредственного доступа к документам.
Остановимся кратко на методике работы с рукописями лиц, -подлежащих проверке. Если таких рукописей выявлено много, то первоначально после консультации со специалистом используется метод исключения рукописей на основе различия классификационных признаков почерка, например, степени выработанное™ или существенного расхождения единичных графических признаков, о чем было сказано выше. После того как количество отобранных рукописей максимально ограничено, переходят к сравнению каждой отдельной выбранной рукописи по признакам, выделенным из документа.
Успешное осуществление поиска рукописей зависит от того, насколько специалисты или лица, ведущие такой поиск, ознакомлены с обстоятельствами дела и от значимости тех или иных признаков, которые включены в розыскные материалы при изучении рукописей.
Заключительным этапом оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление исполнителя рукописного текста, является проведение почерковедческого исследования с целью окончательного решения вопроса — не написан ли текст обнаруженным лицом. Такое исследование осуществляется специалистом и отличается от почерковедческой экспертизы только тем, что оно проводится по оперативно-розыскным материалам и не создает доказательства в процессуальном смысле. Исследование состоит из следующих стадий: осмотра, раздельного исследования, сравнительного исследования и оценки идентификационных признаков, на основе которых высказывается мнение о выполнении рукописи проверяемым или другим лицом. Исследование может быть проиллюстрировано фотографическими снимками, схемами признаков и другими материалами. Результаты исследования не приобщаются к уголовному делу. Поэтому они хранятся в оперативно-розыскном деле и имеют лишь вспомогательное значение для осуществления других мероприятий по раскрытию преступления. Установление лица, написавшего рукописный текст, не всегда позволяет сразу сделать вывод, что именно этим лицом совершено преступление. Для такого утверждения требуется анализ всех собранных по делу материалов.
После возбуждения уголовного дела и официального подбора сравнительного материала (образцов почерка конкретного подозреваемого лица) выносится постановление о назначении почерковедческой экспертизы, выводы которой являются процессуальным доказательством по делу.
Основные методические рекомендации по использованию рукописных текстов для розыска преступников можно проиллюстрировать следующим примером из практики работы московской милиции.
В Краснопресненском районе Москвы на улице Литвина-Седого в однокомнатной квартире были убиты супруги Пакины. При осмотре места происшествия было установлено, что из квартиры пропали ценные вещи (столовое серебро, одежда, обувь). На трупах убитых имелось большое количество рубленых и резаных ран. Дверные запоры нарушены не были (в связи с чем было высказано предположение о том, что убийцу впустили в квартиру хозяева). Телевизор в квартире оказался включенным, хотя с момента совершения преступления до его обнаружения прошло четыре дня.
В процессе осмотра работники милиции обратили внимание на многочисленные рукописные надписи, сделанные на стенах, дверях, мебели, листах из книги. Эти надписи были сфотографированы, а некоторые из них изъяты вместе с предметами, на которых они были выполнены (обои, листы из книги и т. п.). Для изучения обнаруженных рукописных текстов с целью получения каких-либо данных об их исполнителе были привлечены специалисты-почерковеды. При исследовании надписей были выделены признаки письменной речи, характеризующие содержание, фактический материал, стиль и лексические особенности, которые позволяли построить ряд оперативно-розыскных версий, нуждающихся в проверке.
Было установлено, что преступник знал убитых, так как употреблял в надписях их инициалы. По надписи —«... видел, как М. М. проявлял пленку» можно было сделать вывод, что ему была известна и профессия Пакина (он был кустарем-фотографом). Другие записи позволяли предположить, каков примерный возраст преступника. Например, имелась такая надпись: «Я был ранен под Оршей.. .». Это наталкивало на мысль о пребывании автора во время воины в действующей армии и, значит, в момент совершения преступления ему могло быть 45— VI лет.
Отсутствие логической связи между отдельными надписями и даже отдельными предположениями в одной и той же надписи, частое и ничем не оправданное изменение темы при довольно образном изложении, а также наличие ряда описок (перестановка слогов и букв в словах, например, «разбирар» вместо «разбирал») свидетельствовало о возможных болезненных нарушениях у преступника центральной нервной системы (патология письма).
Отсутствие грамматических ошибок, употребление таких знаков препинания, как строенные восклицательные знаки, двоеточия, тире, при общей конструктивной сложности предложений свидетельствовало о довольно высоком общеобразовательном уровне лица, совершившего убийство.
При проведении первоначальных оперативно-розыскных мероприятий по задержанию убийцы Пакиных было установлено, что он дважды под фамилией «Петров» сдавал похищенные серебряные изделия в скупочном пункте «Юве-лирторга», где его видели приемщица и заведующая пунктом. Хотя лицо преступника было перевязано бинтом, отдельные признаки внешности этим работникам удалось запомнить: среднего роста, худощавый, на вид лет 45, одет в темное полупальто, шапку и валенки. Сравнение почерка, которым были выполнены надписи на месте убийства, и подписей на квитанциях скупочного пункта «Ювелирторга», произведенное в НТО УВД Мосгорисполкома, показало, что убийца и человек, сдавший серебряные изделия, является одним и тем же лицом.
Однако массовые оперативные мероприятия, направленные на задержание преступника в первые дни после обнаружения убийства по имевшимся приметам внешности, результатов не дали. В связи с этим было решено начать методичный поиск преступника с использованием рукописных текстов, найденных на месте убийства. В НТО УВД Мосгорисполкома после тщательного изучения текстов и их систематизации были составлены розыскные таблицы, где наряду со схемами признаков почерка были даны фрагменты из текстов с наиболее яркими и устойчивыми признаками. Эти таблицы были розданы оперативным работникам.
При планировании оперативно-розыскных мероприятий по установлению преступника учитывались сведения, полученные при осмотре места происшествия, предположения, высказанные при изучении рукописных текстов, данные о некоторых признаках внешности преступника, а также сведения об образе жизни и о связях убитых. Основой для установления и идентификации преступника оставались рукописные тексты, обнаруженные на месте происшествия. Поэтому оперативно-розыскные версии, выдвинутые на начальном этапе раскрытия преступления, предусматривали обязательное получение рукописей у лиц, входящих в определенные и ограниченные обстоятельствами дела круги, среди которых мог находиться преступник.
Ниже мы перечислим ряд оперативно-розыскных версий и покажем, как осуществлялся розыск преступника по почерку при отработке каждой из этих версий.
1. Убийство могло быть совершено кем-то из лиц, которые были приглашены в квартиру Пакиных для проведения какой-либо ремонтно-хозяйственной работы. По этой версии проверялись сантехники, электромонтеры, -телефонные мастера и телевизионные техники (учитывалось, что был оставлен включенным телевизор, причем на канале, где нет телепрограммы; к тому же при осмотре телевизора были обнаружены неполадки в его работе).
Проверка лиц перечисленных категорий по почерку не составила большого труда. В телевизионных ателье, обслуживающих район, в жилищно-эксплуата-ционных конторах и телефонном узле оперативными работниками были изучены рукописи всех лиц, которые могли появиться в квартире Пакиных. Это были заявления о приеме на работу, объяснения и другие рукописные документы, хранящиеся в личных делах. Кроме того, были проверены и все лица, которые занимались ремонтными работами в частном порядке. Проведенная тщательная отработка рукописей позволила исключить большую труппу лиц, которые могли совершить преступление.
Необходимо сразу же подчеркнуть, что при выдвижении и проверке этой версии был необоснованно сужен круг лиц, подлежащих проверке (он был ограничен только лицами определенных профессий). В дальнейшем выяснилось, что убийца занимался столярными работами и был приглашен Пакиной для изготовления оконного карниза.
2. Убийство могло быть совершено кем-либо из лиц, страдающих психическим расстройством. Выдвижение этой версии обусловливалось результатами тщательного исследования содержания рукописных текстов, которое позволяло предполагать наличие у преступника психического заболевания. Такое предположение подкреплялось и обстановкой на месте преступления, которая свидетельствовала об особой жестокости преступника. Так, на теле жертв были многочисленные раны, а резаные раны на задней стороне шеи трупа Пакина были нанесены посмертно ножом, когда труп лежал лицом вниз. Было странным, что преступник, забрав много вещей, не взял дневную выручку Пакина (около 60 руб. в мелких купюрах). Эти деньги были разбросаны вокруг трупа, а 5-рублевый билет обнаружен глубоко в горле трупа Пакина при проведении судебно-медицинского вскрытия.
По выдвинутой версии было решено проверить всех лиц, страдающих различными психическими заболеваниями, как состоящих на учете в психоневродиспансере, так и находящихся на излечении в психиатрических клиниках. Получение рукописей у этих лиц не вызывало каких-либо затруднений, но требовало времени, так как в поле зрения оперативной группы оказалось несколько сотен человек, которые после проверки были исключены из числа подозреваемых лиц.
Здесь следует отметить, что преступник действительно ранее страдал психическим заболеванием (травматическая эпилепсия с припадками ярости), но на период проверки на учете не состоял и в списки в связи с этим не попал. Ошибка, как это видно, заключалась в том, что оперативные работники ограничились только лицами, находящимися под наблюдением, и не обратились к архивам психоневродиспансера.
3. Убийство совершено кем-либо из лиц, проживающих рядом с местом преступления или с фотоателье Пакина. Эта естественная версия вызвала наибольшие трудности. Проверке подлежало значительное количество лиц, которые проживали в домах, расположенных непосредственно около фотоателье, в домах на ул. Литвина-Седого, а также на прилегающих улицах и в переулках. Круг лиц определялся путем изучения домовых книг и выборки тех лиц, которые по приметам (возраст, рост, телосложение) были схожи с разыскиваемым убийцей. Составив списки этих лиц с указанием номеров домов и квартир, оперативные работники в результате осуществления оперативно-розыскных мероприятий получили необходимые для сравнения рукописи.
Несмотря на большую проделанную работу, проверка лиц, проживавших неподалеку от места происшествия и фотоателье Пакина, к положительным результатам не привела. После ареста преступника выяснилось, что дом, где он проживал, не попал в сферу проверки, хотя и находился в районе действия оперативной группы.
4. Преступление совершено кем-либо из лиц, находившихся в действующей армии с начала Великой Отечественной войны.Выдвинутая версия обусловливалась тем, что в некоторых записях преступник излагал факты, относящиеся к этому периоду («Я был ранен под Оршей...»). Кроме того, возраст преступника (45—47 лет) также соответствовал версии.
Было решено проверить почерк всех лиц, состоящих на учете в райвоенкомате, имевших в прошлом ранения, и примерный возраст разыскиваемого. В результате сплошного просмотра личных дел в райвоенкомате оперативные работники обратили внимание на личное дело некоего Петухова, инвалида войны, офицера запаса. В деле имелись анкета, автобиография и другие документы, написанные Петуховым собственноручно. В почерке Петухова наблюдались признаки, включенные в розыскную таблицу. Для окончательного суждения об исполнителе надписей, обнаруженных на месте убийства, был приглашен специалист-криминалист, который сделал предположение, что все эти надписи выполнены Петуховым. Последний был задержан. На первом же допросе он сознался в убийстве супругов Пакиных. Графическая экспертиза, которая производилась экспертами НТО УВД Мосгорисполкома Квашниной Г. П. и Симачевой Н. Ф., бесспорно установила, что исполнителем всех надписей, найденных на месте убийства Пакиных, конкретный исполнитель рукописи является Петухов.
Изложенный пример показывает, какое большое значение имеет в практике использование документов — вещественных доказательств, содержащих рукописные тексты. При правильном планировании оперативно-розыскных мероприятий почерк исполнителя документа становится существенной, подчас решающей уликой, позволяющей обнаружить его среди значительного круга лиц, с людьми другой национальности, район проживания, связь с определенным кругом лиц, отношение к совершенному преступлению.
ВЫВОДЫ
1. Источником информации о личности исполнителей рукописных текстов, установочные данные которых первоначально неизвестны, могут являться различные по своему назначению, содержанию и форме рукописные документы.
По нераскрытым преступлениям рукописные документы целесообразно систематизировать и осуществлять обмен содержащейся в них информацией.
2. Изучение рукописных документов по признакам письменной речи, особенностям размещения текста и признакам почерка с целью получения данных для розыска и установления исполнителей производится в соответствии с общими принципами криминалистического исследования рукописей.
3. Суммирование информации, полученной при изучении рукописей, позволяет сделать обоснованные предположительные суждения о некоторых свойствах личности их исполнителя. Чем больше объем информации, содержащейся в рукописном документе, тем полнее будет характеристика написавшего его лица. При изучении рукописей могут быть определены пол, возраст, национальность, образование, профессия, состояние здоровья или общественное положение.
4. Предположительные суждения о личности исполнителя рукописного документа по возможности проверяются путем их сопоставления с другими фактическими данными по делу.
5. Информация, получаемая при изучении рукописей в совокупности с другими данными, используется для ограничения круга возможных исполнителей, среди которых отыскивается лицо, написавшее текст документа.
6. Мероприятия по обнаружению лица, написавшего рукопись, планируются в общем плане проведения оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию преступления. При этом последовательно устанавливается:
- связь рукописи, по которой будет осуществляться поиск исполнителя, с расследуемым событием;
- связь документа, проходящего по делу, по выделенным при изучении его признакам с рукописями проверяемых лиц, относящихся к определенному кругу лиц.
СОДЕРЖАНИЕ
Введение..................2
1. Рукописные документы как источник информации о личности……3
2. Методика изучения рукописных документов с целью получения данных о личности исполнителя................................................................................................4
3. Выделение признаков письма для целей розыска ………………… 7
4. Методика розыска исполнителей рукописных текстов ….....11
Выводы...................................................18
Редактор В. М. Волков
Обложка художника А. В. Львова
Технический редактор С. П. Белый
Корректоры В. Н. Пропирная, О. И. Пурлова