Исковое производство
Подраздел 2 раздела 2 ГПК
Исковое производство – урегулированная нормами гражданского процессуального права и возбуждаемая иском деятельность суда по рассмотрению споров, возникающих из гражданских, семейных, трудовых, жилищных, земельных, экологических и иных правоотношений. Надо иметь в виду, что понятия «иск» и «исковое производство» используются не только в гражданском, но и в арбитражном процессе, также иск предъявляется в третейский суд, также возможен иск в рамках уголовного дела.
Для искового производства как вида гражданского процесса характерны следующие признаки:
1) наличие спора о праве;
2) наличие двух спорящих сторон: истца и ответчика, то есть лиц с противоположными материально-правовыми интересами;
3) юридическое равенство спорящих сторон.
3 лицо нельзя привлечь в неисковом деле, заключение мирового соглашения только в исковом производстве.
1) Наличие спора о праве - по данному признаку исковое производство отличается от приказного и особого производства, где отсутствует спор о праве.
Что касается равенства сторон, то это наиболее отличительная черта искового производства, по сравнению с производством по делам, возникающим из публичных правоотношений.
В ряде исковых дел тот или иной признак может отсутствовать. Например, что касается спора о праве, ст.21 СК предусматривает, что в судебном порядке происходит расторжение брака, если имеются общие несовершеннолетние дети. То есть, возможно, что никакого спора нет, оба супруга согласны на развод, но дело будет рассматриваться в исковом порядке. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 25.10.96 № 9 «О применении СК при рассмотрении дел об установлении отцовства и взыскании алиментов» - разъясняется, что запись об отцовстве может быть аннулирована только на основании решения суда, даже в случае, если отсутствует какой-либо спор между матерью ребенка, фактическим отцом и лицом, которое записано в качестве отца. Здесь тоже спора нет, но будет рассматриваться в порядке искового производства.
2) Наличие двух спорящих сторон - ГПК предусматривает предъявление иска процессуальным истцом (например, прокурором или государственным органом) в защиту неопределенного круга лиц. В данном случае как такового материального истца в деле нет. Есть только процессуальный истец, права которого не нарушены и который выступает в защиту общественного интереса.
Возможно предъявление иска к наследственному имуществу, то есть, по сути, здесь нет ответчика как субъекта права, но такое дело рассматривается в исковом порядке.
3) Юридическое равенство спорящих сторон - в данном случае надо иметь в виду, что в теории гражданского процесса обсуждается идея «административных исков», когда публично-правовой спор разрешается в порядке искового производства. Для данной теории есть некоторая законодательная база, в частности, ст.48 НК предусматривает подачу искового заявления о взыскании налогов и сборов. Ст.79 НК предусматривает иск о возврате из бюджета излишне уплаченных или взысканных налогов и сборов. Ст.104, 105, 115 НК предусматривают исковой порядок взыскания налоговых санкций. Все эти дела носят публично-правовой характер, для них характерно неравенство спорящих сторон, но при этом они рассматриваются в порядке искового производства.
Есть и более радикальные подходы: Осокина в монографии «Иск: теория и практика» предлагает использовать иск как общее понятие, характерное для всех видов процесса, предлагает выделять такое понятие как «уголовный иск».
Иск разными авторами трактуется по-разному. Иск – это обращение в суд за разрешением какого-либо спора о праве и о защите нарушенного или оспариваемого права или законного интереса.
Что касается сущности иска, то некоторые авторы делают акцент на его процессуальной природе и рассматривают иск исключительно как средство возбуждения гражданского дела. При этом какая-либо материальная природа иска ими отрицается. В качестве аргумента приводится то, что иск может предъявить прокурор или иной процессуальный истец, материальное право которого не нарушено, но, тем не менее, данные лица могут возбудить гражданское дело. Следовательно, иск – это исключительно процессуальное понятие. При таком узком понимании иска утрачивают смысл некоторые институты гражданского процессуального права, например, обеспечение иска, арест имущества, другие обеспечительные меры никак не связаны с возбуждением и рассмотрением гражданского дела, они имеют смысл только в целях обеспечения каких-либо материально-правовых требований. Кроме того, если понимать иск только как процессуальное понятие, то невозможно увеличить или уменьшить размер исковых требований, изменить предмет иска. Все эти действия имеют смысл, только если в иске присутствует какая-либо материальная сторона. Поэтому вторая точка зрения заключается в том, что иск – это интегрирующее понятие, включающее 2 стороны: материальную и процессуальную. Материальная сторона – это требования истца к ответчику, а процессуальная сторона – это требования истца к суду о разрешении спора. Когда суд принимает решение, он дает ответ на оба эти требования: и разрешает дело и оценивает правомерность материальных требований. Третья точка зрения: имеются 2 самостоятельных понятия иска: иск в материальном смысле и иск в процессуальном смысле. Данная точка зрения основана на том, что иск в материальном смысле (требования к ответчику) имеет частноправовую природу, а иск в процессуальном смысле (требования к суду) имеет публично-правовую природу. В силу того, что эти требования имеют разную правовую природу, их нельзя объединять в одно понятие. Согласиться с этой точкой зрения нельзя, так как любое право и частное и публичное исходит от государства, санкционируется государством, поэтому деление права на публичное и частное является достаточно условным и не препятствует рассматривать иск как единое понятие.
Структура иска
Элементы иска – это его составные части, которые отражают его содержание и индивидуализируют иск.
Существует двухчленная и трехчленная структура иска. Двухчленная структура включает в себя 2 элемента: предмет и основания иска. Трехчленная структура имеет 2 варианта:
1) иск включает в себя предмет, основания и содержание.
Предмет иска – это то право или законный интерес, которые подлежат судебной защите.
Основания иска – это те факты, на которых основаны требования истца.
Содержание иска – это тот способ защиты, о котором истец просит суд.
Данная концепция имеет только теоретическое обоснование, но не находит какого-либо подтверждения в законодательстве. В ГПК нигде не встречается такой элемент как содержание иска. Если выделять содержание как элемент иска, то возникает тавтология, так как содержание иска – это то, что в себя иск включает – это его элементы. Если один из элементов называется «содержание», то получается, что содержание включает в себя содержание. Поэтому оснований для выделения такой трехчленной структуры в законе нет
2) Выделяют предмет, основания, стороны. Данный подход имеет нормативную основу: в ст.134, 220 ГПК и в других упоминаются все эти понятия, однако возникает вопрос, можно ли рассматривать стороны в качестве элемента иск. Дело в том, что истец предъявляет иск к ответчику, следовательно, если считать, что стороны это составная часть иска, получается, что иск предъявляет себя к самому себе. Такого быть не может, поэтому стороны не могут входить в содержание иска, а иск – это то, что их связывает в гражданском процессе.
Исходя из этого, более обоснованной является двухчленная структура иска, когда выделяются только предмет и основания.
Предмет иска
Существует масса мнений. Некоторые считают, что это спорное материальное право, другие называют предметом иска – сам материальный спор, подлежащий разрешению. Есть точка зрения, что предмет иска – это само спорное материальное правоотношение. И еще одна точка зрения - предмет иска – это материально-правовое требование истца к ответчику.
Первый подход (само спорное право). Надо исходить из того, что иск – это средство защиты нарушенного права, таким образом, спорное право – это объект защиты, а иск средство защиты. Если считать, что предмет иска – это право, которое защищается данным иском, то получается, что иск защищает сам себя, то есть, цель и средства защиты совпадают, поэтому право всегда находится за пределами понятия иска.
Второй подход (материальный спор). Например, если возникает спор между продавцом и покупателем о том, является ли товар качественным. Если в исковом заявлении изложена суть данного спора, то невозможно понять, чего именно желает истец: обменять товар, заменить товар, устранить недостатки в товаре. То есть суд не может рассматривать спор абстрактно, он может рассмотреть только конкретное требование. Только его можно удовлетворить или отказать в удовлетворении.
Третий подход (спорное правоотношение). Здесь происходит смешение понятий «предмет» и «основание» иска. Спорное правоотношение – это то, из чего возникает спор, оно лежит в основе иска и не может составлять его предмет, поэтому наиболее правильной является точка зрения о том, что предмет иска – это материально правовое требование истца к ответчику. Учитывая, что понятие иск используется и в других отраслях права, то можно обратиться к Постановлению Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 13.10.96 № 13 «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде 1 инстанции» - там разъясняется, что изменение предмета иска – это изменение требований истца к ответчику. Отсюда следует, что предмет иска – это требования.
Понятие «предмет иска» надо отличать от понятия «материальный объект спора». Материальный объект спора – это то материальное благо, по поводу которого возник спор или имущество, или определенная денежная сумма.
Основание иска
Основание иска – это те фактически обстоятельства, на которых основаны требования истца и с которыми закон связывает определенные правовые последствия.
В рамках фактического основания иска можно выделить следующие группы фактов:
1) факты правопроизводящего характера, которые подтверждают само существование спорного материального права.
2) факты активной и пассивной легитимации, они подтверждают, что спорное право принадлежит истцу и оно нарушено ответчиком.
3) факты-поводы к иску, они подтверждают, что материальное право действительно нарушено или существует угроза его нарушения либо данное право оспаривается.
В связи с этим существует понятие «превентивный иск» когда обращение в суд связано с тем, что право еще не нарушено, но существует угроза такого нарушения. В ст.131 ГПК указано, что в исковом заявлении должно быть отражено, в чем конкретно состоит нарушение или угроза нарушения права. Пример, ст.1065 ГК, где предусмотрены иски о прекращении деятельности, которая создает угрозу причинения вреда.
В зависимости от того, к какой стороне относятся факты, можно выделить активное и пассивное основания иска: активное основания - факты, которые относятся к истцу, пассивное – к ответчику.
Существует также правовое основание иска – это нормы права, на которых основаны требования истца. Ст.131 ГПК не требует от истца приводить правовое основание иска. То есть, ГПК исходит из того, что истец не обязан знать законы, поэтому дать правильную квалификацию правоотношениям сторон – это задача суда. Об этом указано в ст.148 ГПК. Единственным субъектом, который обязан ссылаться на законы в исковом заявлении, является прокурор (части 3 ст.131 ГПК).
Значение элементов иска
в том, что с помощью них устанавливается наличие или отсутствие тождества исков. Различают 2 вида тождества: внутреннее и внешнее.
Внутреннее тождество – это относительное соответствие элементов предъявленного и измененного иска в рамках одного гражданского дела. В ч.1 ст.39 ГПК указано, что истец вправе изменить основания или предмет иска, то есть один из элементов. Если меняется только один элемент, то внутренне тождество исков сохраняется. Если изменяются оба элемента, то внутреннее тождество утрачивается и, по существу, истец отказывается от предъявленного иска и предъявляет новый иск. Поэтому в данном случае суд должен разъяснить невозможность изменения сразу двух элементов иска и разъяснить право истца отказаться от иска и предъявить новый. Изменение сразу двух элементов иска судом не принимается. Таким образом, для сохранения внутреннего тождества достаточно, чтобы оставался без изменений хотя бы один элемент. Поэтому речь идет об относительном соответствии элементов. Кроме того, при изменении элементов иска, необходимо также учитывать правовую цель обращения в суд.
Возможны ситуации, когда формально изменяется только один элемент, но при этом полностью изменяется правовая природа спора и цель обращения в суд. Например, первоначально предъявлен иск о расторжении брака ввиду невозможности совместного проживания с ответчиком, затем истец меняет предмет иска и просит выселить ответчика ввиду невозможности совместного проживания. В данном случае изменился только один элемент – предмет иска, основание иска осталось прежним, но при этом изменилась сама цель обращения в суд: вместо семейного спора возник жилищный спор. Такое изменение иска не допускается.
Внешнее тождество – это абсолютное соответствие элементов ранее рассмотренного и вновь предъявленного иска. Если обратиться к ст.134 и ст.220 ГПК, то иски признаются тождественными, если совпадают предмет, основание иска и стороны. В случае предъявления тождественного иска, суд отказывает в принятии заявлении или прекращает производство по делу. Один и тот же спор не может рассматриваться судом несколько раз. Если изменяется хотя бы один элемент иска, то внешнее тождество отсутствует, и заявитель вправе обратиться в суд.
Когда речь идет о внешнем тождестве иска, надо учитывать специфику длящихся правоотношений (семейные, жилищные, земельные и т.д.), когда может возникать иллюзия тождественности исков. Например, сосед нарушает жилищные права других лиц, и они просят суд его выселить, суд отказывает в иске, считая, что нарушение недостаточно существенное, затем проходит определенное время, и соседи снова обращаются в суд, указывая, что виновное лицо продолжает нарушать их права. В данном случае, данные иски выглядят как тождественные, но на самом деле такими не являются, поскольку истцы ссылаются не только на те факты, которые уже были предметом судебного рассмотрения, но и на новые факты, которые возникли после принятия решения суда. Соответственно, это новое основание иска, а значит иски не тождественные.
Каждый элемент в отдельности также имеет самостоятельное значение:
значение предмета иска вытекает из части 3 ст.196 ГПК, где сказано, что суд принимает решение по заявленным требованиям, следовательно, предмет иска определяет пределы судебного разбирательства.
Значение оснований иска вытекает из части 1 ст.56 ГПК, где указано, что каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается, следовательно, факты, на которые ссылается истец образуют предмет доказывания и, затем, выясняются судом. При этом следует отметить, что, как правило, предмет доказывания шире, чем основания иска, поскольку сюда входят не только те факты, на которые ссылается истец, но также те факты, на которые ссылается ответчик и другие лица.
Виды исков
Существует две группы классификаций исков: материально-правовая и процессуальная.
Материально-правовая классификация: иски делятся по их отраслевой принадлежности:
- гражданские иски
- семейные
- трудовые и т.д.
В рамках каждого вида можно выделить подвиды, в зависимости от институтов соответствующей отрасли права. Например, если это семейные иски, то можно выделить иски о расторжении брака, о признании брака недействительным, о взыскании алиментов, о разделе имущества и т.д.
Значение материально правовой классификации в том, что с ее помощью ведется судебная статистика, а также выделение отдельных видов исков позволяет выявить особенности судопроизводства по отдельным категориям гражданских дел. То есть, это способствует развитию науки гражданского процесса, то есть значение и практическое и теоретическое.
Что касается процессуальной классификации, то здесь возможно деление исков по нескольким основаниям:
I. По предмету иска можно выделить:
- иски о признании (установительные иски)
- иски о присуждении (исполнительные иски)
- иски о преобразовании.
Иски о признании – это иски, которые направлены на подтверждение наличия или отсутствия какого-либо спорного права или правоотношения. В рамках данного вида можно выделить:
1) положительные иски о признании, когда истец просит подтвердить наличие права (иск о признании права собственности на имущество)
2) отрицательные иски о признании, кода истец просит подтвердить отсутствие права (иск о признании ответчика утратившим право пользования жилым помещением).
Иски о присуждении направлены на то, чтобы подтвердить наличие обязанностей ответчика совершить определенные действия в пользу истца или воздержаться от определенных действий в его пользу. Можно выделить 2 подвида:
1) иски о понуждении, когда суд обязывает ответчика совершить определенные действия. Например, передать спорную вещь истцу.
2) иски о воспрещении, когда суд обязывает ответчика воздержаться от определенных действий. Например, не чинить препятствий истцу в пользовании жилым помещением.
Преобразовательные иски, которые направлены на изменение или прекращение существующих правоотношений. Долгое время считалось, что суд не вправе вмешиваться в правоотношения сторон и может разрешать споры только исходя из тех прав и обязанностей, которыми стороны уже обладают. Соответственно, суд, по общему правилу, не может изменять права и обязанности сторон, но если обратиться к нормам материального права, то ст.12 ГК прямо предусматривает такой способ защиты, как изменение или прекращение правоотношений. Основатель кафедры ГПП МГЮА профессор Гурвич, обосновал существование преобразовательных исков. Например, иск о расторжении договора, иск о выделе доли из общего имущества и т.д.
В некоторых случаях, суд по иску заинтересованного лица может не только изменить или прекратить существующие правоотношения, но и создать новые правоотношения. Например, по ст.275 ГК суд может принять решение об установлении сервитута, то есть возникает новое права, которого раньше не было. Для исков, которые направлены на создание новых правоотношений, существует название – конститутивные иски – особая разновидность преобразовательных исков.
Монография Треушникова «Судебное доказывание».
Основания для деления:
- по субъектам:
А) Первоначальный иск (предъявляет истец)
Б) Встречный иск (предъявляет ответчик)
В) Иски третьих лиц, которые заявляют самостоятельные требования
- по характеру защищаемого интереса:
А) Иски в защиту своих прав и интересов
Б) Иски в защиту прав других лиц:
1) Косвенные (производные) – иски участников хозяйственного общества к его органам управления, либо к материнскому обществу или товариществу о возмещении убытков, причиненных хозяйственному обществу. Правовой основой служат ст.53 ГК и ст.105 ГК. В косвенных исках можно выделить 2 модели: иски к органам управления (ст.53 ГК); иски к материнскому обществу или товариществу (ст.105 ГК).
Специфика исков – поскольку убытки причинены хозяйственному обществу, то именно оно является материальным истцом, а участники общества выступают в его интересах, но при этом косвенно они защищают и свои собственные интересы. Например – если возникли убытки, то нет средств для выплаты дивидендов; если это акционерное общество – то снижается курс акций; кроме того, уменьшается стоимость активов общества, а, значит, уменьшается стоимость ликвидационной квоты в случае ликвидации общества. Все это нарушает интересы акционеров и других участников, поэтому, прежде всего, они защищают интересы общества и косвенно - свои интересы. В настоящее время в силу ст.33 АПК и главы 28.1 АПК косвенные иски рассматриваются в рамках корпоративных споров и поэтому независимо от судебного состава подведомственны арбитражному суду.
2) Групповые – это иски в защиту неопределенного круга лиц (ст.45 ГПК и ст.46 ГПК).
Кроме того, о возможности защиты неопределенного круга лиц говорится также в ряде материальных законов – например, ст.46 Закона «О защите прав потребителей»; ст.1242 ГК (аккредитованная организация вправе предъявлять иски о защите неопределенного круга правообладателей, когда нарушены авторские или смежные права). Ст.33 ФЗ «О рекламе» - иски о контррекламе, которая вводит потребителей в заблуждение.
Необходимо отличать его от активного соучастия, когда иск предъявляется совместно несколькими истцами, т.е. при соучастии все истцы поименно известны суду, а при групповом иске их круг не определен.
В мировой практике выделяют 2 модели групповых исков:
1) круг истцов является неопределенным только на момент возбуждения дела. В порядке подготовки дела выявляются все лица, права которых нарушены, и решение принимается в интересах конкретных лиц. На Западе обычно предъявляются иски в интересах частных инвесторов к разным финансовым структурам (иски о защите прав вкладчиков). В первую очередь защищается частный интерес, т.к. интересы конкретных инвесторов и параллельно защищается публичный интерес, т.е. обеспечивается правопорядок в финансовой сфере.
2) круг истцов является неопределенным как на момент возбуждения дела, так и на момент принятия решения. В гражданском процессе России применяется данная модель. Т.к. конкретные лица в решении не указаны, то данная модель, прежде всего, защищает публичные интересы. В то же время, если обратиться к ст.46 Закона «О защите прав потребителей», то там предусмотрено, что решение суда о признании неправомерными действий продавца, изготовителя или импортера обязательно для суда, который рассматривает дело о гражданско-правовых последствиях действий данных лиц в отношении конкретных потребителей. То есть, иначе говоря, решение по групповому иску будет иметь преюдициальное значение для исков конкретных потребителей, т.е. значительно облегчается процесс доказывания для потребителей.
Первая модель находит отражение в арбитражном процессе по делам о банкротстве. Дело может быть возбуждено по заявлению любого кредитора, а затем в рамках данного дела арбитражный управляющий должен выявить всех конкурсных кредиторов и составить реестр требований кредиторов. Решение арбитражного суда по вопросу о банкротстве принимается с учетом заявленных требований всех кредиторов.
Право на иск
Данное понятие используется как в процессуальном, так и в материальном смысле.
В процессуальном смысле – это право на предъявление иска в суд и его рассмотрение судом. Иначе говоря, это – право на то, чтобы иск был вообще рассмотрен.
В материальном смысле – это право на принудительное осуществление нарушенного материального права. Иначе говоря, это – право на то, чтобы иск был удовлетворен.
Отсюда различаются последствия отсутствия того или иного права:
1) Наличие права на иск в процессуальном смысле выясняется уже в стадии возбуждения дела. Если данного права нет, то суд отказывает в принятии заявления; а если оно ошибочно принято – то затем прекращает производство по делу.
2) Право на иск в материальном смысле выясняется в стадии судебного разбирательства. Если такое право отсутствует, то суд принимает решение об отказе в иске.
Исключение – ст.152 ГПК – отказ в иске уже в предварительном судебном заседании, т.е. на стадии подготовки дела в виду пропуска исковой давности.
Отличия по виду судебного акта
1) Вывод суда о наличии или отсутствии права на иск в процессуальном смысле фиксируется в определении суда.
2) Вывод суда о наличии или отсутствии права на иск в материальном смысле фиксируется в решении суда.
Кроме того, необходимо различать понятия «право на предъявление иска» и «право на обращение в суд».
Право на обращение в суд можно понимать в абстрактном смысле – это потенциальное право любого правоспособного лица обратиться за судебной защитой. Данное право – из ст.46 Конституции.
Право на обращение в суд в конкретном смысле – право конкретного лица обратиться в определенный суд за разрешением конкретного процессуального спора. Как правило, такое обращение реализуется в форме предъявления иска. При этом следует учитывать, что возможны иные формы обращения в суд. Например, подаются не только исковые заявления, но также заявления по делам неискового производства, подаются ходатайства, различные жалобы в вышестоящий суд. Это все – формы обращения в суд, поэтому право на обращение в суд и в абстрактном и в конкретном смысле шире, чем право на предъявление иска.
Существует понятие «предпосылки права на предъявление иска ». Это – определенные обстоятельства, с наличием или отсутствием которых закон связывает возникновение права на предъявление иска.
Виды:
- общие и специальные (общие – необходимы для возбуждения любого гражданского дела; специальные – для отдельных категорий дел)
- положительные и отрицательные (положительные – когда требуется наличие определенного обстоятельства; отрицательные – требуется его отсутствие)
- объективные и субъективные (объективные – относятся к самому делу (например, подведомственность), субъективные – относятся к сторонам (например, правоспособность))
Общие положительные предпосылки – подведомственность дела, правоспособность сторон, юридическая заинтересованность истца.
Общие отрицательные предпосылки – отсутствие решения суда по тождественному делу, отсутствие решения третейского суда по тождественному делу.
Специальные предпосылки – согласие жены на расторжение брака по ст.17 СК, процессуальные истцы: просьба, указание в ФЗ о праве защищать права других лиц)
Если все предпосылки имеются, то тогда есть право на предъявление иска. Если хотя бы одной предпосылки нет, то нет права на предъявление иска, значит, дело не может быть возбуждено и рассмотрено. В то же время, если имеются в наличии все предпосылки и имеется право на предъявление иска, то это еще не означает, что суд примет заявление к производству. Недостаточно иметь право на предъявление иска, необходимо также реализовать данное право в установленном законом порядке. Поэтому кроме предпосылок должны быть также соблюдены и условия предъявления иска.