Арбитражный процесс представляет собой юридическую деятельность, которая регулируется нормами арбитражного процессуального права, и направлена на защиту оспариваемого или нарушенного права субъектов, ведущих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
Стадия подготовки имеет исключительно важное значение для успешного проведения судебного разбирательства и, соответственно, достижения конечного результата судопроизводства - принятия обоснованного, законного и правильного решения. Как показывает практика разрешения арбитражными судами дел, именно недостаточная подготовка дела во многих случаях и является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела, дает вполне законную возможность затягивания процесса лицам, заинтересованным в этом, нередко приводит к принятию незаконного и необоснованного решения, что естественно умаляет авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие.
АПК РФ делает особый акцент на подготовке дела к судебному разбирательству, наделяя эту стадию возможностями, во многом определяющими успешность арбитражного процесса, создающими условия для примирения сторон и направленными на создание мотивации для участников экономической деятельности по разрешению правовых конфликтов правовыми способами в правовой форме в суде. Такой принцип рассмотрения споров, заложенный в АПК РФ, должен способствовать профилактике правонарушений в экономической сфере, сокращению количества споров в судах, повышению авторитета арбитражных судов среди российских и иностранных участников экономических правоотношений. Нормы, закрепленные в АПК РФ предоставляют судам возможность совершать процессуальные действия в таком объеме, который создает реальные условия для достижения основных целей судебного разбирательства - исследования доказательств и проведения судебных прений без отвлечения на решение вопросов, имеющих организационно - подготовительный характер. В результате этого обеспечивается вынесение законного и обоснованного судебного решения по результатам одного судебного разбирательства. Такие возможности дают следующие процессуальные действия по подготовке дела, установленные гл.14 АПК РФ: проведение подготовки дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей с учетом обстоятельств конкретного дела (п.2 ст.134 АПК РФ); расширение круга и объема полномочий судьи на стадии подготовки, например возможность утверждения мирового соглашения на этой стадии (п.4 ст.139 АПК РФ); проведение предварительного судебного заседания, которым завершается подготовка дела (ст.136 АПК РФ).
Стадия подготовки дела к судебному разбирательству - это самостоятельный, обязательный и строго определенный этап в развитии арбитражного процесса. Ее целью является достижение задач отдельного арбитражного производства и, в конечном счете, обеспечение правильного и своевременного рассмотрения и разрешения арбитражного дела.
Подготовительная стадия не носит исключительно вспомогательный и обслуживающий характер по отношению к стадии судебного разбирательства. Хотя подготовка дела и призвана лишь создать необходимую основу для правильного и своевременного разрешения дела по возможности уже в первом судебном заседании, от того, насколько качественно проведена подготовка, во многом зависят законность и обоснованность решения по делу. Кроме того, АПК РФ допускает возможность прекращения производства по делу в стадии подготовки. Это может произойти как без вынесения решения, в форме прекращения производства по делу по основаниям, предусмотренным ч.1 ст.150 АПК РФ, так и с вынесением решения в случае утверждения мирового соглашения между сторонами (ч.2 ст.150 АПК РФ).
Задачи подготовки дела к судебному разбирательству это нормативно закрепленные средства достижения процессуальной цели данной стадии судопроизводства в суде первой инстанции, основные направления процессуальной деятельности суда и других участников процесса в стадии подготовки. Задачами подготовки дел к судебному разбирательству в соответствии со ст.133 АПК РФ являются:
. определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства
. установление обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
. разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;
. оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;
. примирение сторон.
Решая каждую из указанных задач, судья обеспечивает правильное установление предмета доказывания с целью последующего определения доказательств, которые будут представлены каждой из сторон.
В связи с этим в целях единообразного толкования и применения норм материального права и норм процессуального права судье необходимо в каждом случае при подготовке дела к судебному разбирательству проанализировать судебную практику применения законодательства, регулирующего спорные правоотношения. Анализ причин отмены судебных актов в апелляционном и кассационном порядке показывает, что примерно одну пятую этих причин составляют нарушения процессуального законодательства. Под определением обстоятельств, о которых указано в ч.1 ст.133 АПК РФ и имеющих значение для правильного рассмотрения дела, подразумеваются действия судьи и лиц, участвующих в деле, по определению юридических фактов, лежащих в основании требований и возражений сторон, с учетом характера спорного правоотношения и норм материального права, подлежащих применению.
В случае заблуждения сторон относительно фактов, имеющих юридическое значение, арбитражный суд на данной стадии арбитражного процесса на основании норм права, подлежащих применению, разъясняет им, какие факты имеют значение для дела и на ком лежит обязанность их доказывания.
Существует несколько важных направлений процессуальной деятельности суда в стадии подготовки, которые не охватываются закрепленными непосредственно в законе задачами подготовки дела к судебному разбирательству. К их числу можно отнести, в частности:
обеспечение своевременного представления необходимых доказательств в суд;
обеспечение явки лиц, участвующих в деле, и лиц, содействующих осуществлению правосудия, в судебное заседание;
обеспечение исполнения будущего решения суда;
разъяснение процессуальных прав и обязанностей лицам, участвующим в деле, и другим субъектам процесса.
При подготовке дела к судебному разбирательству судья, в соответствии со ст.135 АПК РФ:
) вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания.
Целью при этом ставится выяснение обстоятельств, касающихся существа требований истца и возражений ответчика. Реализация этой нормы позволит суду добиться в тех случаях, когда это необходимо, уточнения, конкретизации истцом заявленного требования, прояснения существования у него требования, связанного с первоначальным требованием к тому же ответчику.
Вызов ответчика позволяет уже на этом этапе определить существующие у него возражения против иска со ссылкой на конкретные фактические обстоятельства, лежащие в их основании.
Важным является и то, что суд предлагает сторонам раскрыть доказательства, подтверждающие доводы иска и возражений (ч.3 ст.65 АПК РФ), что необходимо как суду, чтобы уяснить доказательственную базу дела, так и сторонам, чтобы оценить прочность своей позиции. В ч.4 ст.65 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица были ознакомлены заблаговременно.
Кроме того, при необходимости суд предлагает сторонам в определенный им срок представить дополнительные доказательства.
АПК РФ устанавливает последствия того, если какая-либо из сторон не раскроет в установленные сроки доказательства, на которых она строит свою правовую позицию. В этом случае арбитражный суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле и допустившее такое нарушение, судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела (ч.5 ст.65 АПК РФ).
) Разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе к медиатору, в порядке, установленном федеральным законом, и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон.
Принятия решения о мировом урегулировании, выбор формы мирового урегулирования в силу принципа диспозитивности - прерогатива сторон. Хотя арбитражный суд со своей стороны может и должен способствовать мировому разрешению дела.
) Оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств.
) По ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения.
Судебное поручение - это поручение одного арбитражного суда другому произвести определенные процессуальные действия (ч.1 ст.73 АПК РФ), например допрос свидетелей, когда их прибытие по месту нахождения запрашивающего суда по каким-то причинам не представляется возможным; в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации.
Обеспечение доказательств и судебное поручение имеют общие и отличительные черты. Общей является их цель - фиксация доказательства. К отличительным чертам относятся их основания: при обеспечении доказательства - опасение, что представление доказательства в дальнейшем станет невозможным или затруднительным; при судебном поручении - отдаленность нахождения доказательства от места расположения суда.
) Рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания.
Если арбитражное дело осложняется тем, что в него желает вступить третье лицо, то в ходе подготовки дела к рассмотрению судья принимает решение о его вступлении в дело либо об отказе в этом. Определение об отказе во вступлении в дело третьего лица может быть обжаловано лицом, подавшим соответствующее ходатайство, в срок, не превышающий десяти дней со дня вынесения данного определения, в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч.4 ст.50 АПК РФ).
В качестве основания вступления третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, в арбитражный процесс рассматривается наличие между третьими лицами и рассматриваемым судом спором связи материально-правового характера. Институт третьих лиц имеет своей целью защиту интересов участников арбитражного процесса. Он направлен на защиту прав и охраняемых законом интересов как своих собственных, так и интересов сторон - истца и ответчика.
Привлечение третьих лиц к участию в арбитражном процессе по конкретному хозяйственному спору способствует правильному и быстрому рассмотрению и разрешению экономического спора и вынесению по делу с их участием решения, которое направлено на защиту прав и охраняемых законом интересов участников процесса.
Основанием вступления или привлечения третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, в арбитражный процесс рассматривается наличие материального правоотношения третьего лица с одной из сторон рассматриваемого судом спора о праве. Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, вовлекается в дело именно на сторону истца или ответчика, с которым указанное третье лицо состоит в материальном правоотношении.
При подготовке к судебному разбирательству судья должен рассмотреть вопрос о привлечении к участию в деле другого ответчика.
Если при подготовке дела будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, истец вправе ходатайствовать о замене ненадлежащего ответчика надлежащим. Судья так же вправе предложить истцу заменить ответчика (ч.1 ст.47 АПК РФ). В случае, когда истец не согласен на замену ответчика другим лицом, арбитражный суд будет рассматривать дело по предъявленному иску (ч.5 ст.47 АПК РФ).
При замене ненадлежащего ответчика и вступлении в процесс надлежащего ответчика, рассмотрение дела производится с самого начала (ч.3 ст.47 АПК РФ). При этом все действия, совершенные в процессе ненадлежащим ответчиком, не имеют никаких правовых последствий для надлежащего ответчика.
АПК РФ содержит нормы о соединении и разъединении нескольких требований. Истцу предоставлено право в одном заявлении соединить несколько требований, но такое соединение возможно при условии, что требования связаны между собой по основаниям возникновения или по имеющимся доказательствам (ч.1 ст.130 АПК РФ).
Если арбитражный суд обнаружит, что в его производстве находится несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, он вправе объединить их в одно производство для совместного рассмотрения. Это позволяет избежать принятия противоречащих друг другу судебных актов по взаимосвязанным делам (ч.2.1 ст.130 АПК РФ).
Согласно ч.1 ст.132 АПК РФ ответчик вправе предъявить истцу встречный иск. Судья по собственной инициативе или по ходатайству любого из лиц, участвующих в деле, объединяет их в одно производство для рассмотрения его совместно с первоначальным иском (ч.5 ст.132 АПК РФ).
Совместное рассмотрение однородных дел направлено на экономию времени и средств как участников процесса, так и суда.
На стадии подготовки судья так же разрешает вопрос о целесообразности раздельного рассмотрения соединенных требований. Суд вправе выделить одно или несколько соединенных между собой требований из тех, что содержатся в исковом заявлении, в отдельное производство. При этом судья должен указать в определении на мотивы раздельного рассмотрения требований, если признает его соответствующим целям эффективного правосудия (ч.3 ст.130 АПК РФ).
И объединение, и выделение допускается до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела.
В ходе подготовки дела к рассмотрению судья разрешает вопрос о принятии встречного иска. Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков (ч.2 ст.132 АПК РФ).
В соответствии с положениями ч.3 ст.132 АПК РФ встречный иск принимается арбитражным судом в случае, если:
) встречное требование направлено к зачету первоначального требования;
) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;
) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.
В результате рассмотрения обоих исков возрастает возможность получения исчерпывающего ответа на заявленные требования, всестороннего и полного исследования фактических взаимоотношений сторон, получения мотивированного, законного и обоснованного судебного решения. Временной период, который потребуется на судебное разбирательство дополнительно еще и встречного иска, будет значительно меньше, чем время, необходимое для рассмотрения обоих исков в отдельных самостоятельных процессах. Важным моментом при предъявлении встречного иска является решение судом вопроса о его принятии. При наличии взаимной связи между обоими исками и возможности быстрого и правильного рассмотрения споров суд обязан принять встречный иск. Если же указанной связи между исками нет или их совместное рассмотрение усложнит и затянет процесс по первоначальному иску, суд может возвратить встречное исковое заявление и предоставить ответчику возможность предъявить его как самостоятельный иск. При возвращении встречного иска права ответчика на доступ к правосудию в целом не ограничиваются.
Например, в Постановлении Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 марта 2007 г. по делу N А48-4836/05-4 указано: "Исходя из смысла вышеуказанной нормы права (ст.132 АПК РФ), обсуждая вопрос о принятии встречного искового заявления по указанным основаниям, необходимо выяснить, целесообразно ли рассматривать оба иска совместно и приведет ли это к более быстрому и правильному урегулированию спора. В рассматриваемом случае суд первой инстанции правомерно возвратил встречное исковое заявление, придя к выводу, что, несмотря на наличие между первоначальным и встречным иском взаимной связи, их совместное рассмотрение нецелесообразно, поскольку не приведет к более быстрому и правильному разрешению спора, а также исходя из того, что возвращение встречного искового заявления не нарушает право заявителя на судебную защиту, так как не препятствует повторному обращению с ним и рассмотрению его по существу в отдельном исковом производстве".
Благодаря институту встречного иска повышается эффективность разрешения судом гражданского спора и достижения целей правосудия.
На стадии подготовки дела судьей решается вопрос о возможности проведения выездного судебного заседания (п.5 ч.1 ст.135 АПК РФ). Для повышения предупредительного воздействия судебного процесса, принимаемых судебных актов, арбитражные суды в необходимых случаях организуют выездные судебные заседания.
АПК РФ не запрещает проводить выездные судебные заседания вне места нахождения здания арбитражного суда. В различных местах и помещениях могут совершаться отдельные процессуальные действия, требующие составления протокола. Например, в Определении Арбитражного суда Волгоградской области от 12.11.2010 по делу А12-10472/2010 указано:
"В соответствии с пунктом 5 статьи 135 АПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству суд вправе рассмотреть вопрос о возможности проведения выездного судебного заседания. Учитывая большое количество кредиторов, предъявивших требования к должнику в порядке ст.71 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" от 26. 10.2002 N 127-ФЗ "Российская газета", N 209-210, 02. 11.2002., суд считает необходимым судебное заседание по рассмотрению результатов процедуры наблюдения в отношении … рассмотреть указанный вопрос в выездном судебном заседании.
Местом проведения выездного судебного заседания по рассмотрению результатов процедуры наблюдения в отношении … определить государственное учреждение культуры "Волгоградская областная филармония", расположенное по адресу: г. Волгоград, Проспект им. Ленина N 53а " Официальный интернет-сайт Арбитражного суда Волгоградской области.
При должной организации работы арбитражного суда на участников судебного процесса и присутствующих в зале суда оказывается большое воздействие. Судебное разбирательство, законность и обоснованность принятого решения убеждают их в справедливости и эффективности правосудия, реальной возможности защиты их прав и законных интересов.
Многообразие действий по подготовке исключает возможность законодательного установления исчерпывающего перечня действий. В ст.135 АПК РФ приведены лишь наиболее значимые и чаще встречающиеся в практике. Судья вправе совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела Постановление Пленума ВАС РФ N65 от 20. 12.2006 "О подготовке дела к судебному разбирательству".