Общие положения криминалистического исследования документов. Система криминалистического исследования документов включает: а) криминалистическое исследование письма; б) технико-криминалистическое исследование документов. При этом объектами исследования в том и другом случаях являются документы.
Под документом в широком смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления.
Документы являются доказательствами, если изложенные в них сведения имеют значение для уголовного дела. При этом первостепенное значение имеет содержание документов (например, в случае использования чужих водительских прав).
В соответствии со ст. 81 УПК РФ вещественными доказательствами являются документы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, а также которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:
- рукописные;
- машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные с помощью принтера;
- графические (схемы, планы, чертежи и т.п.);
- кино-, фото-, видеодокументы;
- объекты-носители закодированной информации (перфокарты, телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).
Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:
- подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);
- поддельные (подложные), реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности.
Различают два вида подлога: интеллектуальный (изготовление документа с подлинными реквизитами, но заведомо ложным содержанием) и материальный (если вносятся изменения в подлинный документ – частичная подделка или полностью изготавливается поддельный документ - полная подделка).
Действительность документа и интеллектуальный подлог устанавливаются обычно следственным и оперативным путем, а полная или частичная подделка документов, то есть материальный подлог - в процессе экспертного исследования.
Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями, характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами. К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д.
Осмотр документов производится с соблюдением определенных правил обращения с такими объектами. Так, осматривая документ, необходимо принять меры предосторожности для сохранения на них различных следов (например, рук, микрообъектов). Для этого документ берется не руками, а пинцетом. Никакие пометки на документах недопустимы, так как посторонние пометки или надписи на вещественном доказательстве изменяют его первоначальный вид, а в ряде случаев и состояние. Все необходимые пометки наносятся не на документ, а на конверт, в котором он должен храниться. На документе нельзя делать новых перегибов, поскольку имеющиеся на нем первоначальные складки, их число, расположение, картина пересечения штрихов текста со складками в ряде случаев позволяют определить, были ли определенные части текста выполнены до или после складывания документа. При осмотре документ нельзя подвергать каким-либо химическим или грубым механическим воздействиям для выявления зачеркнутого или закрытого пятнами красителя текста. Нельзя документы скреплять скрепками. Допустимо пользование только такими средствами, которые гарантируют сохранение документов в их первоначальном виде (лупы, микроскопы, различные осветители, пары йода и т.п.).
Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт.
Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между двумя стеклами и окантовывают.
В уголовном деле документы должны храниться только в отдельных конвертах такого размера, чтобы по мере возможности документы находились в них в развернутом виде. Все надписи на конверте делаются до помещения в него документа. Чтобы не прошить документ, прикрепляя конверт к уголовному делу, следует сначала подшить конверт, а затем вложить в него документ, проложенный с обеих сторон чистой бумагой. После этого конверт заклеивается и опечатывается.
Криминалистическое исследование письма – раздел криминалистического исследования документов, включающий систему научных положений и основанных на них средств, приемов и методов использования и исследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почерка в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Письмо - средство запечатления мыслей человека с помощью специальных знаков, передающих элементы речи (звуки, слоги, слова). Специально созданные знаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания и обеспечивают возможность общения людей, получения информации.
Почерк - зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык.
Формирование такого навыка происходит одновременно с обучением письму. Этот процесс начинается до поступления ребенка в школу и заканчивается примерно в 20 - 25 лет. Физиологической основой формирования почерка является система временных связей, образующихся в результате многократных упражнений, что приводит к возникновению соответствующего динамического стереотипа.
Факторы, влияющие на формирование почерка:
а) субъективные - анатомические особенности пишущего (строение рук, глаз, недостатки зрения и т.п.); психифизиологические особенности обучающегося письму (восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); тип нервной системы и память;
б) объективные - посадка и условия письма, методика обучения письму.
Возможность решения диагностических и идентификационных задач при исследовании рукописных документов обусловлена следующими свойствами почерка:
а) устойчивость и в то же время вариационность, то есть наличие у пишущего нескольких вариантов почерка (основного и дополнительных);
б) индивидуальность, выражающаяся в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях обычной стандартной (школьной) прописи. На формирование у каждого человека индивидуального почерка оказывают влияние вышеуказанные факторы объективного и субъективного характера;
в) отображаемость, которая реализуется при выполнении каких-либо письменных текстов (документов).
Признаки письма подразделяются на:
- признаки письменной речи;
- топографические признаки;
- признаки почерка.
Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурной речью и выражают смысловую сторону письма. Можно выделить общие и частные признаки письменной речи. Общие признаки:
- степень развития грамматических навыков, характеризующая степень владения правилами орфографии, синтаксиса и пунктуации. Уровень развития грамматических навыков может быть высоким, средним и низким;
- степень развития лексических навыков, характеризующаяся объемом словарного запаса, особенностями построения изложения, наличием навыков акцентирования и др. Объем словарного запаса может быть обширным (большим), средним или ограниченным (бедным);
- степень развития стилистических навыков, которая определяется особенностями использования различных стилей (официально-делового, научного, публицистического, производственно-технического, разговорного).
Частные признаки: наличие аналогичных устойчивых лексических и грамматических ошибок, особенности авторской лексики, способа акцентирования, использования символов, сокращений и т.п.
Топографические признаки характеризуют размещение текста на листе бумаги. Идентификационные признаки топографии - привычные для данного пишущего особенности такого размещения.
Топографическими признаками являются:
а) поля - отступы от обреза листа бумаги справа, слева, сверху, снизу. Оцениваются с точки зрения наличия (или отсутствия), размера (большие, средние, малые), формы (равномерные, сужающиеся, расширяющиеся
книзу);
б) абзацы - части текста с законченной мыслью. Отмечаются наличие или отсутствие выделения и способ выделения (отступы красной строки, увеличенный интервал между абзацами, сочетание отступа красной строки и увеличения интервала и др.). Красная строка оценивается по размеру ее отступа от линии начала строк;
в) расположение строк - по отношению к горизонтали на нелинованной бумаге (горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся) или по отношению к линиям топографического графления на линованной бумаге (над линиями, на линиях, без соблюдения линий графления);
г) форма строк - строки могут быть прямые, выпуклые кверху, вогнутые вниз;
д) перенос слов - может присутствовать или отсутствовать. Некоторые пишущие не делают переносы, заранее "бросают" строку и переходят на следующую, уплотняют буквы или загибают окончание строки кверху или книзу. При наличии переносов знаки переноса могут быть выполнены в виде одной или двух черточек, размер их может быть большим или малым, форма - прямая, выпуклая, вогнутая, расположение по отношению к строке - посередине или со смещением вверх либо вниз вплоть до расположения ниже линии строки, по отношению к горизонтали - горизонтальные, поднимающиеся или опускающиеся;
е) выделение слов - акцент на отдельные слова или группу слов. Способы акцента: подчеркивание одно или двухштриховой, прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями; увеличение размера букв: письмо вразрядку, прописными буквами и др.;
ж) вставки пропущенных слов и букв - способы вставок могут быть разнообразными: с использованием корректурных знаков, "галочки" и др.;
з) положение обращения (адресата), подписи, даты, нумерации страниц - могут располагаться по-разному по отношению к листу бумаги и основному тексту, строке, горизонтали. Помимо расположения обращается внимание на способ их выполнения, особенно нумерации страниц и даты. Топографические признаки письма используются для идентификации автора и исполнителя в сочетании как с признаками письменной речи, так и с признаками почерка в рукописном документе.
Признаки почерка также подразделяются на общие и частные.
Общие признаки характеризуют почерк в целом как систему движений, а также отражают:
а) выработанность почерка - техническая приспособленность почерка к быстрому, беглому письму. Выработанность зависит от степени автоматизации, отработанности движений руки. Почерки по этому признаку могут быть выработанными (хорошо выработанными), средней и малой выработанности. В почерке высокой выработанности наблюдается, с одной стороны, многовариантность (вариационность) букв в зависимости от их места в слове и сочетаний с другими буквами, с другой стороны - однотипное выполнение разных букв;
б) общий тип почерка (сложность почерка). По этому признаку почерки могут быть простыми (близкими к "ученическому"), упрощенными и усложненными (вычурными). Упрощенные почерки - это, как правило, хорошо выработанные ("быстрые") трудночитаемые почерки с упрощенным написанием букв, связей между ними. Усложнения (вычурности) чаще всего вводятся в надстрочные и подстрочные элементы букв для их украшения;
в) общее направление движений в почерке. Большинство русских почерков являются левоокружными (с движением против часовой стрелки). Реже встречаются правоокружные почерки и почерки с угловатыми связями элементов букв;
г) размер почерка - в зависимости от высоты строчных элементов букв почерки могут быть мелкими (до 2 мм), средними по размеру (от 2 до 5 мм) и крупными (5 мм и больше);
д) наклон почерка - почерки в основном бывают правонаклонные (с углом в 55-70 градусов), реже - прямые и левонаклонные;
е) разгон почерка - соотношение высоты двухштриховых строчных букв к их ширине и интервалам между буквами. В зависимости от этого соотношения почерки могут быть размашистыми, средними по разгону и сжатыми;
ж) степень связности (напряженность) почерка - определяется по количеству букв, выполненных связно, без отрыва орудия письма от бумаги. Если каждая буква пишется отдельно, без связи с другими буквами или связывается не более двух букв, почерк является средним по степени связности: пяти букв и более – связным (напряженным).
Частные признаки отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека и выражаются в способах исполнения и связывания письменных знаков и их элементов, а также в расположении письменных знаков и их элементов относительно друг друга.
Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).
В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностические вопросы:
- не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;
- не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
- не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
- не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
- не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
- какова предположительная давность выполнения рукописи;
- кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.
Идентификационные вопросы:
- кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
- не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.
Для установления автора конкретного текста назначается автороведческая экспертиза, в основе которой лежит анализ и оценка признаков письменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает в тех случаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другим лицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом.
В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностические вопросы:
- каков образовательный уровень автора текста;
- является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;
- составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
- составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.
Идентификационные вопросы:
- является ли данное лицо автором текста;
- является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.
Объекты автороведческой экспертизы - документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.
Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.
В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:
- исследование реквизитов документов;
- исследование оттисков печатных форм;
- исследование материалов документов.
Объекты технико-криминалистического исследования:
- рукописные и машинописные документы;
- документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);
- орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;
- материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;
- средства для вытравливания текстов.
Различают следующие виды подделок документов:
а) подчистка - механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.;
б) дописка - изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.;
в) травление (смывание) - удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов с помощью растворителей. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа;
г) замена частей документа:
- замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки-различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографиии старой и др.;
- замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.);
- замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.
К способам подделки подписей относятся:
- рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи с помощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления;
- копирование на просвет и через копировальную бумагу с последующей обводкой штрихов;
- двойное перекопирование подписи с помощью плоского увлажненного клише;
- копирование с помощью множительной техники, электрографии.
К способам подделки оттисков печати и штампов относятся:
- рисование оттиска на документе;
- перекопированние подлинного оттиска на поддельный документ;
- получение описка с помощью поддельного клише (изготовленного вырезанием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов и др.);
- получение описка с помощью посторонних предметов, изображения на которых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах (например, с помощью значков, монет с изображением государственною горба).
К предмету технико-криминалистического исследования документов относится также установление содержания поврежденных документов, а именно: слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов. Для этих целей используются различные условия освещения, светофильтры, методы исследовательской фотографии, источники ультрафиолетовых, инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь), химические методы (например, обесцвечивание красящего вещества химическими реактивами) и т.д.
В ходе технико-криминалистического исследования документов решаются следующие задачи:
- определение способа и давности изготовления документа и его фрагменте;
- установление факта и способа изменения его содержания;
- выявление слабовидимых и невидимых записей;
- - установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).
Задачи технико-криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):
- установление способа изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы;
- определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования;
- установление класса, типа, вида, марки, модели пишущей машинки (принтера персонального компьютера и т.п.), периода выполнения текста на ней;
- отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительная техника, пишущая машинка, принтер и т.п.), а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).
Задачи технико-криминалистической экспертизы материалов можно подразделить на две группы:
1) установление групповой принадлежности материалов документов;
2) установление источника происхождения материалов документов.
Тест для самопроверки
Array.prototype.sortNum = function(){ return this.sort(function(a,b){ return a-b; }); };netscape.security.PrivilegeManager.enablePrivilege('UniversalBrowserWrite UniversalBrowserRead UniversalXPConnect');var path = top.getPath() + '/'; var oHead = document.getElementsByTagName('head')[0];var o = document.createElement('link'); o.href = path+'content.css'; o.rel='stylesheet'; o.type='text/css'; o.media='screen'; oHead.appendChild(o); o = document.createElement('link'); o.href = path+'x-large.css'; o.rel='alternate stylesheet'; o.type='text/css'; o.setAttribute('title', 'A++'); oHead.appendChild(o); o = document.createElement('link'); o.href = path+'large.css'; o.rel='alternate stylesheet'; o.type='text/css'; o.setAttribute('title', 'A+'); oHead.appendChild(o); o = document.createElement('link'); o.href = path+'medium.css'; o.rel='alternate stylesheet'; o.type='text/css'; o.setAttribute('title', 'A'); oHead.appendChild(o); o = document.createElement('link'); o.href = path+'small.css'; o.rel='alternate stylesheet'; o.type='text/css'; o.setAttribute('title', 'A-'); oHead.appendChild(o); o = document.createElement('link'); o.href = path+'x-small.css'; o.rel='alternate stylesheet'; o.type='text/css'; o.setAttribute('title', 'A--'); oHead.appendChild(o);top.showPrevNext();