Следует отметить, что в использовании специальных знаний заинтересованы участники процесса не только со стороны обвинения, но и со стороны защиты. В соответствии с п. 3 ст. 6 Федерального закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" адвокаты вправе собирать сведения для оказания юридической помощи гражданам, в том числе запрашивать справки, характеристики и иные документы от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, иных организаций; привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи.
§ 2. Судебная экспертиза как основная форма использования
специальных знаний в уголовном судопроизводстве
Роль судебной экспертизы в исследовании криминалистически значимой информации, в придании сведениям и объектам, добытым в ходе раскрытия и расследования преступлений, статуса доказательств, в получении новых данных, имеющих значение для уголовного дела, исключительно велика.
Круг вопросов, которые могут быть поставлены на разрешение экспертов, чрезвычайно широк. Без использования специальных знаний посредством судебной экспертизы не всегда возможно изучение материальных следов преступления и вещественных доказательств, нельзя установить причину смерти погибшего, определить психическое состояние участников процесса, выявить механизм совершения преступлений с использованием высоких технологий и т.д. Судебная экспертиза призвана обеспечивать достоверность информации, получаемой органами, осуществляющими производство по уголовным делам, о составе (структуре), свойствах и состоянии объектов; о существовании (наличии) фактов или объектов, об их соотношении; об условиях, механизме и последствиях отдельных явлений (событий), а также множество иных значимых для уголовного дела сведений.
Соответственно объектами экспертного исследования могут стать различные предметы и вещества, документы, материалы дела, трупы и их части, животные, живые лица и пр. Направляемые в распоряжение эксперта объекты, как правило, имеют определенный процессуальный статус (например, статус вещественного доказательства, образца для проведения сравнительного исследования), но могут и не иметь такового.
В зависимости от объекта и предмета исследования судебные экспертизы подразделяют на классы, роды, виды и подвиды, которых насчитывается несколько десятков (криминалистические экспертизы; судебно-медицинские и психофизиологические; судебно-биологические; судебно-бухгалтерские и финансово-экономические; инженерно-технические, инженерно-технологические, инженерно-транспортные экспертизы и т.д.).
Субъектами судебно-экспертной деятельности являются органы и должностные лица, назначающие экспертизы; государственные судебно-экспертные учреждения, специально созданные для оказания содействия судам, судьям, органам дознания, лицам, производящим дознание, следователям и прокурорам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством организации и производства судебной экспертизы; экспертные учреждения, которым поручается производство судебных экспертиз в соответствии со ст. 199 УПК РФ; эксперты (сотрудники государственных судебно-экспертных учреждений, а также иные физические лица, обладающие специальными знаниями), назначенные в порядке, установленном УПК РФ, для производства судебной экспертизы и дачи заключения.
Государственная судебно-экспертная деятельность осуществляется государственными судебно-экспертными учреждениями - специализированными учреждениями федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации; экспертными подразделениями, созданными федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации. Государственные судебно-экспертные учреждения есть в системе органов внутренних дел, юстиции, обороны, здравоохранения, в составе Федеральной службы безопасности, Федеральной таможенной службы России, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков; в настоящее время идет создание экспертной службы при Следственном комитете при прокуратуре РФ.
Экспертно-криминалистическая служба МВД России - это система самостоятельных экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, независимых в своей экспертной деятельности от органов, осуществляющих дознание и предварительное следствие. Экспертно-криминалистические центры функционируют при МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации, УВД (ОВД) на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, УВД (ОВД) в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах. Систему ЭКП ОВД возглавляет Государственное учреждение "Экспертно-криминалистический центр МВД России".
Система судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ объединяет: Государственное учреждение "Российский федеральный центр судебной экспертизы" при Министерстве юстиции РФ; региональные центры судебной экспертизы; лаборатории судебной экспертизы, в составе которых в крупных населенных пунктах, находящихся на территории, обслуживаемой лабораторией, действуют филиалы, отделы и экспертные группы. Следует отметить, что подчиненность лабораторий региональным центрам определялась исторически и потому не совпадает с делением России на федеральные округа.
Сеть судебно-экспертных учреждений Министерства здравоохранения и социального развития РФ охватывает судебно-медицинские и судебно-психиатрические экспертные учреждения.
В систему судебно-медицинских экспертных учреждений входят: Государственное учреждение "Российский центр судебно-медицинской экспертизы Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации", региональные (по числу субъектов) бюро судебно-медицинской экспертизы, а также бюро судебно-медицинской экспертизы городов Москвы и Санкт-Петербурга, осуществляющие производство судебно-медицинской экспертизы в отношении живых лиц; экспертное исследование трупов, судебно- биологические, судебно-химические, медико-криминалистические, судебно-цитологические, молекулярно-генетические и тому подобные исследования.
Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского возглавляет систему судебно-психиатрических экспертных учреждений Минздравсоцразвития России, в составе которой действуют судебно-психиатрические экспертные отделения психиатрических учреждений общего профиля различных субъектов Российской Федерации (республиканских, краевых, областных, городских психиатрических больниц и психоневрологических диспансеров). Надо отметить, что в России не существует учреждений, единственной функцией которых являлось бы проведение судебно-психиатрических экспертиз. Даже для ГНЦ социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского производство экспертиз - одно из многих направлений деятельности, не связанной с уголовным судопроизводством.
Головным судебно-экспертным учреждением Федеральной службы безопасности РФ является Институт криминалистики Управления научно-технического обеспечения ФСБ России; Министерства обороны РФ - Главный государственный центр судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Минобороны России. В системе Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков руководство подразделениями на местах осуществляет Экспертно-криминалистическое управление Департамента специального и криминалистического обеспечения ФСКН, а в составе Федеральной таможенной службы России - Центральное экспертно-криминалистическое таможенное управление.
Эксперт как процессуальная фигура (в отличие, к примеру, от свидетеля) - лицо заменяемое. При необходимости конкретный субъект, обладающий специальными знаниями в интересующей следствие области, которому поручено производство экспертизы, может быть заменен на иное лицо, являющееся специалистом в той же области знания. Эксперт обязан принять к производству порученную ему судебную экспертизу, провести полное исследование представленных объектов, дать обоснованное и объективное заключение по поставленным на его разрешение вопросам. Эксперт обязан в письменной форме сообщить органу или лицу, назначившему экспертизу, о невозможности дачи заключения, если поставленные перед ним вопросы выходят за пределы его специальных знаний; представленные материалы непригодны или недостаточны для проведения исследования, и при этом эксперту отказано в их дополнении; если современный уровень развития науки в целом не позволяет ответить на вопросы, содержащиеся в постановлении о назначении экспертизы.
На эксперта возлагается обязанность по обеспечению сохранности предоставляемых в его распоряжение объектов. Он не вправе уничтожать объекты в ходе исследования либо существенно изменять их свойства без письменного разрешения органа (лица), назначившего судебную экспертизу. Он также не вправе самостоятельно собирать материалы для производства экспертизы, вступать в личные контакты с участниками процесса, если это ставит под сомнение его незаинтересованность в исходе дела. Эксперт не должен разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с производством экспертизы, в том числе те, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. О результатах экспертизы он вправе сообщать только органу (лицу), ее назначившему.
В заключении эксперта должны быть указаны: дата, время, место, основания проведения экспертизы; сведения о лице, ее назначившем, об эксперте, а также об иных лицах, присутствовавших при проведении экспертизы; вопросы, поставленные на разрешение эксперта; материалы, предоставленные в его распоряжение; содержание и результаты исследований со ссылкой на примененные методы; оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.
Выводы эксперта классифицируются по различным основаниям и могут быть категорическими и вероятными, альтернативными и однозначными, условными и безусловными, утвердительными и отрицательными.
Если при производстве экспертизы эксперт установит обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе указать на них в своем заключении.
Материалы, иллюстрирующие заключение, а также документы, фиксирующие ход, условия и результаты проведенных исследований, могут быть по требованию органа или лица, назначивших судебную экспертизу, предоставлены для приобщения к делу.
При необходимости судебная экспертиза может быть проведена комиссией экспертов. Комиссионный характер экспертизы определяется лицом, ее назначающим, либо (в соответствующих случаях) руководителем экспертного учреждения. Комиссионная судебная экспертиза производится несколькими, но не менее чем двумя экспертами одной или разных специальностей. Если в производстве экспертизы участвуют эксперты разных специальностей, она именуется комплексной. При проведении экспертизы комиссией экспертов одной специальности по результатам исследований при совпадении мнений они составляют единое заключение. При возникновении разногласий каждый эксперт, участвовавший в проведении исследования, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.
При производстве комплексной судебной экспертизы эксперты проводят исследования каждый в пределах своих специальных знаний. В заключении указывается, какие исследования и в каком объеме провел тот или иной эксперт, какие факты он установил, к каким выводам пришел. Участвующие в комплексной экспертизе подписывают только ту часть заключения, которая содержит описание проведенных ими исследований. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. Если основанием общего вывода являются факты, установленные одним или несколькими экспертами, это указывается в заключении.
При недостаточной ясности заключения, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств, послуживших основанием для проведения экспертизы, может быть проведена дополнительная экспертиза, которая, как правило, в целях экономии времени и средств поручается тому же лицу. В случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта по тем же вопросам возможно проведение повторной экспертизы, производство которой поручается другому эксперту (комиссии экспертов).
Раздел IV. ОСНОВЫКРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Глава 24. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ
РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
§ 1. Методика расследования преступлений
как раздел науки криминалистики
Методика расследования отдельных видов преступлений как самостоятельный раздел криминалистики начала формироваться в 20-х гг. прошлого столетия. В результате проведенных рядом авторов исследований были сформулированы основные теоретические положения методики расследования, определены ее источники, принципы формирования методических рекомендаций, структура методики и ее место в системе науки криминалистики.
В конце 30-х гг. методика расследования преступлений выделилась в самостоятельный раздел криминалистики, но развернутое определение и раскрытие содержания указанного раздела науки появились лишь в 60-х гг. Дальнейшая разработка общих положений методики расследования привела к включению в их число правовых основ методики, общих принципов организации расследования преступлений, их отдельных видов и групп, использования специальных знаний в расследовании, организации взаимодействия следователя и оперативных работников, использования помощи общественности.
Сегодня методику расследования отдельных видов преступлений можно определить как раздел криминалистики, изучающий общие закономерности организации и расследования преступлений и разрабатывающий на их основе с учетом требований уголовного и уголовно-процессуального законодательства научно-методические рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений определенного вида, группы, а также отдельных преступлений с учетом их специфики.
Из данного определения вытекает следующее.
Во-первых, методика расследования является разделом криминалистики, самым тесным образом связанным с другими ее разделами - криминалистической техникой и криминалистической тактикой, из которых она черпает технические средства и тактические приемы, используемые при формировании методов раскрытия и расследования преступлений.
Во-вторых, криминалистические методические рекомендации обусловлены требованиями уголовного и уголовно-процессуального законов.
В третьих, предметом методики расследования является изучение общих закономерностей, определяющих организацию расследования преступлений. В криминалистической литературе к ним относят:
а) общие закономерности осуществления раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;
б) закономерности осуществления раскрытия, расследования и предупреждения однородных видов (групп) преступлений;
в) закономерности осуществления раскрытия, расследования, предупреждения конкретного вида преступлений.
Как раздел криминалистики методика расследования структурно подразделяется на общие положения и частные методики.
Общими являются положения, характеризующие предмет методики расследования, ее исходные начала, принципы и задачи, закономерности формирования частных методик расследования. Они конкретизируются в частных методиках с учетом уголовно-правовых и криминалистических особенностей совершения преступлений определенного вида.
Содержательная сторона общих положений заложена в разработанной криминалистами системе принципов методики расследования отдельных видов преступлений. К ним относятся:
- планомерность осуществления действий, образующих процесс расследования;
- обусловленность методики расследования предметом доказывания, ее зависимость от тех обстоятельств, которые необходимо установить и доказать;
- обоснованность методики расследования конкретного преступления типовой методикой, учитывающей типовую криминалистическую характеристику преступлений данного вида, позволяющей правильно определить направления расследования;
- системность осуществления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в зависимости от обстоятельств дела и сложившейся следственной ситуации;
- обеспечение полноты, эффективности и экономичности расследования посредством определения оптимальной совокупности следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
- деление следственных действий (этапов расследования) на первоначальные и последующие;
- определение оптимальной последовательности следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий;
- определение комплексов следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий для решения частных задач расследования;
- динамичность процесса расследования, связанная с изменениями следственной ситуации;
- построение частных методик с учетом использования средств криминалистической техники и специальных знаний;
- определение оптимальных форм взаимодействия следователя с органами дознания.
Структура частной методики основывается на криминалистических особенностях расследования преступлений определенного вида (группы), на общей процедуре процесса доказывания, закрепленной в законе. Она включает следующие элементы:
а) криминалистическую характеристику преступлений данного вида (группы);
б) обстоятельства, подлежащие установлению;
в) особенности возбуждения уголовного дела;
г) типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования;
д) программы (алгоритмы) первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
е) выдвижение версий и планирование расследования;
ж) следственные ситуации и программы дальнейшего этапа расследования;
з) тактику производства отдельных следственных действий;
и) особенности использования в расследовании специальных знаний;
к) профилактические действия следователя.
§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений:
понятие и значение
В структуре методики расследования отдельных видов преступлений криминалистическая характеристика по праву занимает доминирующее положение. Это объясняется ее научным и практическим значением в криминалистике и деятельности правоохранительных органов по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений.
Как научная категория криминалистическая характеристика содержит в себе постоянно пополняемые за счет обобщения следственной, экспертной и судебной практики сведения о криминалистически значимых признаках преступлений различных видов (групп), является базой для совершенствования имеющихся и создания новых методических рекомендаций по их расследованию.
Практическое значение криминалистической характеристики заключается в том, что ее изучение позволяет правильно диагностировать следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном и последующем этапах расследования, определить направления расследования, выдвинуть следственные версии, определить оптимальные пути их проверки, принять правильные тактические решения.
В основу выделения признаков преступления по криминалистически значимому критерию положены: а) закономерная повторяемость признаков; б) возможность их использования в качестве эмпирической основы для построения структурно-элементной базы криминалистической характеристики. Криминалистически значимыми следует считать закономерно повторяющиеся признаки преступления, характеризующие все его стороны, изучение которых используется для достижения задач расследования в рамках уголовного судопроизводства.
Каждое преступление обладает множеством признаков, имеющих значение для решения различных задач в сфере уголовного судопроизводства. Однако выделение криминалистически значимых признаков, имеющих значение для определения эффективных методов расследования, обусловлено двумя обстоятельствами.
Во-первых, существуют признаки, имеющие только криминалистическое значение (например, методы противодействия преступника и других лиц установлению истины по делу).
Во-вторых, исследование и использование криминалистически значимых признаков осуществляется в специфических целях - успешного решения задач, обеспечивающих быстрое, полное и всестороннее расследование.
Структурирование системы сведений о криминалистически значимых признаках определяется их относимостью к положениям о составе преступления и к предмету доказывания. Система сведений о криминалистически значимых признаках преступления составляет основное содержание криминалистической характеристики. Кроме того, она включает систему сведений о закономерных связях между признаками преступлений.
Закономерные связи между отдельными признаками и их группами являются важнейшим свойством криминалистической характеристики. Их выявление производится на основе значительного эмпирического материала. Закономерные связи в криминалистической характеристике могут отражать вероятностную взаимозависимость и взаимосвязь различных групп признаков. Наиболее существенными являются закономерные связи между группами признаков, характеризующих предмет преступного посягательства, обстановку совершения преступления, личность преступника, типичные способы совершения преступления, его следы и последствия, а также личность потерпевшего.
Криминалистическая характеристика может быть определена как система сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступлений данного вида (группы), отражающая закономерные связи между ними и способствующая диагностике следственных ситуаций, определению направлений расследования, выдвижению и проверке следственных версий для решения конкретных задач расследования.
В специальной литературе выделяют общую криминалистическую характеристику преступления и криминалистическую характеристику вида (группы) преступлений.
Общая криминалистическая характеристика включает базовые элементы, присущие преступлениям любого вида (группы). К числу таких элементов можно отнести следующие:
1) характеристику объекта (предмета) преступного посягательства;
2) обстановку совершения преступления;
3) характеристику личности преступника;
4) характеристику личности потерпевшего;
5) типичные способы совершения преступления;
6) типичные следы совершения преступления;
7) последствия совершения преступления.
Уголовное право в большинстве случаев не дает полной характеристики объекта (предмета) преступного посягательства. С точки зрения раскрытия конкретного преступления, а также совершенствования криминалистических приемов, средств и методов расследования такая характеристика имеет важное значение для установления обстоятельств совершенного преступления, личности преступника, розыска похищенного и решения других вопросов, выходящих за рамки расследования конкретного преступления (например, выработка мер по совершенствованию условий охраны объекта от преступных посягательств).
Данные об обстановке совершения преступления. Событие преступления протекает в определенной обстановке, которую принято рассматривать в широком и узком смыслах слова.
Под обстановкой совершения преступлений в широком смысле слова понимается совокупность общественно-политических, экономических, социальных, правовых и иных условий, складывающихся на определенном этапе развития общества и влияющих на динамику преступности. В узком смысле слова обстановка совершения преступления понимается как определенная группа факторов, влияющих на взаимодействие между собой объектов, явлений (процессов) и характеризующих условия места, времени и иные условия окружающей среды, производственные процессы, особенности поведения участников событий и другие обстоятельства объективной реальности, сложившиеся (независимо или по воле участников) в момент преступления и влияющие на способ и механизм его совершения, позволяющие судить об особенностях влияния этой системы на содержание преступного события.
Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики имеет существенное значение для любых преступлений. В каждом преступном событии при его анализе удается выявить ряд взаимодействующих объектов, явлений и процессов, характеризующих основные условия объективной реальности, сложившиеся к моменту его совершения, дающие криминалистическую информацию для выбора оптимальных путей и методов расследования. В частности, правильная оценка обстановки позволяет составить представление об особенностях личности преступника, способе совершения преступления, выявить следовую информацию, принять эффективные меры по розыску и задержанию преступников, установить факторы, повлиявшие на ход преступления и его результаты, обстоятельства, способствовавшие совершению данного преступления.
Характеристика личности преступника. Любые преступления содержат следы личности человека, его совершившего. К ним относятся сведения о социально-психологических свойствах и качествах, криминальном опыте, специальных знаниях, поле, возрасте и др. Характер и вид совершенного преступления находятся в тесной связи с личностью виновного субъекта. Обо всем этом можно судить по оставленным преступником следам, наличие которых - закономерное явление, поскольку субъект преступления в процессе возникновения доказательств является самостоятельным и важным отражаемым объектом, ценным источником криминалистической информации.
Выявление всех возможных форм отражения личности преступника вовне позволяет составить представление об общих и частных его особенностях, а затем в совокупности с другой криминалистически значимой информацией правильно определить пути и методы розыска, задержания и последующего изобличения виновного лица.
В криминалистике сложилось два направления изучения личности преступника. Первое предполагает ее изучение по оставленным на месте следам, как материальным, так и идеальным. Выявленные следы позволяют быстро найти и задержать подозреваемого, а в дальнейшем осуществить его идентификацию.
Второе направление предполагает изучение личности подозреваемого (обвиняемого) в процессе предварительного расследования с целью установления исчерпывающей криминалистической характеристики его личности. В данном случае собираются сведения о жизненных установках, ценностных ориентирах, особенностях психофизиологического комплекса, антиобщественных взглядах, связях, особенностях поведения до, во время и после совершения преступления. Имеющиеся данные используются для установления психологического контакта с виновным, получения от него правдивых показаний, для определения оптимальных приемов и методов расследования.
Выявленные на основе их обобщения характерологические признаки позволяют судить о соответствующих видовых, типологических, групповых и иных признаках личности преступников, свидетельствующих о специфических свойствах и признаках субъектов, совершающих отдельные виды преступлений.
Исследование криминалистических особенностей определенных категорий преступников позволяет разработать типовые модели (психологический портрет) личности правонарушителей, с помощью которых процесс установления круга лиц, среди которых следует искать преступника, можно сделать научно обоснованным и надежным, как и способы установления и изобличения виновного.
Характеристика личности потерпевшего. Типологическая характеристика личности потерпевшего также играет важную роль в раскрытии и расследовании преступлений, поскольку потерпевший самым непосредственным образом связан с объектом преступного посягательства. Сведения о его личности могут касаться как его собственных (внутренних) признаков, так и окружения, связей потерпевшего, отношений с людьми.
Выявление и изучение криминалистически значимых особенностей в личности потерпевших и их поведении позволяют детально разобраться во многих обстоятельствах преступления, особенно характеризующих его причины, направленность и мотивы поведения преступника, его общие и индивидуальные качества, поскольку при совершении преступлений против личности преступники, как правило, не случайно выбирают отдельных лиц объектами своего посягательства.
Криминалистический аспект личности потерпевшего обычно проявляется в демографических данных, характере нанесенного ему ущерба, своеобразии выбранного преступником способа и обстановки посягательства, физических, биологических, психологических особенностях личности потерпевшего, образе жизни, ценностных ориентирах, элементах виктимности в поведении и др.
Выявление типичных свойств потерпевших применительно к тому или иному виду преступлений, их анализ, обобщение и систематизация позволяют сформировать криминалистическую типологию потерпевших и на ее основе разрабатывать наиболее эффективные приемы и методы работы с потерпевшими для достижения задач расследования и профилактики преступлений против личности.
Данные о типичных способах совершения преступлений. В криминалистическом понимании эти данные составляют один из самых важных элементов криминалистической характеристики. Способ совершения преступления характеризуется наибольшим объемом криминалистически значимой информации, позволяющей быстро и правильно сориентироваться в происшедшем в целом и его отдельных обстоятельствах, круге лиц, среди которых следует искать виновного, выдвинуть следственные версии, определить оптимальные пути их проверки.