Стадия предварительного расследования первоначально сформировалась еще в средневековом розыскном процессе, в котором уже тогда четко обозначились три ее этапа: общее расследование (лат. - inquisitio generalis), суммарное производство (inquisitio summaria) и специальное расследование (inquisitio specialis).149 Аналогичные этапы образуют основу структуры предварительного расследования и по сей день, в подавляющем большинстве современных мировых уголовно-процессуальных систем (независимо от того, как они именуются в том или ином национальном праве). Рассмотрим их более подробно.
1. Общее расследование называется так потому, что оно производится еще без обвиняемого, следовательно, в отношении относительно неопределенного (общего) круга лиц. Даже если в это время уже имеются подозрения против какого-либо конкретного лица, оно не только считается невиновным в силу закона (презумпция невиновности), но пока не считается виновным даже органами уголовного преследования, поскольку обвинение против него официально еще не выдвинуто. В этом, юридическом, смысле расследование ведется не против конкретного лица, а по факту обнаружения события, содержащего признаки преступления. Именно поэтому к подозреваемому по общему правилу не должны применяться меры пресечения, а единственной принудительной мерой, ограничивающей его личную свободу, может быть лишь кратковременное задержание. Главные цели такого расследования - установить наличие или отсутствие события преступления, обнаружить и изобличить лицо, виновное в его совершении, либо реабилитировать невиновного. В ходе общего расследования происходит подготовка к выдвижению на следующем этапе так называемого первоначального обвинения.
2. Вторым этапом предварительного расследования является то, что, отдавая дань традиции, можно называть суммарным производством. 150 После того, как предполагаемый преступник установлен, необходимо оценить совокупность собранных по делу доказательств (как бы суммировать их), предъявить этому лицу обвинение и выяснить его доводы в свою защиту. То есть этап суммарного производства предназначен для выдвижения первоначального обвинения и конкретизации позиции, занятой стороной защиты. В российском уголовном процессе этому этапу соответствует вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, предъявление обвинения, допрос обвиняемого и решение вопроса об избрании ему меры пресечения.
3. Третий этап предварительного расследования - это специальное расследование, которое производится в отношении конкретного обвиняемого. На данном этапе с учетом подтверждения или опровержения доводов защиты, выдвинутых в ходе или после суммарного этапа, еще раз проверяется обоснованность обвинительных доказательств и определяется окончательное обвинение. В российском уголовном процессе (при производстве предварительного следствия) этот этап начинается после допроса обвиняемого и завершается составлением обвинительного заключения.
В историческом плане специальное расследование иначе называлось формальным, или судебным, потому что традиционно осуществлялось судебным органом - судебным следователем или следственным судьей.
Система предварительного расследования складывается из трех его классических этапов:
1) Общего расследования, которое ведется в отношении общего - неопределенного круга лиц). В российском процессе этот этап осуществляется от момента возбуждения уголовного дела до вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.
2) Суммарное расследование, которое включает в себя суммирование добытых доказательств, предъявление обвинения и выяснение доводов обвиняемого.
3) Специальное расследование, которое производится в отношении конкретного обвиняемого. На данном этапе с учетом подтверждения или опровержения доводов защиты еще раз проверяется обоснованность обвинительных доказательств и определяется окончательное обвинение. В российском предварительном следствии этот этап начинается после допроса обвиняемого и завершается составлением обвинительного заключения.
Согласно УПК существует и четвертый этап досудебной подготовки - деятельность прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением или обвинительным актом.
Система общих условий предварительного расследования:
- соблюдение правил подследственности;
- индивидуализация расследования путем выделения и соединения уголовных дел;
- своевременное начало предварительного расследования;
- сочетание единоличных и коллегиальных начал в расследовании;
- соблюдение сроков предварительного расследования;
- привлечение к участию в расследовании широкого круга участников процесса;
- производство следственных действий, затрагивающих конституционные права граждан, только по судебному решению;
- недопустимость разглашения данных расследования;
- общие правила производства следственных действий;
- установление обстоятельств, способствовавших совершению преступления;
- обязательность удовлетворения ходатайств, имеющих значение для дела;
- использование специальных познаний и научно-технических средств;
- взаимодействие органов расследования;
- наличие прокурорского надзора, ведомственного и судебного контроля.