Уголовно-процессуальные правоотношения. Понятие и классификация участников уголовного судопроизводства

Дальневосточный филиал

Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения

Высшего образования

«РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПРАВОСУДИЯ»

Н.Б. Лагуткина

ТАКТИКА ЗАЩИТЫИ ОБВИНЕНИЯ
В УГОЛОВНОМ
СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

Учебное пособие

Хабаровск

Редакционно-издательский центр ИПКСЗ

2017

УДК 343

ББК 67. 410

 

Рецензенты:

С.А. Васютин – кандидат юридических наук, доцент, заведующий кафедрой уголовного права Дальневосточного филиала ФГБОУ ВО «Российского государственного университета правосудия»

А.С. Косенко – кандидат юридических наук, председатель некоммерческой организации коллегия адвокатов «Хабаровский краевой юридический центр», почетный адвокат России.

 

 

Лагуткина Н.Б.

Тактика защиты и обвинения в уголовном судопроизводстве /

Н.Б. Лагуткина. – Хабаровск: Ред.-изд. центр ИПКСЗ, 2017. – 84 c.

 

ISBN 978-5-98247-069-0

 

В учебном пособии освещены основные вопросы, касающиеся участников уголовного судопроизводства со стороны защиты и обвинения. Всесторонне рассмотрены особенности процессуального статуса указанных участников, проведен анализ точек зрения ученых-процессуалистов.

В пособии рассматриваются наиболее проблемные и дискуссионные вопросы уголовного судопроизводства, касающиеся защиты и обвинения. Подробно освещаются методологические основы, понятия, виды обвинения и защиты, их структура и субъекты.

 

Для преподавателей, аспирантов, студентов юридических вузов и факультетов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 «Юриспруденция» (магистр). Магистерская программа «Уголовное право и уголовное судопроизводство».

 

Утверждено учебно-методическим советом Дальневосточного филиала университета в качестве учебного пособия.

 

 

© Ред.-изд. центр ИПКСЗ, 2017

ISBN 978-5-98247-069-0 © Лагуткина Н.Б., 2017

 

Введение

 

Дисциплина «Тактика защиты и обвинения в уголовном судопроизводстве» является частью профессионального цикла дисциплин подготовки студентов по направлению 40.04.01 «Юриспруденция» (магистр). Магистерская программа «Уголовное право и уголовное судопроизводство».

Как и любой вид профессиональной тактической деятельности, тактика профессиональной защиты и обвинения по уголовным делам носит отчетливо выраженный ситуационный характер.

Учебное пособие посвящено исследованию одной из важных проблем процессуального понятия «состязательность», в многостороннем аспекте – с точки зрения понятия и содержания функций защиты и обвинения, а также участников данного судопроизводства. Этот курс охватывает широкий круг сложных и важных проблем теории и практики уголовного судопроизводства, связанных с различными его стадиями. По основному курсу уголовного процесса на изучение этих проблем отводится мало времени, хотя от любого высококвалифицированного юриста, работающего в области уголовного судопроизводства, требуется детальное их знание. Углубленное изучение проблем обвинения и защиты самостоятельно тоже представляет пока что значительную трудность. Это объясняется отсутствием компактной специальной литературы, доступной для студентов.

Данный спецкурс имеет своей целью углубить знания студентов в области обвинения и защиты в уголовном судопроизводстве, ознакомить их с проблемами, возникающими в правоприменительной практике, а также указать пути разрешения этих проблем и привить студентам навыки решения сложных вопросов уголовно-процессуальной деятельности по обвинению и защите.

В учебном пособии освещаются далеко не все вопросы, связанные с обвинением и защитой по уголовному делу. Автор решил сосредоточить основное внимание на тех проблемах, которые имеют наибольшее научное и практическое значение. Этим определялись как круг затрагиваемых вопросов, так и последовательность их изложения.

 

 

Уголовно-процессуальные правоотношения. Понятие и классификация участников уголовного судопроизводства

 

Для того чтобы более подробно разобраться в теме, необходимо вспомнить об уголовно-процессуальных правоотношениях.

Впервые понятие «отношение» было привнесено в теорию уголовного процесса на рубеже XIX и XX вв. германской доктриной, переложившей на уголовно-процессуальную почву известное учение выдающегося немецкого юриста Оскара Бюлова, видевшего сущность гражданского процесса в трехстороннем юридическом отношении между сторонами и судом. Некоторые немецкие процессуалисты заговорили о том, что уголовный процесс также представляет собой «публично-правовое последовательно развивающееся юридическое отношение между судом и сторонами в видах установки и эвентуального выполнения государственного требования о наказании»[1]. В результате возникла и стала развиваться так называемая теория уголовного процесса как юридического отношения.

Учение об уголовно-процессуальных правоотношениях продолжает оставаться одним из самых спорных разделов отечественной уголовно-процес-суальной теории.

Специфика уголовно-процессуальных правоотношений заключается
в том, что их участниками являются как частные лица (физические и юридические), действующие исключительно от своего имени, так и должностные лица и государственные органы, действующие от имени государства, которое, в свою очередь, представляет интересы общества, а также профессиональные и иные представители, действующие с целью оказания юридической помощи в интересах частных лиц, но при этом обеспечивающие и интересы общества в целом.

Уголовно-процессуальные правоотношения – это урегулиро­ванные нормами уголовно-процессуального права отношения, в которые вступают между собой государственные органы, их должностные лица, осуществляющие уголовное судопроизвод­ство, а также физические лица, вовлеченные в производство по конкретному уголовному делу, в связи с чем закон наделяет их определенными правами и возлагает на них ряд обязанностей.

Наиболее характерные свойства подобных отношений со­стоят в том, что они:

1) регламентированы действующим зако­нодательством;

2) возникают и развиваются только в рамках производства по конкретному уголовному делу (или при разре­шении вопроса о его возбуждении);

3) выражаются в наличии у сторон правоотношений уголовно-процессуальной праводееспособности;

4) предусматривают наличие у одной из сторон определенных прав, а
у другой – соответствующих им обязан­ностей.

К законам, определяющим порядок уголовного судопроиз­водства и, как следствие, регламентирующим возникновение и протекание соответствующих правоотношений, в силу ст. 1 УПК РФ относятся данный Кодекс, основанный на Конститу­ции РФ, а также общепризнанные принципы и нормы между­народного права и международные договоры Российской Феде­рации в части, регулирующей уголовное судопроизводство.

Детерминированность правоотношений рамками конкрет­ного уголовного дела означает, что предоставление определен­ных прав и обязанностей жестко связано с наличием данных, указывающих на совершение общественно опасного деяния. Права и обязанности – не абстрактная категория, поскольку со­ответствующие государственные органы, должностные, физи­ческие или юридические лица приобретают права и исполняют обязанности только в рамках конкретного уголовного дела. Так, следователь может осуществлять свои полномочия только по уголовному делу, находящемуся в его производстве. В про­тивном случае полученные доказательства будут признаны не­допустимыми
(п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК РФ)[2].

Уголовно-процессуальная праводееспособность – составное понятие. Правоспособность в сфере уголовного судопроизводства предусматривает возможность того либо иного участника иметь определенные права и соблюдать обязанности. Дееспо­собность – это возможность участника лично, своими актив­ными действиями реализовывать имеющиеся у него права и совершать действия, направленные на исполнение обязанностей.

Например, ребенок, которому в результате преступления был причинен физический вред, будет наделен правами потерпев­шего (ст. 42 УПК РФ), однако пользоваться ими он будет не самостоятельно, а через своих законных представителей или представителей (ч. 2 ст. 45 УПК РФ).

Каждая из сторон уголовно-процес­суальных правоотношений является носителем определенных прав и обязанностей. Они четко закреплены в действующем зако­нодательстве, кроме того, права одной стороны всегда соответ­ствуют обязанностям другой и наоборот. Например, следователь вправе вызвать свидетеля, потерпевшего на допрос повесткой (ч. 1 ст. 188 УПК РФ). Лицо, вызываемое на допрос, обязано явиться в назначенный срок либо заранее уведомить следователя о причинах неявки (ч. 3 ст. 188 УПК РФ). Если же это не будет сделано, следователь вправе подвергнуть лицо приводу в порядке и по правилам, установленным ст. 113 Кодекса.

Содержание принципа состязательности сторон закрепляют положения, закрепленные в ч. 3 ст. 14 Международного пакта о гражданских и политиче­ских правах, ч. 3 ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, а также в ч. 3 ст. 123 Конституции РФ. Состязательное построение уголовного судопроизводства обеспечивает равные возможности сторон в реализации предос­тавленных им прав. Под состязательной моделью процесса по­нимается такое его построение, при котором функции обвине­ния и защиты полностью отделены друг от друга, суд же, в свою очередь, при рассмотрении и разрешении уголовного дела не связан мнением сторон.

Все стороны судебного разбирательства имеют равную воз­можность представить свою позицию по уголовному делу и ни одна из сторон не должна пользоваться какими-либо существенными преимуществами по сравнению с противной стороной[3].

Сторону обвинения в соответствии с п. 47 ст. 5 УПК РФ представляют прокурор, а также следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, частный обвинитель, потер­певший, его законный представитель и представитель, гражданский истец и его представитель.

На сторону обвинения возлагается обязанность предоставить в суд совокупность доказательств, необходимых для разрешения вопроса по существу предъявленного обвинения. При недостаточности доказательств обвинитель должен отказаться от обвинения, после чего суд обязан вынести оправдательный приговор.

Сторона защиты включает в себя обвиняемого, а также его законного представителя, защитника, гражданского ответчика, его законного представителя и представителя (п. 46 ст. 5 УПК РФ).

Представители стороны защиты наделены широкими правами по отстаиванию своих (или представляемых) интересов. Закон не содержит исчерпывающего перечня средств и способов защиты, основное требование, предъявляемое к ним, – соблюдение законности в ходе реализации прав и при исполнении обязанностей, возложенных на представителей стороны защиты.

Право на состязательное судопроизводство применительно к конкретному уголовному делу означает, что и обвинению, и за­щите должна быть предоставлена возможность ознакомиться с представленными замечаниями и выдвинутыми доказательства­ми другой стороны и высказаться по ним.

Суд – это орган судебной власти, который, осуществляя правосудие по уголовным делам, отделен от сторон обвинения и защиты. Суд не вправе самостоятельно возбуждать уголовное дело, в том числе в отношении нового лица, после чего приме­нять к нему меру пресечения.

Суд обязан разъяснить сторонам существо их процессуаль­ных прав и отразить факт такого разъяснения в материалах уго­ловного дела. Суд также предупреждает стороны о наличии у них определенных процессуальных обязанностей и требует рав­ного их исполнения обеими сторонами. В случае их неисполне­ния, ненадлежащего исполнения или злоупотребления одной из сторон правами за счет другой стороны суд принимает меры по устранению подобных нарушений и восстанавливает про­цессуальный паритет.

Стороны активно, в условиях конкуренции участвуют в разбирательстве по делу, суд же не связан мнением сторон и при­нимает решения, руководствуясь исключительно внутренним убеждением и в строгом соответствии с действующим законо­дательством. В обоснование своей позиции имеют право пред­ставлять доказательства, а также участвовать в их исследовании. При допросах во время судебного следствия стороны наделены равными правами задавать вопросы допрашиваемым, заявлять ходатайства об истребовании новых доказательств, а также уча­ствовать в судебных прениях. Кроме того, подсудимый имеет право на последнее слово[4].

Нарушение принципа состязательности влечет юридическую ничтожность всех решений, принятых по уголовному делу. Лица, виновные в его нарушении, несут установленную законом юридическую ответственность.

Поскольку уголовное судопроизводство представляет собой специфический вид государственной деятельности, в законе четко определен круг органов и лиц, которые могут принимать в нем участие.

Наиболее существенным признаком любого из участников уголовного судопроизводства является возможность их вступления в специфические общественные отношения, которые возникают в связи с производством по конкретному уголовному делу. Различия в характере и продолжительности правоотноше­ний обусловливают и существование строго индивидуальных статусов их участников.

Участником уголовного процесса является любой субъект (государственный орган, его должностное лицо, юридическое лицо и орган его управления, человек), у которого возникают права и (или) обязанности при производстве по уголовному делу.

При описании участников процесса в законе используется несколько приемов. Статус ряда участников урегулирован особыми нормами в гл. 5–8 УПК РФ (например, суд (ст. 29), прокурор (ст. 37), обвиняемый (ст. 47), свидетель (ст. 56)).

Однако в уголовном процессе есть ряд субъектов, чей статус не получил автономного регулирования (заявитель; лицо, подозреваемое в совершении преступления; лицо, в отношении которого решается вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, и т.д.). Отсутствие в законе норм, специально посвященных статусу таких участников, не принижает их роли. Таков избранный законодателем метод правового регулирования. Не во всех случаях такой метод оправдан.

Таким образом, точное количество участников уголовного процесса не определено.

Участник уголовного процесса приобретает права и обязанности двумя способами. Во-первых, появление участника может быть связано с признанием участника специальным мотивированным решением компетентного должностного лица. Такое решение требуется, если основания для появления участника процесса имеют оценочный характер. Например, лицо признается обвиняемым при наличии достаточных доказательств для обвинения в совершении преступления (ч. 1 ст. 171 УПК РФ).

Во-вторых, участник уголовного процесса может появиться в связи с наступлением обстоятельств формального или фактического характера (подача заявления о преступлении (ст. 141 УПК РФ), задержание (ст. 91 УПК РФ),
претерпевание мер процессуального принуждения и иных процессуальных действий, указывающих на наличие в отношении лица подозрения в совершении преступления и т.п.

В обоих случаях лицо или орган становятся участником процесса в тот момент, когда у них возникает хотя бы одно процессуальное право или одна процессуальная обязанность в рамках конкретного уголовного дела. Например, у лица, формально не имевшего никакого отношения к уголовному делу, в момент вручения повестки возникает обязанность явиться к следователю для допроса в качестве свидетеля. Соответственно, именно в этот момент данное лицо становится участником уголовного процесса и приобретает статус свидетеля[5].

В то же время значение описанного разграничения двух ситуаций появления у лица процессуального статуса велико, поскольку наделение лица правами участника процесса независимо от желания компетентного должностного лица, ведущего производство по делу, служит важной гарантией прав личности. Так, задержанное лицо всегда становится подозреваемым и, соответственно, приобретает права подозреваемого, в том числе право пользоваться помощью защитника, отказываться от дачи показаний.

Учение об участниках уголовного судопроизводства продолжает учение о стадиях процесса, поскольку именно деятельностью участников той или иной процессуальной стадии достигается ее цель. Следовательно, каждому участнику процесса свойственна определенная роль и полномочия, позволяющие эту роль выполнить. Если участник действует в нескольких стадиях процесса, указанная роль может изменяться сообразно цели конкретной стадии.

Участники уголовного процесса могут классифицироваться по различным основаниям.

Поскольку российский уголовный процесс построен по модели соединенного процесса, в котором рассматриваются и разрешаются уголовный (обвинение) и дополнительный к нему гражданский иск, участники процесса различаются в зависимости от их роли применительно к решению вопроса о названных исках. Есть основные участники, которые вносят решающий вклад в расследование и разрешение уголовного дела (суд, прокурор, следователь и руководитель следственного органа; дознаватель, орган дознания и начальник подразделения дознания; обвиняемый (подозреваемый), защитник, потерпевший, их представители). Вспомогательные участники содействуют основным (свидетели, эксперты, специалисты, переводчики и др.). Наконец, группа дополнительных участников появляется при наличии в уголовном деле гражданского иска (гражданский истец, не являющийся потерпевшим[6]; гражданский ответчик, не являющийся обвиняемым; их представители).

Приведенная классификация имеет учебно-методическое и научное значение, содействуя формированию целостной картины производства по уголовному делу и позволяя правильно определить процессуальные функции и полномочия участников процесса.

Легальная классификация участников процесса основана на выполняемой ими процессуальной функции в рамках принципа состязательности сторон.

Закон выделяет:

а) суд, выполняющий функцию разрешения дела (ч. 3 ст. 15, ст. 29
УПК РФ),

б) участников со стороны обвинения (п. 47 ст. 5, ст.ст. 38–45 УПК РФ),

в) участников со стороны защиты (п. 46 ст. 5, ст.ст. 46–55 УПК РФ) и

г) иных участников уголовного судопроизводства, не выполняющих ни одной из названных функций (ст.ст. 56–60 УПК РФ).

Недостатком данной классификации является то, что ею не учитывается смешанный характер российского уголовного процесса, в связи с чем отнесение прокурора, следователя, дознавателя, потерпевшего всегда к стороне обвинения необоснованно и создает искаженное представление у названных участников процесса относительно их роли.

Долгое время в теории уголовного процесса и уголовно-процессуальном законодательстве (УПК РСФСР 1960 г.) использовалась комбинированная классификация, основанная на анализе интереса, отстаиваемого участником процесса. Согласно данной классификации выделялись:

а) государственные органы и должностные лица, отстаивающие публичный интерес и наделенные властными полномочиями (суд, прокурор, следователь и руководитель следственного органа, дознаватель, орган дознания и начальник подразделения дознания);

б) участники процесса, имеющие личный интерес в исходе дела (обвиняемый (подозреваемый), гражданский ответчик, потерпевший, их представители, защитник;

в) участники процесса, не имеющие интереса в процессе (свидетели, эксперты, специалисты, переводчики и др.).

Отнесение защитника к числу субъектов, имеющих личный интерес в исходе дела, конечно, является условным, что следует из анализа круга лиц, допускаемых в качестве защитника (ч. 2 ст. 49 УПК РФ). Тем не менее, существование у защитника такого интереса не исключено (по крайней мере ст. 72 УПК РФ не считает такой интерес основанием для отвода защитника). Кроме того, защитник всегда обязан действовать в интересах (личных) своего подзащитного.

Несмотря на то что ныне законодатель отказался от данной классификации, она не утратила значения, отражая как функциональные характеристики участников процесса, так и объем принадлежащих им прав и обязанностей.

Что касается участников процесса, не имеющих собственного интереса, то о них речь идет либо при характеристике соответствующих видов доказательств (показаний свидетеля, заключения эксперта и специалиста и т.п.), либо при анализе процессуальных действий (например, судебный пристав, секретарь судебного заседания, помощник судьи).

Наряду с легальным определением следует дать развернутую дефиницию, которая будет выражать наиболее существенные черты участников, которыми они наделяются при производстве по конкретному уголовному делу.

Участники уголовного судопроизводства – это государственные органы и должностные лица, которые осуществляют производство по уголовному делу и наделены соответствующими полномочиями, а также иные физические и юридические лица, вовлеченные в сферу уголовного судопроизводства, в связи с чем они являются носителями определенных прав и должны исполнять определенные обязанности.

Из данного определения вытекает ряд признаков участников уголовного судопроизводства.

1. Круг участников уголовного судопроизводства установлен действующим законодательством. Данное положение означает, что к категории участников относятся лишь те лица, которые обозначены в качестве таковых в разделе 2 (гл. 5–8) УПК РФ.

2. Лицо приобретает статус того либо иного участника в свя­зи с производством по конкретному уголовному делу. Так, лицо, имеющее статус потерпевшего по уголовному делу, может по другому уголовному делу обладать статусом обвиняемого.

3. Участники уголовного судопроизводства вступают между собой в специфические уголовно-процессуальные отношения. При этом правам одного участника соответствует обязанность другого участника и наоборот.

4. В качестве хотя бы одной из сторон уголовно-процессуальных правоотношений всегда выступает орган или должностное лицо уголовного судопроизводства. Все отношения, в которые участники уголовного судопроизводства вступают, минуя этот порядок, не имеют процессуального характера и в материалах уголовного дела не фиксируются (например, общение защитника со своим подзащитным).

Классификация участников уголовного судопроизводства в УПК РФ произведена в зависимости от выполняемых ими процессуальных функций. Разделение же форм участия в зависимости от функций, т. е. основных направлений деятельности, обусловлено положениями принципа состязательности сторон, в соответствии с которым функции обвинения, защиты и разрешения уголовного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или на одно и то же должностное лицо (ч. 2 ст. 15 УПК РФ).

Уголовно-процессуальные гарантии – это закрепленные в действующем законодательстве средства и способы обеспечения надлежащей реализации прав и свобод участников уголов­ного судопроизводства, что позволяет осуществить назначение данного вида государственной деятельности.

Систему уголовно-процессуальных гарантий составляют: установленный законом порядок уголовного судопроизводства; принципы уголовного судопроизводства; закрепленные в законе права и свободы участников уголовного судопроизводства; уголовно-процессуальная форма.

Наличие уголовно-процессуальных гарантий обусловлено тем фактом, что в Российской Федерации человек, его права и свободы являются высшей ценностью, а признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина определены в качестве основной обязанности государства (ст. 2 Конституции РФ).

Совокупность норм, в которых закреплены данные гарантии, обеспечивает надежный социальный контроль за деятельностью органов дознания, органов предварительного следствия, прокурора и суда.