Изучение представленной темы предполагает обращение студентов к следующим существенным аспектам.
Студентам нужно усвоить, что сущность ОРД состоит в добывании информации о фактах, имеющих признаки противоправности, ее проверке и при необходимости принятии мер по предотвращению каких-либо негативных последствий для общества и граждан. Поэтому, данным разделом дисциплины освещаются вопросы об организации и проведении оперативными подразделениями субъектов ОРД действий (ОРМ), которые в целом и отличают ее от других видов правоохранительной деятельности.1
В этой связи речь идет о видах и характеристике способов собирания оперативно-розыскной информации, которые представлены читателю с позиции источников, уже имеющихся в юридической литературе.1
Исчерпывающий перечень ОРМ определен в ст.6 ФЗ “Об ОРД”, это: опрос; наведение справок; сбор образцов для сравнительного исследования; проверочная закупка; исследование предметов и документов; наблюдение; отождествление личности; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; оперативное внедрение; контролируемая поставка; оперативный эксперимент. Изменение или дополнение указанного перечня другими мероприятиями возможно только на основании федерального закона.
В юридической литературе до настоящего времени пока несформировано единообразного представления о понятии и видах классификаций ОРМ, поэтому существующие мероприятия можно классифицировать следующим образом: 1. по условиям проведения; 2. по методам получения информации; 3. по характеру задач и целей оперативно-розыскных мероприятий.
1. Первый вид классификации может быть представлен:
- ОРМ, проводимыми без каких-либо дополнительных условий по усмотрению оперативного работника - опрос, наведение справок, отождествление личности, исследование предметов и документов, в ряде случаев, сбор образцов для сравнительного исследования, наблюдение, осуществляемое должностным лицом оперативного подразделения и обследования различного рода помещений не являющихся жилыми, а также участков местности не обремененных такими же условиями;
- ОРМ, проведение которых осуществляется только по постановлению руководителя органа осуществляющего ОРД. Это: проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативное внедрение и оперативный эксперимент. Помимо этого сюда же можно отнести такое ОРМ как наблюдение, проведение которого поручается специальным поисковым службам;
- ОРМ, проведение которых должно осуществляться только на основании судебного решения. Это прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, а также негласный осмотр жилых помещений. Кроме того, прослушивание телефонных переговоров по письменному заявлению (согласию) гражданина, может проводиться по постановлению руководителя органа, осуществляющего ОРД с последующим уведомлением соответствующей судебной инстанции.
2. Вторая группа классификации может быть представлена мероприятиями:
- криминалистического характера - исследование предметов и документов, отождествление личности, обследование (осмотр), сбор образцов для сравнительного исследования, снятие информации с технических каналов связи;
- разведывательно-поисковой направленности - опрос, наведение справок, наблюдение и т.п.
То есть, в одном случае для получения интересующей информации необходимо провести конкретные исследования или действия направленные на получение ее источника, в другом, организовать сбор первичной информации для последующей проверки.
3. Третью группу классификации могут составить ОРМ:
- разового характера, имеющие конкретные ограниченные цели, несмотря на необходимость привлечения значительных дополнительных сил и средств - проверочная закупка, осмотр, прослушивание телефонных переговоров и др.;
- разведывательные операции - контролируемая поставка, оперативное внедрение, которые требуют последовательного проведения целого комплекса ОРМ.
Однако данная классификация является условной и не свободна от возможных недостатков1.
Опрос - специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения об исследуемом событии или причастных к нему лицах. В теории и практике оперативно-розыскной деятельности это мероприятие носит традиционное название - разведывательный опрос, что указывает на его исследовательский, поисковый характер, направленность на обнаружение (выявление) скрытой информации, имеющей значение для решения задач борьбы с преступностью.
Наведение справок - это способ собирания информации, необходимой для решения задач ОРД путем непосредственного изучения документов (в том числе архивных), а также направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.
Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемых, их родственных связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах, допущенных в прошлом правонарушений и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.
Сбор образцов для сравнительного исследования - это действия, направленные на получение всевозможных объектов для распознания и идентификации с имеющимися аналогами, а также установления признаков какой-либо деятельности.
Закон не дает, но и не ограничивает перечня собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые материальные объекты: следы, связанные с жизнедеятельностью человека (отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т.п.), микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, взрывчатые вещества, наркотики), и т.д.
Сбор образцов для сравнительного исследования может осуществляться гласно, негласно либо зашифровано (в зависимости от решаемых задач). Гласный сбор образцов проводится при условии добровольного согласия лиц, располагающих необходимыми образцами.
Если факт сбора образцов важно сохранить в тайне от проверяемых лиц, то используются негласные приемы для их получения, организации и тактика которых регламентированы ведомственными нормативными актами.
Проверочная закупка - совершение мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельности.
Предметом проверочной закупки могут быть вещи и объекты, как находящиеся в гражданском обороте, так и изъятые из него (оружие, боеприпасы, наркотики и т.п.).
Проверочная закупка может быть осуществлена сотрудником оперативного аппарата или любым другим лицом, действующим по его поручению.
Проверочные закупки проводятся зашифрованным способом, т.е. в момент совершения сделки купли-продажи ее субъект скрывает от продавца истинные цели приобретения, товара, а также свою принадлежность к правоохранительным органам.
Проверочная закупка проводится в гласной либо негласной форме. Гласная форма предполагает заключение сделки купли-продажи под видом обычного покупателя с последующим немедленным объяснением, осмотром товара и составлением в его присутствии акта о состоявшемся мероприятии, удостоверенного подписями участвующих в нем лиц.
Исследование предметов и документов - это непроцессуальное криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ, проводимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.
При исследовании предметов, веществ и документов может быть получена информация об их назначении, времени, месте изготовления, качественных характеристиках и их отождествлении; о содержании документов, лицах, их исполнивших; о биологических объектах (кровь, сперма, волосы и т.д.), их принадлежности; об иных свойствах и характеристиках исследуемых предметов.
Исследование проводится по письменному поручению органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств.
Наблюдение - это негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, используемыми ими транспортными средствами, местами их нахождения с целью получения информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках, местах хранения орудий совершения преступлений и похищений имущества.
Наблюдение может быть физическим, электронным либо комплексным, т.е., сочетающим в себе элементы того и другого.
Физическое наблюдение (основанное на визуальном способе слежения) может осуществляться сотрудниками оперативных аппаратов, специализирующимися на этих методах работы, самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению.
Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, ведется сотрудниками специальных оперативно-технических подразделений правоохранительных органов. Электронное наблюдение может осуществляться с помощью аппаратуры аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.
Отождествление личности - это способ установления лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающийся в непроцессуальном опознании личности по признакам ее внешности, голосу, запаху, другим данным.
Отождествление личности может носить непосредственный или опосредствованный характер. Непосредственное отождествление осуществляется лицами, ранее встречающимися с разыскиваемым и запомнившими его внешность, голос или иные признаки. Опосредствованное отождествление предполагает распознавание по словесному портрету или фотоизображению лицом, ранее не встречавшимся с разыскиваемым.
Непроцессуальное опознание может происходить в разных организационно-тактических формах, с использованием различных средств оперативно-розыскной деятельности, а факт его проведения может сохраняться в тайне от разыскиваемого.
Обследование помещение, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - это оперативный (непроцессуальный) осмотр жилых и служебных помещений, транспортных средств и других объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий совершения преступления, разыскиваемых преступников, а также получения другой информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности.
Основные виды объектов оперативного осмотра перечислены в названии этого мероприятия: помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства. Кроме того, объектами осмотра могут быть документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого имеются следы преступления.
Обследование может носить гласный, зашифрованный и негласный характер.
Гласное обследование осуществляется с согласия владельцев осматриваемых объектов.
При зашифрованном обследовании оперативный работник имеет право скрывать истинную цель проводимого мероприятия, а также использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие его личность. При таком обследовании обязательно согласие владельцев объекта, а также участие представителя организации, от имени которой оно проводится.
Негласному обследованию, проводимому в тайне от владельцев осматриваемых объектов и заинтересованных лиц, присуща особая процедура, предусмотренная ведомственными нормативными актами.
Негласное обследование, связанное с ограничением конституционного права граждан на неприкосновенность жилища, в соответствии с ч.2 ст.8 Закона об ОРД допускается только на основании судебного решения, по постановлению руководителя соответствующего оперативного органа.
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это способ получения информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного просмотра (перлюстрации) почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.
Рассматриваемое мероприятие ограничивает установленное ч.2 ст.23 Конституции РФ право граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а поэтому в соответствии с ч.2 ст.8 закона “Об ОРД” осуществляется только на основании судебного решения при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия.
Объектами контроля могут выступать письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи.
Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) - это негласное получение информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, по абонентским телефонным линиям связи.
ПТП является мероприятием ограниченного применения и в соответствии с ч.2 ст.8 указанного закона может осуществляться только на основании судебного решения при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия.
Для принятия судьей соответствующего решения выносится мотивированное постановление руководителя МВД (УВД) субъекта Российской Федерации или его заместителя, ведающего ОРД.
ПТП согласно п.5 ст.9 закона может проводиться в течение шести месяцев со дня принятия судебного решения. При необходимости продления срока судья выносит дополнительное решение на основании вновь представленных материалов.
Снятие информации с технических каналов связи - это оперативно-техническое мероприятие, заключающееся в перехвате с помощью специальных технических средств открытой (незашифрованной) информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи.
Термин “технические каналы связи” в других законодательных актах, кроме Закона об ОРД, не встречается, поэтому его содержание весьма неопределенно. В ведомственной инструкции, объявленной приказом МВД России от 10.07.94 г., к техническим каналам отнесены телесные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования и т.п. Вполне правомерно сюда же можно отнести компьютерные сети и различные радиопереговорные устройства, основанные на использовании радиоволн.
Оперативное внедрение - это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминогенную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности. Субъектами оперативного внедрения могут выступать штатные негласные сотрудники оперативных подразделений, принадлежность которых к органам внутренних дел зашифрована; сотрудники оперативных подразделений, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе; другие сотрудники органов внутренних дел; лица, оказывающие конфиденциальное содействие органам, осуществляющим ОРД.
В процессе оперативного внедрения на основании п.4 ст.15 Закона об ОРД оперативными работниками могут в целях конспирации использоваться документы, зашифрованные их личность, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений и используемых транспортных средств.
Контролируемая поставка - способ получения информации о признаках преступной деятельности, путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также являющихся объектами или орудиями преступных посягательств.
Контролируемая поставка давно и широко используется в мировой практике борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Правовой основой применения метода контролируемой поставки на международном уровне следует рассматривать Конвенцию ООН “О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ” от 19.12.88 г. В соответствии со ст.11 этого международного правового акта Стороны обязались принимать в рамках своих возможностей необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование контролируемых поставок на международном уровне.
К предметам и веществам, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, относятся: имущество, добытое преступным путем (ст.175 УК России); поддельные деньги и ценные бумаги (ст.186 УК); средства доставки, вооружение и военная техника, в отношении которых установлен специальный экспортный контроль (ст.189); драгоценные металлы, природные драгоценные камни и жемчуг (ст.191); радиоактивные материалы (ст.220); оружие, боеприпасы или взрывчатые вещества (ст.222); наркотические средства или психотропные вещества (ст.228); сильнодействующие или ядовитые вещества (ст.234); порнографическая продукция поддельные документы, штампы, печати, бланки (ст.327); оружие массового поражения (ст.355 УК).
Оперативный эксперимент - это способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких и особо тяжких преступлений.
Производство оперативного эксперимента допускается, если не унижаются достоинство и честь участвующих в нем лиц и окружающих, не создается опасности для их здоровья.
Оперативный эксперимент может проводиться как в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности (получение взяток, торговля оружием, операции с наркотиками и т.п.), так и для выявления намерений неизвестных лиц, совершающих серийные преступления, путем применения различных “ловушек” и “приманок”.
Если в ходе оперативного эксперимента подозреваемое лицо совершает действия, содержащие признаки преступления, то за содеянное оно привлекается к уголовной ответственности по действующему законодательству.